• 【發(fā)布單位】中國人民銀行
• 【發(fā)布文號】銀發(fā)〔2005〕202號
• 【發(fā)布日期】2005-08-08
• 【生效日期】2005-08-08
• 【失效日期】--
• 【文件來源】中國人民銀行
• 【所屬類別】政策參考

中國人民銀行關(guān)于加快發(fā)展外匯市場有關(guān)問題的通知

中國人民銀行關(guān)于加快發(fā)展外匯市場有關(guān)問題的通知

(銀發(fā)〔2005〕202號)





中國人民銀行各分行、營業(yè)管理部,，省會(首府)城市中心支行,，大連、青島,、寧波,、廈門、深圳市中心支行,；國家外匯管理局各省,、自治區(qū)、直轄市分局,，外匯管理部,，深圳、大連,、青島,、廈門、寧波市分局,；各中資外匯指定銀行,；中國外匯交易中心：



 為進(jìn)一步完善社會主義市場經(jīng)濟(jì)體制，提高匯率形成的市場化程度,，充分發(fā)揮市場在資源配置中的基礎(chǔ)作用,，中國人民銀行決定加快銀行間外匯市場的發(fā)展，為銀行和企業(yè)提供更多的風(fēng)險管理工具,。根據(jù)《中華人民共和國外匯管理條例》和《銀行間外匯市場管理暫行規(guī)定》等有關(guān)法規(guī),，現(xiàn)就有關(guān)問題通知如下：



 一、擴(kuò)大即期外匯市場交易主體



 （一） 非金融企業(yè)符合以下條件的,，可以向中國外匯交易中心（以下簡稱交易中心）申請會員資格,，進(jìn)入銀行間即期外匯市場進(jìn)行自營性交易：



 1.上年度經(jīng)常項目跨境外匯收支25億美元或者貨物貿(mào)易進(jìn)出口總額20億美元以上；



 2.具有2名以上從事外匯交易的專業(yè)人員,；



 3.具備與銀行間外匯市場聯(lián)網(wǎng)的電子交易系統(tǒng)；



 4.自申請日起前兩年內(nèi)沒有重大違反外匯管理法規(guī)行為,；



 5.國家外匯管理局規(guī)定的其他條件,。



 （二）非銀行金融機構(gòu)符合以下條件的，可以向交易中心申請會員資格,，進(jìn)入銀行間即期外匯市場交易：



 1.具有主管部門批準(zhǔn)的外匯業(yè)務(wù)經(jīng)營資格,；



 2.具有經(jīng)國家外匯管理局批準(zhǔn)的結(jié)售匯業(yè)務(wù)經(jīng)營資格；



 3.保險公司注冊資本金不低于10億元人民幣或等值外匯,，證券公司,、信托公司、財務(wù)公司等注冊資本金不低于5億元人民幣或等值外匯，基金管理公司注冊資本金不低于1.5億元人民幣或等值外匯,；



 4.具有2名以上從事外匯交易的專業(yè)人員,；



 5.具備與銀行間外匯市場聯(lián)網(wǎng)的電子交易系統(tǒng)；



 6.自申請日起前兩年內(nèi)沒有重大違反外匯管理法規(guī)行為,；



 7.國家外匯管理局規(guī)定的其他條件,。



 （三）非金融企業(yè)和非銀行金融機構(gòu)進(jìn)入銀行間即期外匯市場交易申請程序：



 1.符合條件的非金融企業(yè)和非銀行金融機構(gòu)應(yīng)當(dāng)持以下材料，向交易中心提出申請,，交易中心初審后報國家外匯管理局備案,。



 （1）申請報告（說明申請的主要目的、人員配備等）,；



 （2）非金融企業(yè)應(yīng)出具上年度經(jīng)常項目跨境外匯收支或者貨物貿(mào)易進(jìn)出口總額等有關(guān)情況的報告,；



 （3）非銀行金融機構(gòu)應(yīng)出具外匯業(yè)務(wù)經(jīng)營資格和結(jié)售匯業(yè)務(wù)經(jīng)營資格的證明文件，上年度經(jīng)會計師事務(wù)所審計的外匯財務(wù)報告,；



 （4）技術(shù)支持系統(tǒng)的配置和功能說明,；



 （5）參與銀行間即期外匯市場交易的內(nèi)部管理制度，包括基本操作規(guī)程,、風(fēng)險管理規(guī)定,、業(yè)務(wù)權(quán)限管理規(guī)定等；



 （6）交易中心要求提供的其他材料,。



 2.國家外匯管理局自收到交易中心遞交的備案報告起,，15個工作日內(nèi)出具備案通知書，同時抄送交易中心,；對不符合規(guī)定而不予備案的申請者,，國家外匯管理局以書面形式予以通知。不予備案的非金融企業(yè)和非銀行金融機構(gòu),，不能取得交易中心會員資格,，不得進(jìn)入即期外匯市場進(jìn)行交易。



 3.在特定情況下,，非金融企業(yè)和非銀行金融機構(gòu)可直接向國家外匯管理局提出申請,，經(jīng)批準(zhǔn)可取得交易中心會員資格，進(jìn)入銀行間即期外匯市場進(jìn)行交易,。



 （四）非金融企業(yè)和非銀行金融機構(gòu)交易管理



 1.非金融企業(yè)在銀行間外匯市場的即期交易以實需為原則,，除現(xiàn)行外匯管理法規(guī)規(guī)定須經(jīng)國家外匯管理局及其分支局（以下簡稱外匯局）批準(zhǔn)的交易外，均可入市交易,。



 2.非銀行金融機構(gòu)在銀行間外匯市場的即期交易,，除按現(xiàn)行外匯管理法規(guī)規(guī)定須經(jīng)外匯局批準(zhǔn)并出具結(jié)匯或者售匯批準(zhǔn)文件方可交易外，其他交易可在市場內(nèi)進(jìn)行,。



 3.非銀行金融機構(gòu)須遵守各自行業(yè)主管部門規(guī)定的風(fēng)險管理規(guī)定,，或者參照執(zhí)行《商業(yè)銀行市場風(fēng)險管理指引》（中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會令2004年第10號）中有關(guān)市場風(fēng)險管理的規(guī)定,。



 二、增加外匯市場詢價交易方式



 （一）在銀行間外匯市場引入詢價交易系統(tǒng),，交易中心會員可自主決定采取詢價交易或競價交易方式,。



 （二）采取詢價交易方式的會員應(yīng)當(dāng)在雙邊授信基礎(chǔ)上，通過交易中心詢價交易系統(tǒng)進(jìn)行交易,，交易的幣種,、匯率、金額等由交易雙方協(xié)商議定,。



 （三）詢價交易實行雙邊清算,，風(fēng)險自擔(dān)，并遵守交易中心詢價交易管理制度的各項規(guī)定,。



 三,、開辦銀行間遠(yuǎn)期外匯交易



 （一）銀行間遠(yuǎn)期外匯交易是指交易雙方以約定的外匯幣種、金額,、匯率,，在約定的未來某一日期交割的人民幣對外匯的交易。



 （二）銀行間遠(yuǎn)期外匯市場參與主體須為交易中心的會員,。



 （三）政策性銀行,、商業(yè)銀行、信托投資公司,、金融租賃公司,、財務(wù)公司和汽車金融公司會員參與銀行間遠(yuǎn)期外匯交易，須獲得中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會頒發(fā)的金融衍生產(chǎn)品交易業(yè)務(wù)資格,；其他非銀行金融機構(gòu)會員須獲得其監(jiān)管部門的批準(zhǔn),；非金融企業(yè)會員須經(jīng)國家外匯管理局批準(zhǔn)。



 （四）國家外匯管理局對銀行間遠(yuǎn)期外匯市場參與主體實行法人備案管理,。符合條件的交易中心會員持本條第（三）項規(guī)定的文件,，向交易中心提出申請，交易中心初審后報國家外匯管理局備案,。國家外匯管理局按照本通知第一條第（三）項第2點規(guī)定的程序?qū)υ摍C構(gòu)進(jìn)行備案審核,。



 （五）國家外匯管理局根據(jù)結(jié)售匯業(yè)務(wù)量、資本金或營運資金規(guī)模,、外匯資產(chǎn)狀況等指標(biāo),，核定非金融企業(yè)和非銀行金融機構(gòu)的本外幣轉(zhuǎn)換頭寸。



 （六）銀行間遠(yuǎn)期外匯交易應(yīng)遵守以下規(guī)定：



 1．交易雙方通過交易中心詢價交易系統(tǒng)進(jìn)行交易,，交易的外幣幣種、金額,、期限,、匯率,、交割安排等由交易雙方協(xié)商議定。



 2．遠(yuǎn)期交易可采取到期日本金全額交割的方式,，也可采取在到期日根據(jù)約定的遠(yuǎn)期交易價格與到期日即期交易價格軋差交割的方式,。兩種交割方式及幣種在成交單中應(yīng)予以明確。



 3．為明確交易雙方的權(quán)利與義務(wù),，遠(yuǎn)期外匯市場會員應(yīng)簽訂銀行間遠(yuǎn)期外匯交易主協(xié)議,。



 4．為防范違約風(fēng)險，保證遠(yuǎn)期外匯交易合同的履行,，遠(yuǎn)期外匯市場會員可按交易對手的信用狀況協(xié)商設(shè)定保證金,。保證金可由交易中心代為集中保管。



 5．遠(yuǎn)期外匯市場會員應(yīng)建立,、健全內(nèi)部管理制度和風(fēng)險防范機制,，并采取切實有效的措施對遠(yuǎn)期風(fēng)險進(jìn)行監(jiān)控和管理。



 6．交易中心負(fù)責(zé)提供交易系統(tǒng)并進(jìn)行日常統(tǒng)計與監(jiān)控工作,，及時向市場披露有關(guān)信息,，但不得泄露非公開信息或誤導(dǎo)市場參與者。



 7．遠(yuǎn)期外匯市場會員除遵守本通知規(guī)定外,，還應(yīng)遵守銀行間外匯市場其他有關(guān)規(guī)定,。



 （七） 遠(yuǎn)期外匯市場會員自獲得遠(yuǎn)期交易備案資格起6個月后，可按即期交易與遠(yuǎn)期交易相關(guān)管理規(guī)定,，在銀行間市場開展即期與遠(yuǎn)期,、遠(yuǎn)期與遠(yuǎn)期相結(jié)合的人民幣對外幣掉期交易。



 四,、加強外匯市場監(jiān)管



 中國人民銀行授權(quán)國家外匯管理局對銀行間即期外匯市場和遠(yuǎn)期外匯市場進(jìn)行監(jiān)督管理,。



 國家外匯管理局應(yīng)依據(jù)《中華人民共和國外匯管理條例》和相關(guān)外匯管理規(guī)定，加強對外匯市場的監(jiān)督和檢查,，對違反本通知規(guī)定,、擾亂外匯市場交易秩序的參與主體，依法嚴(yán)肅查處,。



 本通知自發(fā)布之日起施行,。





中國人民銀行

二○○五年八月八日