• 【發(fā)布單位】國家發(fā)展改革委,、科技部、財(cái)政部,、國家工商總局,、國家版權(quán)局、國家知識產(chǎn)權(quán)局
• 【發(fā)布文號】發(fā)改企業(yè)[2007]3371號
• 【發(fā)布日期】2007-12-06
• 【生效日期】2007-12-06
• 【失效日期】--
• 【文件來源】國家發(fā)展改革委
• 【所屬類別】政策參考

建立和完善知識產(chǎn)權(quán)交易市場的指導(dǎo)意見

建立和完善知識產(chǎn)權(quán)交易市場的指導(dǎo)意見

(發(fā)改企業(yè)[2007]3371號)





各省,、自治區(qū),、直轄市及計(jì)劃單列市、副省級省會城市,、新疆生產(chǎn)建設(shè)兵團(tuán)發(fā)展改革委,、經(jīng)貿(mào)委（經(jīng)委）、中小企業(yè)局（廳,、辦）,，科技廳（局）、財(cái)政廳（局）,，工商行政管理局,，版權(quán)局，知識產(chǎn)權(quán)局：

 近年來,，各類產(chǎn)權(quán)市場,、技術(shù)市場和技術(shù)產(chǎn)權(quán)市場發(fā)展較快，交易品種不斷增加,，交易額逐年上升,，特別是知識產(chǎn)權(quán)交易量大幅增長，對推動各類資產(chǎn)流動,，加快知識產(chǎn)權(quán)順暢交易,，發(fā)揮市場對資源配置功能，完善市場經(jīng)濟(jì)體制,，促進(jìn)企業(yè)優(yōu)化重組和經(jīng)濟(jì)發(fā)展發(fā)揮了重要作用,。

 同時(shí),，現(xiàn)有部分產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)也存在定位和服務(wù)對象不清，交易方式單一,，知識產(chǎn)權(quán)價(jià)值評估難,，成果轉(zhuǎn)化率低，條塊分割,，缺乏統(tǒng)籌規(guī)劃,，保護(hù)和監(jiān)管不到位等問題，嚴(yán)重影響和制約了產(chǎn)權(quán)交易市場功能作用的發(fā)揮,。

 針對產(chǎn)權(quán)交易市場存在的問題,，為促進(jìn)知識產(chǎn)權(quán)交易市場規(guī)范發(fā)展，構(gòu)建多層次知識產(chǎn)權(quán)交易市場體系,，國家發(fā)展改革委,、財(cái)政部、科技部,、國家工商總局,、國家版權(quán)局、國家知識產(chǎn)權(quán)局在對部分省市產(chǎn)權(quán)交易市場調(diào)研的基礎(chǔ)上,，按照國務(wù)院要求和《國家中長期科學(xué)和技術(shù)發(fā)展規(guī)劃綱要（2006-2020年）》,、《國務(wù)院關(guān)于鼓勵支持和引導(dǎo)個體私營等非公有制經(jīng)濟(jì)發(fā)展的若干意見》有關(guān)精神，聯(lián)合制定了《建立和完善知識產(chǎn)權(quán)交易市場的指導(dǎo)意見》,，請你們結(jié)合各自實(shí)際，貫徹執(zhí)行,。

 知識產(chǎn)權(quán)交易市場建立和運(yùn)行涉及面廣,，政策性強(qiáng)，各有關(guān)部門要加強(qiáng)協(xié)調(diào)配合和調(diào)查研究,，及時(shí)反饋與總結(jié)實(shí)際運(yùn)行中的經(jīng)驗(yàn)和做法,，提出有針對性措施，解決知識產(chǎn)權(quán)交易中出現(xiàn)的問題,，促其有序發(fā)展,。



 附件：建立和完善知識產(chǎn)權(quán)交易市場的指導(dǎo)意見



國家發(fā)展改革委

科 技 部

財(cái) 政 部

國家 工 商總局

國 家 版 權(quán) 局

國家知識產(chǎn)權(quán)局

二○○七年十二月六日





附件：建立和完善知識產(chǎn)權(quán)交易市場的指導(dǎo)意見



 為貫徹落實(shí)《國家中長期科學(xué)和技術(shù)發(fā)展規(guī)劃綱要（2006-2020年）》、《國務(wù)院關(guān)于鼓勵支持和引導(dǎo)個體私營等非公有制經(jīng)濟(jì)發(fā)展的若干意見》及配套政策有關(guān)精神,，加快知識產(chǎn)權(quán)交易市場規(guī)范發(fā)展,，國家發(fā)展改革委、財(cái)政部,、科技部,、國家工商總局、國家版權(quán)局,、國家知識產(chǎn)權(quán)局研究提出以下意見：

 一,、指導(dǎo)思想,、基本原則和總體目標(biāo)

 (一)指導(dǎo)思想

 圍繞提高企業(yè)自主創(chuàng)新能力，依托和發(fā)揮現(xiàn)有產(chǎn)權(quán),、技術(shù)產(chǎn)權(quán)和技術(shù)等要素市場的作用,，發(fā)揮市場基礎(chǔ)調(diào)節(jié)作用，加強(qiáng)政策引導(dǎo)和綜合協(xié)調(diào),，推進(jìn)知識產(chǎn)權(quán)交易市場的合理布局和功能多元化,，完善交易規(guī)則與制度，引導(dǎo)專業(yè)中介組織參與交易活動,，促進(jìn)知識產(chǎn)權(quán)公開公正有序交易,，形成有效的保護(hù)和監(jiān)管體系，創(chuàng)新融資模式,，拓寬融資渠道,，促進(jìn)中小企業(yè)又好又快發(fā)展。

 (二)基本原則

 一是堅(jiān)持市場主導(dǎo)與政府推動相結(jié)合,。充分發(fā)揮市場配置資源功能,，加強(qiáng)政府引導(dǎo)和協(xié)調(diào)，促進(jìn)各類知識產(chǎn)權(quán)成果通過市場進(jìn)行轉(zhuǎn)化,，落實(shí)完善相關(guān)財(cái)稅政策,、實(shí)施有利的金融政策，鼓勵企業(yè)自主創(chuàng)新和知識產(chǎn)權(quán)成果轉(zhuǎn)化,，形成政府推動與市場化發(fā)展的互動機(jī)制,，推進(jìn)知識產(chǎn)權(quán)交易市場體系的建設(shè)和發(fā)展。

 二是堅(jiān)持重點(diǎn)布局與協(xié)調(diào)發(fā)展相結(jié)合,。充分利用已形成的產(chǎn)權(quán),、技術(shù)產(chǎn)權(quán)、技術(shù)市場等要素市場,，根據(jù)區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平和市場發(fā)育條件,，逐步建立完善知識產(chǎn)權(quán)交易市場準(zhǔn)入制度，重點(diǎn)布局帶動力強(qiáng),、輻射面廣的區(qū)域性知識產(chǎn)權(quán)交易市場,，避免重復(fù)建設(shè)。協(xié)調(diào)多級產(chǎn)權(quán),、技術(shù)市場,、技術(shù)產(chǎn)權(quán)等市場發(fā)展，促進(jìn)技術(shù),、資本等要素跨區(qū)域流動,。

 三是堅(jiān)持規(guī)范發(fā)展與探索創(chuàng)新相結(jié)合。建立健全知識產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)行業(yè)組織和自律機(jī)制，遵循公開公平公正和誠實(shí)守信的原則,，逐步建立完善政策法規(guī)體系,。圍繞交易市場發(fā)展過程中的關(guān)鍵問題和核心環(huán)節(jié)，鼓勵有條件的區(qū)域進(jìn)行交易模式,、交易品種和體制機(jī)制的創(chuàng)新,，實(shí)現(xiàn)交易品種的標(biāo)準(zhǔn)化。

 四是堅(jiān)持加快發(fā)展與合理監(jiān)管相結(jié)合,。抓住我國重大戰(zhàn)略機(jī)遇期,，加速建立與之相適應(yīng)的知識產(chǎn)權(quán)交易市場體系的同時(shí)，加快建立有利于其發(fā)展的監(jiān)管體制與監(jiān)管模式,，規(guī)范交易主體行為,，維護(hù)其合法權(quán)益，保證交易市場正常秩序,，形成知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)的市場機(jī)制和社會環(huán)境,。

 (三)總體目標(biāo)

 通過政府引導(dǎo)和市場推動，逐步構(gòu)建以重點(diǎn)區(qū)域知識產(chǎn)權(quán)交易市場為主導(dǎo),，各類分支交易市場為基礎(chǔ),，專業(yè)知識產(chǎn)權(quán)市場為補(bǔ)充，各類專業(yè)中介組織廣泛參與,，與國際慣例接軌,，布局合理，功能齊備,，充滿活力的多層次知識產(chǎn)權(quán)交易市場體系,。

 二、推進(jìn)知識產(chǎn)權(quán)交易市場體系建設(shè)

 (一)規(guī)范交易主體,，提高交易質(zhì)量,。進(jìn)場交易主體應(yīng)具有完全民事行為能力的自然人、法人或其他經(jīng)濟(jì)組織,。法人或其他經(jīng)濟(jì)組織在資金、評估,、交易程序,、運(yùn)作方式、制度建設(shè)和專業(yè)人員配備等方面應(yīng)具備相應(yīng)的資質(zhì)和水平,，風(fēng)險(xiǎn)識別和防控能力較強(qiáng),。有條件的地區(qū)，要逐步建立交易主體信用制度,，提高交易透明度與效率,。

 (二)豐富交易品種，創(chuàng)新交易方式,。交易主要包含專利權(quán),、技術(shù)秘密,、著作權(quán)及有關(guān)權(quán)、商標(biāo)專用權(quán),、名稱標(biāo)記權(quán),、集成電路布圖設(shè)計(jì)專有權(quán)、植物新品種等各類知識產(chǎn)權(quán),，具備條件的市場可交易以知識產(chǎn)權(quán)為主要載體的有限責(zé)任公司或未上市股份有限公司的股權(quán)等品種,。交易可采取轉(zhuǎn)讓、許可使用,、合資入股等方式,。中小企業(yè)股權(quán)交易要按照《公司法》、《證券法》等法律法規(guī),。探索有利于企業(yè)股權(quán)流動,、投資者便利進(jìn)出的交易方式。

 (三) 建設(shè)交易市場,，完備市場功能,。有條件的地區(qū)，要逐步建立知識產(chǎn)權(quán)交易市場準(zhǔn)入制度,。知識產(chǎn)權(quán)交易市場應(yīng)為各?。▍^(qū)、市）人民政府批準(zhǔn)設(shè)立或認(rèn)定并報(bào)相關(guān)業(yè)務(wù)主管部門備案的常設(shè)交易機(jī)構(gòu),，可為事業(yè)法人或企業(yè)法人,，其功能主要提供信息審核、信息發(fā)布,、組織交易,、交易鑒證、結(jié)算交割等服務(wù),。

 交易市場應(yīng)具備必要的交易場所,，網(wǎng)絡(luò)化的電子商務(wù)和信息服務(wù)平臺，完善的交易系統(tǒng)及信息發(fā)布系統(tǒng),，較完善的交易制度,、交易程序和規(guī)范的運(yùn)作方式，按規(guī)定公開披露交易信息,，并有明確的發(fā)展規(guī)劃,，擁有專業(yè)從業(yè)人員，滿足交易活動需要,。知識產(chǎn)權(quán)可在?。▍^(qū)、市）認(rèn)定的產(chǎn)權(quán)交易中心登記托管。

 (四)統(tǒng)籌安排,，合理布局,。知識產(chǎn)權(quán)交易市場在有條件的中心城市現(xiàn)有的技術(shù)交易市場、產(chǎn)權(quán)市場,、技術(shù)產(chǎn)權(quán)交易市場,、知識產(chǎn)權(quán)展示交易市場等基礎(chǔ)上優(yōu)化整合而成。積極推進(jìn)專業(yè)化交易機(jī)構(gòu)發(fā)展,，逐步建立國家交易市場,、區(qū)域性市場和專業(yè)化交易市場組成的多層次市場交易體系。

 (五)整合資源,，配套服務(wù),。根據(jù)知識產(chǎn)權(quán)交易需要和業(yè)務(wù)特點(diǎn)，交易機(jī)構(gòu)可實(shí)行會員制,，選擇服務(wù)好,、信譽(yù)高、能力強(qiáng)的交易中介為指定服務(wù)機(jī)構(gòu),，進(jìn)場從事交易服務(wù),。

 三、規(guī)范知識產(chǎn)權(quán)交易行為

 (一)嚴(yán)格交易程序,，履行必要手續(xù),。程序主要涉及知識產(chǎn)權(quán)的真實(shí)性審查、價(jià)值評估,、信息披露,、競價(jià)和撮合交易、合同鑒證與結(jié)算交割等,。項(xiàng)目掛牌成交后,，由轉(zhuǎn)讓雙方簽訂合同并履行鑒證等相關(guān)手續(xù)。

 (二)健全內(nèi)部管理,，建立信息披露制度,。知識產(chǎn)權(quán)交易市場須建立健全交易規(guī)則及登記托管、結(jié)算交割,、交易監(jiān)督等規(guī)章制度,，并報(bào)地方監(jiān)管部門備案，接受管理和監(jiān)督,。項(xiàng)目披露應(yīng)包括項(xiàng)目財(cái)務(wù)、經(jīng)營管理,、研發(fā),、人才儲備、資金使用、價(jià)格評估,、盈利分析及限制性條件等信息,，由項(xiàng)目所有人選擇評估、會計(jì),、律師事務(wù)所等專業(yè)機(jī)構(gòu),、經(jīng)紀(jì)會員委托代理。交易機(jī)構(gòu)履行掛牌審核,、信息內(nèi)容認(rèn)定和披露,、交易方案確定和實(shí)施、交易主體和結(jié)算資金監(jiān)管等職責(zé),，確保市場安全有序運(yùn)行,，保護(hù)交易參與者的合法權(quán)益。

 (三) 建立知識產(chǎn)權(quán)交易信息溝通反饋機(jī)制與運(yùn)營網(wǎng)絡(luò),。通過現(xiàn)代信息技術(shù)手段逐步建立參與知識產(chǎn)權(quán)交易主體的信用信息平臺,，完善交易市場信用信息數(shù)據(jù)庫，促進(jìn)企業(yè)自主知識產(chǎn)權(quán)信息的互聯(lián)互通,。

 四,、改進(jìn)知識產(chǎn)權(quán)交易配套服務(wù)

 (一)促進(jìn)知識產(chǎn)權(quán)交易市場的有序運(yùn)行，推進(jìn)政策法規(guī),、信用服務(wù),、融資擔(dān)保、資格認(rèn)證及相關(guān)中介服務(wù)的配套體系建設(shè),，加速科技成果轉(zhuǎn)化,，營造市場發(fā)展的良好環(huán)境。

 (二)整合各類中介服務(wù)資源,，積極發(fā)展技術(shù)中介,、咨詢、經(jīng)紀(jì),、信息,、知識產(chǎn)權(quán)和技術(shù)評估、風(fēng)險(xiǎn)（創(chuàng)業(yè)）投資,、產(chǎn)權(quán)交易等中介服務(wù)機(jī)構(gòu),，為知識產(chǎn)權(quán)順暢交易提供支撐。逐步形成以知識產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)為主,，產(chǎn)權(quán)代理機(jī)構(gòu),、會計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所,、風(fēng)險(xiǎn)（創(chuàng)業(yè)）投資公司,、資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)等相配套的服務(wù)體系和協(xié)調(diào)機(jī)制,。

 (三)加強(qiáng)市場中介服務(wù)機(jī)構(gòu)規(guī)范管理，提高執(zhí)業(yè)水平和服務(wù)能力,。通過政策法規(guī),、執(zhí)業(yè)能力培訓(xùn)及多種形式業(yè)務(wù)交流，提高市場從業(yè)人員的專業(yè)素養(yǎng)和操作能力,。培養(yǎng)一支多專業(yè),、懂法律、善經(jīng)營的知識產(chǎn)權(quán)經(jīng)紀(jì)人隊(duì)伍,，建立相應(yīng)的考評制度,。

 五、加大政策扶持力度

 （一）政府采取多種形式促進(jìn)知識產(chǎn)權(quán)交易等市場發(fā)展,，通過財(cái)稅政策引導(dǎo)和鼓勵交易市場或機(jī)構(gòu)的信息平臺與能力建設(shè),。

 （二）建立適應(yīng)知識產(chǎn)權(quán)交易的多元化、多渠道投融資機(jī)制,。政策性銀行按穩(wěn)妥審慎原則,，經(jīng)批準(zhǔn)應(yīng)開展知識產(chǎn)權(quán)等的質(zhì)押貸款業(yè)務(wù)。鼓勵商業(yè)銀行積極開展以擁有自主知識產(chǎn)權(quán)的中小企業(yè)為服務(wù)對象的信貸業(yè)務(wù),。支持和引導(dǎo)各類信用擔(dān)保機(jī)構(gòu)為知識產(chǎn)權(quán)交易提供擔(dān)保服務(wù),，探索建立社會化知識產(chǎn)權(quán)權(quán)益擔(dān)保機(jī)制。研究開展知識產(chǎn)權(quán)權(quán)益托管服務(wù),。

 （三）加大創(chuàng)業(yè)投資對知識產(chǎn)權(quán)交易的支持力度,。積極發(fā)展創(chuàng)業(yè)風(fēng)險(xiǎn)投資，發(fā)揮政府創(chuàng)業(yè)風(fēng)險(xiǎn)投資引導(dǎo)基金作用,，引導(dǎo)和鼓勵民間資本投入知識產(chǎn)權(quán)交易活動,，符合規(guī)定的可享受創(chuàng)業(yè)投資機(jī)構(gòu)的有關(guān)優(yōu)惠政策。

 （四）積極探索知識產(chǎn)權(quán)投融資新模式,。拓寬風(fēng)險(xiǎn)（創(chuàng)業(yè)）投資退出渠道,，經(jīng)批準(zhǔn)在發(fā)展較好的知識產(chǎn)權(quán)交易市場開展未上市高成長性中小企業(yè)股權(quán)流通的試點(diǎn)工作。

 （五）國家鼓勵不同形式的知識產(chǎn)權(quán)進(jìn)場交易,。政府財(cái)政性資金投入和支持的項(xiàng)目所形成的非關(guān)系到國家經(jīng)濟(jì)安全,、國防安全和國家機(jī)密的知識產(chǎn)權(quán)應(yīng)進(jìn)場交易，促進(jìn)民間資本投入所形成的和自然人所持有的知識產(chǎn)權(quán)進(jìn)場交易,。

 六,、加強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)和監(jiān)督管理

 (一)加強(qiáng)對知識產(chǎn)權(quán)交易市場的指導(dǎo)。各級政府要根據(jù)經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展的需要,，進(jìn)一步改進(jìn)工作方式,，創(chuàng)新服務(wù)手段，加大指導(dǎo)與協(xié)調(diào)力度,，及時(shí)發(fā)布交易信息,，促進(jìn)交易市場的規(guī)范發(fā)展,。各地應(yīng)結(jié)合實(shí)際，制定完善地方性知識產(chǎn)權(quán)交易市場的法規(guī)和配套政策,，促進(jìn)交易市場的制度化法制化。

 (二)建立由國家發(fā)展改革委牽頭,，財(cái)政部,、科技部、國家工商總局,、國家版權(quán)局,、國家知識產(chǎn)權(quán)局、國務(wù)院國資委,、證監(jiān)會等相關(guān)部門及部分?。▍^(qū)、市）級知識產(chǎn)權(quán)交易管理部門參加的指導(dǎo)委員會,，加強(qiáng)對知識產(chǎn)權(quán)市場的指導(dǎo)和協(xié)調(diào),。依法建立和完善重大知識產(chǎn)權(quán)交易活動的審查制度。各業(yè)務(wù)主管部門要依法建立對知識產(chǎn)權(quán)等重大交易活動的特別審查機(jī)制,，根據(jù)各自職能分工履行監(jiān)管職責(zé),，加大知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)力度。

 (三)知識產(chǎn)權(quán)交易過程中,，雙方若出現(xiàn)爭議,，應(yīng)協(xié)商解決，必要時(shí)依法采取糾紛調(diào)解,、交易中止,、撤銷交易憑證、交易終止等措施解決,，并及時(shí)向監(jiān)管部門反映,。對非法侵害知識產(chǎn)權(quán)、制銷假冒產(chǎn)品和技術(shù)并造成重大損失的行為,，要依法追究法律責(zé)任,。

 (四)國家和地方知識產(chǎn)權(quán)交易市場的監(jiān)管部門，應(yīng)依法實(shí)施管理,，加強(qiáng)動態(tài)監(jiān)管,。通過年檢方式，對交易不規(guī)范的機(jī)構(gòu)予以警告并限期整改,，對違反相關(guān)法律的機(jī)構(gòu)依法予以中止,、終止直至追究其法律責(zé)任。

 (五)積極推進(jìn)國家和區(qū)域性知識產(chǎn)權(quán)交易市場行業(yè)自律,。切實(shí)發(fā)揮行業(yè)自律組織在自律維權(quán),、業(yè)務(wù)交流與合作,、技術(shù)規(guī)范制定、管理咨詢,、業(yè)務(wù)培訓(xùn),、理論研究、對外合作等方面的作用,，提高交易市場的整體效能與水平,。