• 【發(fā)布單位】中國人民銀行
• 【發(fā)布文號】銀發(fā) 〔2006〕 231號
• 【發(fā)布日期】2006-07-06
• 【生效日期】2006-07-06
• 【失效日期】--
• 【文件來源】中國人民銀行
• 【所屬類別】政策參考

中國人民銀行關(guān)于貨幣經(jīng)紀(jì)公司進(jìn)入銀行間市場有關(guān)事項(xiàng)的通知

中國人民銀行關(guān)于貨幣經(jīng)紀(jì)公司進(jìn)入銀行間市場有關(guān)事項(xiàng)的通知

(銀發(fā) 〔2006〕 231號)





中國人民銀行上海總部,，各分行、營業(yè)管理部,、各省會(首府)城市中心支行,、副省級城市中心支行，各政策性銀行,、國有商業(yè)銀行,、股份制銀行，全國銀行間同業(yè)拆借中心,，中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司：



 為規(guī)范貨幣經(jīng)紀(jì)公司業(yè)務(wù)行為,，提高銀行間債券市場、銀行間同業(yè)拆借市場（以下簡稱銀行間市場）流動性,，促進(jìn)銀行間市場的健康發(fā)展,，現(xiàn)就貨幣經(jīng)紀(jì)公司進(jìn)入銀行間市場有關(guān)事項(xiàng)通知如下：



 一,、 本通知所稱貨幣經(jīng)紀(jì)公司按《
貨幣經(jīng)紀(jì)公司試點(diǎn)管理辦法》(銀監(jiān)會令2005年第1號)第二條對貨幣經(jīng)紀(jì)公司的定義界定。



 二,、 貨幣經(jīng)紀(jì)公司進(jìn)入銀行間市場從事經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)之前,，應(yīng)向中國人民銀行備案，并提供如下備案材料：



 （一）相關(guān)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)貨幣經(jīng)紀(jì)公司設(shè)立的文件,；



 （二）《金融許可證》（副本）復(fù)印件,；



 （三）《企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照》（副本）復(fù)印件；



 （四）公司章程,；



 （五）從事擬辦業(yè)務(wù)的內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制制度,；



 （六）高級管理人員、部門主要負(fù)責(zé)人,、經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)主管人員的工作簡歷及相關(guān)資格證明材料,；



 （七）從事擬辦業(yè)務(wù)的經(jīng)紀(jì)人員名單和相關(guān)資格證明材料；



 （八）中國人民銀行要求提交的其他材料,。



 中國人民銀行自受理符合要求的備案材料之日起20個(gè)工作日內(nèi),，向符合條件的貨幣經(jīng)紀(jì)公司下達(dá)備案通知。



 三,、貨幣經(jīng)紀(jì)公司從事經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)部門的主管人員應(yīng)具有5年以上金融市場從業(yè)經(jīng)歷,，經(jīng)紀(jì)人員應(yīng)具有2年以上金融市場從業(yè)經(jīng)歷；熟悉銀行間市場有關(guān)規(guī)定和業(yè)務(wù)規(guī)則,。



 四,、貨幣經(jīng)紀(jì)公司在銀行間市場從事的業(yè)務(wù)范圍為接受金融機(jī)構(gòu)投資者（以下簡稱委托方）的委托，提供現(xiàn)券買賣,、債券回購,、票據(jù)轉(zhuǎn)貼現(xiàn)、票據(jù)回購,、債券遠(yuǎn)期交易,、人民幣利率互換交易、同業(yè)拆借等經(jīng)紀(jì)服務(wù),。



 五,、貨幣經(jīng)紀(jì)公司提供經(jīng)紀(jì)服務(wù)，應(yīng)遵循公正,、公平,、誠實(shí)守信、為客戶保密的原則,。



 貨幣經(jīng)紀(jì)公司應(yīng)當(dāng)按照審慎經(jīng)營的原則,，制定本公司各項(xiàng)業(yè)務(wù)規(guī)則，建立有效的內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制制度，并報(bào)中國人民銀行備案,。



 六,、貨幣經(jīng)紀(jì)公司提供經(jīng)紀(jì)服務(wù)，應(yīng)與委托方簽訂服務(wù)協(xié)議,，并根據(jù)委托方委托以匿名方式進(jìn)行報(bào)價(jià)或詢價(jià),。



 貨幣經(jīng)紀(jì)公司促成交易后，應(yīng)以書面形式及時(shí)向交易雙方發(fā)送成交通知單,，按照服務(wù)協(xié)議的約定標(biāo)準(zhǔn)計(jì)收服務(wù)傭金,，并實(shí)時(shí)將交易信息傳至全國銀行間同業(yè)拆借中心（以下簡稱同業(yè)中心）以作成交備案。



 未促成交易的,，貨幣經(jīng)紀(jì)公司不得要求委托方支付傭金,，但可以要求委托方支付為其提供經(jīng)紀(jì)服務(wù)所支出的必要費(fèi)用。



 七,、貨幣經(jīng)紀(jì)公司應(yīng)以與委托方約定的方式妥善保存委托記錄和交易記錄,。



 貨幣經(jīng)紀(jì)公司應(yīng)嚴(yán)格管理交易信息，不得公開向銀行間市場參與者（以下簡稱參與者）發(fā)布交易信息,。



 八,、貨幣經(jīng)紀(jì)公司提供經(jīng)紀(jì)服務(wù)發(fā)生違約，對違約事實(shí)或違約責(zé)任存在爭議的,，貨幣經(jīng)紀(jì)公司及委托方可以協(xié)議申請仲裁或者向人民法院提起訴訟,，并于接到仲裁或訴訟最終結(jié)果的次一工作日12:00之前，將最終結(jié)果送達(dá)同業(yè)中心,，同業(yè)中心應(yīng)在接到最終結(jié)果的當(dāng)日將其予以公告,。



 九、貨幣經(jīng)紀(jì)公司應(yīng)在每季度后的10個(gè)工作日內(nèi)及次年的3月1日之前,，向中國人民銀行提交本季度或本年度在銀行間市場提供經(jīng)紀(jì)服務(wù)的書面報(bào)告,。其中，季度書面報(bào)告應(yīng)包括但不限于以下的（一）,、（二）,、（三）、（四）,、（七）項(xiàng)內(nèi)容,；年度書面報(bào)告應(yīng)包括但不限于以下的（一）至（七）項(xiàng)內(nèi)容：



 （一）通過本公司成交的機(jī)構(gòu)類型分布特征；



 （二）通過本公司成交的各交易品種的交易量及占整個(gè)市場同類交易的比重,；



 （三）通過本公司成交的各交易品種成交價(jià)格與相對應(yīng)的交易品種市場平均價(jià)格的差異性描述；



 （四）本公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)量的逐月變化,；



 （五）上年度經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的年度自評估和本年度經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)規(guī)劃,；



 （六）銀行間市場或經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)發(fā)展建議；



 （七）中國人民銀行要求報(bào)告的其他情況。



 十,、貨幣經(jīng)紀(jì)公司應(yīng)在每年的4月30日以前,，通過中國貨幣網(wǎng)和中國債券信息網(wǎng)，向參與者定期披露經(jīng)注冊會計(jì)師審計(jì)的上一年度財(cái)務(wù)報(bào)告和出具的審計(jì)報(bào)告,，包括經(jīng)審計(jì)的資產(chǎn)負(fù)債表,、損益表、現(xiàn)金流量表,、會計(jì)報(bào)表附注和審計(jì)意見,。



 發(fā)生如下事件時(shí)，貨幣經(jīng)紀(jì)公司應(yīng)在事件發(fā)生后的2個(gè)工作日內(nèi),，通過中國貨幣網(wǎng)和中國債券信息網(wǎng)向參與者公告,，并向中國人民銀行報(bào)告：



 （一）減資、合并,、分立,、解散、托管,、停業(yè),、申請破產(chǎn)；



 （二）涉及貨幣經(jīng)紀(jì)公司的重大訴訟,；



 （三）參與者對貨幣經(jīng)紀(jì)公司直接或間接持股額達(dá)5%以上,；



 （四）貨幣經(jīng)紀(jì)公司與參與者由同一母公司直接或間接控股；



 （五）中國人民銀行規(guī)定的其他重大事項(xiàng),。



 十一,、貨幣經(jīng)紀(jì)公司提供經(jīng)紀(jì)服務(wù)，應(yīng)嚴(yán)格遵守銀行間市場的有關(guān)規(guī)定,，違反本通知要求和銀行間市場其他有關(guān)規(guī)定的,，由中國人民銀行按照《
中華人民共和國中國人民銀行法》第四十六條的規(guī)定予以處罰。



 十二,、本通知自發(fā)布之日起施行,。



中國人民銀行

二○○六年七月六日