• 【發(fā)布單位】國務(wù)院辦公廳
• 【發(fā)布文號】國辦發(fā)明電〔2007〕34號
• 【發(fā)布日期】2007-07-25
• 【生效日期】2007-07-25
• 【失效日期】--
• 【文件來源】國家環(huán)境保護總局
• 【所屬類別】政策參考

國務(wù)院辦公廳關(guān)于依法懲處非法集資有關(guān)問題的通知

國務(wù)院辦公廳關(guān)于依法懲處非法集資有關(guān)問題的通知
 
(國辦發(fā)明電〔2007〕34號)





各省,、自治區(qū)、直轄市人民政府,，國務(wù)院各部委,、各直屬機構(gòu)：



 近年來，非法集資在我國許多地區(qū)重新抬頭,，并向多領(lǐng)域和職業(yè)化發(fā)展,。2006年，全國公安機關(guān)立案偵查的非法集資案件1999起,，涉案總價值296億元,。2007年1至3月，僅非法吸收公眾存款,、集資詐騙兩類案件就立案342起,，涉案總價值59.8億元，分別較去年同期上升101.2%和482.3%,。若不采取切實有效措施予以治理整頓,，勢必造成更大的社會危害。為了維護正常的經(jīng)濟社會秩序,，保護人民群眾的合法權(quán)益,，促進國民經(jīng)濟又好又快發(fā)展，經(jīng)國務(wù)院同意,，現(xiàn)就依法懲處非法集資有關(guān)問題通知如下：



 一,、充分認識非法集資的社會危害性，堅決遏制非法集資案件高發(fā)勢頭



 非法集資涉及面廣,，危害極大,。一是擾亂了社會主義市場經(jīng)濟秩序。非法集資活動以高回報為誘餌,，以騙取資金為目的,，破壞了金融秩序，影響金融市場的健康發(fā)展,。二是嚴重損害群眾利益,，影響社會穩(wěn)定,。非法集資有很強的欺騙性，容易蔓延,，犯罪分子騙取群眾資金后,，往往大肆揮霍或迅速轉(zhuǎn)移、隱匿,，使受害者（多數(shù)是下崗工人,、離退休人員）損失慘重，極易引發(fā)群體事件,，甚至危害社會穩(wěn)定,。三是損害了政府的聲譽和形象。非法集資活動往往以“響應(yīng)國家林業(yè)政策”,、“支持生態(tài)環(huán)境保護”等為名,，行違法犯罪之實，既影響了國家政策的貫徹執(zhí)行,，又嚴重損害了政府的聲譽和形象,。



 為切實做好依法懲處非法集資工作，國務(wù)院批準建立了由銀監(jiān)會牽頭的“處置非法集資部際聯(lián)席會議”（以下簡稱“聯(lián)席會議”）制度,。地方各級人民政府,、有關(guān)部門務(wù)必統(tǒng)一思想，提高認識,，共同做好工作,。要把思想和行動統(tǒng)一到國務(wù)院的部署和要求上來，統(tǒng)一到維護國家經(jīng)濟安全,、社會穩(wěn)定與構(gòu)建和諧社會的大局上來,，充分認識非法集資的危害性，加強組織領(lǐng)導(dǎo),，周密部署,，果斷處置，有效遏制非法集資案件高發(fā)勢頭,。



 二,、當前非法集資的主要形式和特征



 非法集資情況復(fù)雜，表現(xiàn)形式多樣,。有的打著“支持地方經(jīng)濟發(fā)展”,、“倡導(dǎo)綠色、健康消費”等旗號,，有的引用產(chǎn)權(quán)式返租,、電子商務(wù)、電子黃金,、投資基金等新概念,，手段隱蔽,，欺騙性很強。從目前案發(fā)情況看,，非法集資大致可劃分為債權(quán)、股權(quán),、商品營銷,、生產(chǎn)經(jīng)營等四大類。2006年,，以生產(chǎn)經(jīng)營合作為名的非法集資涉案價值占全部非法集資案件涉案價值的60%以上,，需要引起高度關(guān)注。



 非法集資的主要特征：一是未經(jīng)有關(guān)監(jiān)管部門依法批準,，違規(guī)向社會（尤其是向不特定對象）籌集資金,。如未經(jīng)批準吸收社會資金；未經(jīng)批準公開,、非公開發(fā)行股票,、債券等。二是承諾在一定期限內(nèi)給予出資人貨幣,、實物、股權(quán)等形式的投資回報,。有的犯罪分子以提供種苗等形式吸收資金，承諾以收購或包銷產(chǎn)品等方式支付回報,；有的則以商品銷售的方式吸收資金,，以承諾返租,、回購,、轉(zhuǎn)讓等方式給予回報。三是以合法形式掩蓋非法集資目的,。為掩飾其非法目的，犯罪分子往往與受害者簽訂合同,，偽裝成正常的生產(chǎn)經(jīng)營活動，最大限度地實現(xiàn)其騙取資金的最終目的,。



 三,、地方人民政府要切實擔負起依法懲處非法集資的責任，確保社會穩(wěn)定



 省級人民政府要把依法懲處非法集資列入重要工作議程,，加快建立健全本地區(qū)依法懲處非法集資的工作機制和工作制度，做好相關(guān)工作,。一是加強監(jiān)測預(yù)警,。要對本地區(qū)的非法集資問題保持高度警惕,，進行全程監(jiān)測，主動排查風險,，做到早發(fā)現(xiàn)，早預(yù)警,，防患于未然。二是及時調(diào)查取證,。發(fā)現(xiàn)問題后，要組織當?shù)劂y監(jiān),、公安,、工商等部門提前介入,，開展調(diào)查取證工作,。對社會影響大,、性質(zhì)惡劣的非法集資案件,，要采取適當預(yù)防措施,，控制涉案人員和資產(chǎn)，保護證據(jù),，防止事態(tài)擴大和失控。同時,，要制定風險處置預(yù)案,，防止引發(fā)群體性事件。三是果斷處置,。對于事實清楚且可以定性的非法集資，要果斷采取措施,，依法妥善處置；難以定性的,，要及時上報“聯(lián)席會議”組織認定,。涉及多個地區(qū)的，有關(guān)省級人民政府之間要加強溝通協(xié)調(diào),，共同做好相關(guān)工作。省級人民政府要及時總結(jié)經(jīng)驗,，依據(jù)國家法律法規(guī)，參照各行業(yè)主管,、監(jiān)管部門的政策規(guī)定,，制定本地區(qū)相關(guān)規(guī)章，為依法懲處非法集資工作提供法制保障,。



 四,、有關(guān)部門要加強協(xié)調(diào),，認真做好依法懲處非法集資工作



 依法懲處非法集資工作政策性強，情況復(fù)雜,，有關(guān)方面要加強協(xié)調(diào)，齊抓共管,。有關(guān)部門要逐步建立健全反應(yīng)靈敏、配合密切,、應(yīng)對有力的工作機制，增強工作的針對性和有效性,。行業(yè)主管,、監(jiān)管部門要將防控本行業(yè)非法集資作為監(jiān)督管理的重要內(nèi)容,，指定專門機構(gòu)和人員負責，建立日常信息溝通渠道和工作協(xié)調(diào)機制,，認真做好非法集資情況的監(jiān)測預(yù)警工作,。一旦發(fā)現(xiàn)非法集資苗頭，應(yīng)及時商省級人民政府依法妥善處置,，并通報“聯(lián)席會議”,。要抓緊制定和完善本行業(yè)防范、監(jiān)控和處置非法集資的規(guī)章及行業(yè)標準,。“聯(lián)席會議”要加大工作力度,，對近年來非法集資案件進行深入分析,，集中力量查處典型案件，嚴懲首惡,，教育協(xié)從,，維護人民群眾的權(quán)益,。銀監(jiān)會作為“聯(lián)席會議”的牽頭部門,，要主動與有關(guān)部門和地方人民政府加強溝通,，切實做好組織協(xié)調(diào)工作。



 要堅持預(yù)防為主的方針,，加大工作力度,，加強宣傳教育,，改善金融服務(wù)，逐步構(gòu)建疏堵并舉,、防治結(jié)合的綜合治理長效機制,。對于近年來非法集資案件多發(fā)的行業(yè)，要主動開展風險排查,，防止風險進一步積聚,。有關(guān)行業(yè)主管、監(jiān)管部門要盡快公布舉報電話,、信箱和電子郵箱,，通過有獎舉報等方式鼓勵公眾參與，在門戶網(wǎng)站上開辟專門的投資者教育園地,，探索建立風險提示和預(yù)警的長效機制,。要加強對廣告的監(jiān)督管理，依法落實廣告審查制度,，加強監(jiān)督檢查,，對檢查發(fā)現(xiàn)、群眾舉報,、媒體披露的線索要及時調(diào)查核實,，對發(fā)布非法集資廣告的當事人和有關(guān)責任人要嚴肅查處。



 五,、加強輿論引導(dǎo)和法制宣傳,，提高公眾對非法集資的識別能力



 銀監(jiān)會要牽頭制訂宣傳教育規(guī)劃，充分利用報刊,、電視,、廣播、互聯(lián)網(wǎng)等傳媒手段,，宣傳依法懲處非法集資的法律法規(guī),，通報非法集資的新形式和新特點，提示風險,，提高社會公眾的風險意識和識別能力,，引導(dǎo)其遠離非法集資,。要加大對典型案件的公開報道力度，以專欄文章,、專題節(jié)目等方式揭露犯罪分子的慣用伎倆,，震懾犯罪分子，形成對非法集資的強大輿論攻勢,。要在廣大農(nóng)村,、城市街道、社區(qū),、車站等公共場所設(shè)置宣傳欄,，張貼宣傳畫，擴大覆蓋面,，強化宣傳效果,。要按照國務(wù)院的統(tǒng)一部署,，組織協(xié)調(diào)相關(guān)部門開展宣傳教育活動,，正確引導(dǎo)社會輿論。地方人民政府要進一步根據(jù)本地區(qū)的特點,，加強輿論引導(dǎo)和法制宣傳,。



國務(wù)院辦公廳

二○○七年七月二十五日