• 【發(fā)布單位】四川省
• 【發(fā)布文號】川辦發(fā)［2005］17號
• 【發(fā)布日期】2005-05-10
• 【生效日期】2005-05-10
• 【失效日期】--
• 【文件來源】四川省
• 【所屬類別】地方法規(guī)

四川省外商投資項目核準暫行辦法

四川省外商投資項目核準暫行辦法

(川辦發(fā)［2005］17號 二○○五年五月十日)





 《四川省企業(yè)投資項目核準暫行辦法》,、《政府核準的投資項目目錄（四川省2004年本）》,、《四川省企業(yè)投資項目備案暫行辦法》、《四川省外商投資項目核準暫行辦法》,、《四川省境外投資項目核準暫行辦法》已經省政府同意,，現印發(fā)你們，請遵照執(zhí)行,。



 各級政府和部門要根據投資項目核準,、備案等相關辦法規(guī)定切實轉變職能，調整思路,，落實企業(yè)投資自主權,，依法加強對企業(yè)投資活動的監(jiān)管，建立健全協(xié)同配合的企業(yè)投資監(jiān)管體系,，不斷深化投資體制改革,。





四川省外商投資項目核準暫行辦法




第一章 總 則




第一條 為進一步落實企業(yè)投資決策自主權，規(guī)范外商投資項目核準管理,，根據《
中華人民共和國行政許可法》,、《
國務院關于投資體制改革的決定》（國發(fā)［2004］20號）、國務院發(fā)布的《
指導外商投資方向規(guī)定》（國務院第346號令）和國家發(fā)展改革委發(fā)布的《
外商投資項目核準暫行管理辦法》,，結合我省實際,，制定本辦法。




第二條 本辦法適用于我省中外合資,、中外合作,、外商獨資、外商購并境內企業(yè),、外商投資企業(yè)增資等各類外商投資項目的核準,。香港特別行政區(qū)、澳門特別行政區(qū)和臺灣地區(qū)的投資者在我省興辦投資項目,，參照外商投資項目執(zhí)行,。




第二章 核準機關及權限




第三條 項目核準機關為四川省各級政府投資主管部門。各級政府投資主管部門是指各級發(fā)展改革委和各級經委（經貿委）,。其中：基本建設類的外商投資項目由發(fā)展改革委核準,，技術改造類的外商投資項目由經委（經貿委）核準。




第四條 按照《外商投資產業(yè)指導目錄》分類,，總投資（包括增資額,，下同）1億美元及以上的鼓勵類、允許類項目和總投資5000萬美元及以上的限制類項目由省級核準機關按規(guī)定審核后報國家發(fā)展改革委核準,。



 總投資3000萬美元（含）至1億美元的鼓勵類,、允許類項目和總投資5000萬美元以下的限制類項目由省級核準機關核準。



 總投資3000萬美元以下的鼓勵類,、允許類項目由市（州）核準機關辦理核準,。成都市可核準總投資1億美元以下的鼓勵類,、允許類項目。




第三章 項目申請報告




第五條 報送各級核準機關的項目申請報告應包括以下內容：



 （一）項目名稱,、投資方式,、經營期限、投資方基本情況,；



 （二）項目建設規(guī)模,、主要建設內容及產品，采用的主要技術和工藝,，產品目標市場,，計劃用工人數；



 （三）項目建設地點,，對土地,、水、能源等資源的需求以及主要原材料的消耗量,；



 （四）環(huán)境影響評價,；



 （五）涉及主要公共產品或服務的價格測算；



 （六）項目總投資,、注冊資本及各方出資額,、出資方式及融資方案,，需要進口設備及金額,。



 （七）按規(guī)定必須招標項目的招標內容（招標范圍、招標方式,、招標組織形式等）,。




第六條 項目申請報告應附以下文件：



 （一）中外投資各方的企業(yè)注冊證（營業(yè)執(zhí)照）、商務登記證及經審計的最新企業(yè)財務報表（包括資產負債表,、損益表和現金流量表）,、開戶銀行出具的資金信用證明；



 （二）投資意向書,，增資,、購并項目的公司董事會決議；



 （三）銀行出具的融資意向書,；



 （四）環(huán)境保護行政主管部門出具的環(huán)境影響評價意見書,；



 （五）城市規(guī)劃行政主管部門出具的規(guī)劃選址意見書；



 （六）國土資源行政主管部門出具的項目用地預審意見書,；



 （七）以國有資產或土地使用權出資的,，需由有關主管部門出具的確認文件；



 （八）根據法律,、法規(guī)應當提交的其他文件,。



 報國家核準的項目,，（四）、（五）,、（六）項應是省級及以上行政主管部門出具的意見,。




第七條 項目申請人應向省級核準機關提交項目申請報告1式5份并附電子文檔1份。




第四章 核準程序




第八條 按核準權限由省級核準機關核準的項目,，由項目申請人向項目所在地的市（州）核準機關提出項目申請報告,，經市（州）核準機關審核后報省級核準機關核準。



 省管企業(yè)可以直接向省級核準機關提交項目申請報告,。



 按照核準權限,，計劃單列企業(yè)集團和中央管理企業(yè)可直接向國家發(fā)展改革委提交項目申請報告，也可以直接向省級核準機關提交項目申請報告,。




第九條 核準機關如認為項目申請材料不齊全或不符合有關要求的,，應在收到項目申請報告之日起5個工作日內一次性告知項目申請人，要求澄清,、補充相關情況和文件或對相關內容進行調整,。




第十條 核準機關在核準項目申請報告時，需要征求同級有關主管部門意見的,，應向有關主管部門出具征求意見函并附相關材料,。有關主管部門應在接到上述材料之日起7個工作日內向核準機關提出書面意見。逾期未反饋書面意見視為同意,。




第十一條 核準機關在受理項目申請報告之日起5個工作日內對需要進行評估論證的重點問題委托有資質的咨詢機構進行評估論證,。接受委托的咨詢機構應在規(guī)定的時間內提出評估報告并對評估結論承擔責任。




第十二條 屬國家發(fā)展改革委核準的項目,，省級核準機關應當自受理項目申請報告之日起20個工作日內完成審核并轉報國家發(fā)展改革委,。技術改造項目，需由省經委和省發(fā)展改革委聯合轉報,。



 屬省內核準的項目,，核準機關自受理項目申請報告之日起20個工作日內完成對項目申請報告的核準。如20個工作日內不能作出核準決定或報送審核意見的,，由核準機關負責人批準可延長10個工作日并將延長期限的決定和理由告知項目申請人,。



 前款規(guī)定的核準期限不包括委托咨詢機構進行評估的時間。




第十三條 核準機關對核準的項目向項目申請人出具書面核準文件,；對不予核準的項目,，應以書面決定通知項目申請人，說明理由并告知項目申請人享有依法申請行政復議或提起行政訴訟的權利,。




第五章 核準條件及效力




第十四條 核準機關對項目申請報告的核準條件是：



 （一）符合國家有關法律法規(guī)和《外商投資產業(yè)指導目錄》,、《中西部地區(qū)外商投資優(yōu)勢產業(yè)目錄》的規(guī)定；



 （二）符合國民經濟和社會發(fā)展中長期規(guī)劃、行業(yè)規(guī)劃和產業(yè)結構調整政策的要求,；



 （三）符合公共利益和國家反壟斷的有關規(guī)定,；



 （四）符合土地利用規(guī)劃、城市總體規(guī)劃和環(huán)境保護法律,、法規(guī)的要求,；



 （五）符合國家和省規(guī)定的技術、工藝標準的要求,；



 （六）符合國家資本項目管理,、外債管理的有關規(guī)定。




第十五條 項目申請人憑核準機關的核準文件依法辦理企業(yè)設立（變更）,、土地使用（通過招標,、拍賣、掛牌出讓土地使用權的除外）,、城市規(guī)劃,、環(huán)境保護、質量監(jiān)管,、檢驗檢疫,、安全生產、資源利用,、資本項目管理,、設備進口及適用稅收政策等方面手續(xù)。



 對未經核準的外商投資項目,，商務,、土地、城市規(guī)劃,、環(huán)境保護,、質量監(jiān)管、檢驗檢疫,、安全生產、工商,、海關,、稅務、外匯管理等部門不得辦理相關手續(xù),。




第十六條 核準機關出具的核準文件應規(guī)定核準文件的有效期,。在有效期內，核準文件是項目申請人辦理本辦法第十二條所列相關手續(xù)的依據,；有效期滿后,，項目申請人辦理上述相關手續(xù)時應同時出示同一核準機關出具的準予延續(xù)文件。




第六章 變更及其核準




第十七條 已經核準的項目如出現下列情況之一的,，需向原核準機關申請變更：



 （一）建設地點發(fā)生變化的,；



 （二）投資方或股權發(fā)生變化的,；



 （三）主要建設內容及主要產品發(fā)生變化的；



 （四）總投資超過原核準投資額20%及以上的,；



 （五）有關法律法規(guī)和產業(yè)政策規(guī)定需要變更的其他情況,。




第十八條 變更核準的程序比照本辦法第四章的規(guī)定執(zhí)行。




第七章 監(jiān)督檢查




第十九條 項目核準機關及其工作人員應嚴格執(zhí)行國家法律法規(guī)和本辦法的有關規(guī)定,，不得變相增減核準事項,，不得拖延核準時限。




第二十條 項目核準機關的工作人員在項目核準和審核過程中濫用職權,、玩忽職守,、徇私舞弊、索賄受賄的,，依法給予行政處分,；構成犯罪的，依法追究刑事責任,。




第二十一條 咨詢評估機構及其人員在評估過程中違反職業(yè)道德,、造成重大損失和惡劣影響的，應依法追究相應責任,。




第二十二條 項目申請人以拆分項目或提供虛假材料等不正當手段取得項目核準文件的,，核準機關可以撤銷相應的核準文件。造成嚴重后果的,，依法追究責任,。




第二十三條 省級核準機關可以對項目申請人執(zhí)行項目情況和市（州）核準機關核準的外商投資項目情況進行監(jiān)督檢查并對查實問題依法進行處理。




第八章 附 則




第二十四條 凡我省核準的總投資3000萬美元以上的外商投資項目,，由省級核準機關在項目核準之日起20個工作日內將項目核準文件抄報國家發(fā)展改革委,。其中，由成都市核準的項目須在項目核準之日起10個工作日內抄送省級核準機關,，由省級核準機關抄報國家發(fā)展改革委,。省發(fā)展改革委、省經委核準的項目,，須在項目核準之日起10個工作日內互相抄送,。



 各市（州）核準的3000萬美元以下的鼓勵類、允許類項目,，核準機關應在項目核準之日起20個工作日內抄報省級核準機關,。




第二十五條 本辦法由省發(fā)展改革委負責解釋。




第二十六條 本辦法自發(fā)布之日起施行,。此前有關外商投資項目審批的規(guī)定,，凡與本辦法有抵觸的，均按本辦法執(zhí)行。







 四川省境外投資項目核準暫行辦法








第一章 總 則




第一條 為進一步落實企業(yè)投資自主決策權,，規(guī)范境外投資項目核準管理,，根據《中華人民共和國行政許可法》、《國務院關于投資體制改革的決定》（國發(fā)［2004］20號）和國家發(fā)展改革委發(fā)布的《境外投資項目核準暫行管理辦法》（國家發(fā)展改革委第21號令）,，結合我省實際,，制定本辦法。




第二條 本辦法適用于四川省內各類法人（以下稱“投資主體”）及其通過在境外控股的企業(yè)或機構在中華人民共和國境外進行的投資（含新建,、購并,、參股、增資,、再投資）項目的核準,。投資主體在香港特別行政區(qū)、澳門特別行政區(qū)和臺灣地區(qū)進行的投資項目的核準,，適用本辦法,。




第三條 本辦法所稱境外投資項目，是指投資主體通過投入貨幣,、有價證券,、實物、知識產權或技術,、股權,、債權等資產和權益或提供擔保獲得境外所有權、經營管理權及其他相關權益的活動,。




第二章 核準機關及權限




第四條 省發(fā)展改革委對省核準權限范圍的境外投資資源開發(fā)類項目和用匯類項目實行核準管理,。



 資源開發(fā)類項目是指在境外投資勘探開發(fā)原油、礦山等資源的項目,，用匯類項目是指在資源開發(fā)類之外且中方投資涉及用匯（其中1000萬美元以上為大額用匯）的境外投資項目,。




第五條 省發(fā)展改革委核準權限為中方投資額3000萬美元以下的資源開發(fā)類和中方投資用匯額1000萬美元以下的非資源開發(fā)類境外投資項目。




第六條 中央管理企業(yè)投資的中方投資額3000萬美元以下的資源開發(fā)類境外投資項目和中方投資用匯額1000萬美元以下的非資源開發(fā)類境外投資項目,，由其自主決策并在決策后可直接將相關文件報國家發(fā)展改革委備案并抄報省發(fā)展改革委,。




第七條 前往臺灣地區(qū)投資的項目和前往未建交國家投資的項目，不分限額,，由省發(fā)展改革委審核后報國家發(fā)展改革委核準,。




第三章 項目申請報告




第八條 項目申請報告應包括以下內容：



 （一）項目名稱、投資方基本情況,；



 （二）項目背景情況及投資環(huán)境情況；



 （三）項目建設規(guī)模,、主要建設內容,、產品、目標市場以及項目效益、風險情況,；



 （四）項目總投資,、各方出資額、出資方式,、融資方案及用匯金額,；



 （五）購并或參股項目應說明擬購并或參股公司的具體情況。




第九條 項目申請報告應附以下文件：



 （一）公司董事會決議或相關的出資決議,；



 （二）證明中方及合作外方資產,、經營和資信情況的文件；



 （三）銀行出具的融資意向書,；



 （四）以有價證券,、實物、知識產權或技術,、股權,、債權等資產權益出資的，按資產權益的評估價值或公允價值核定出資額,。應提交具備相應資質的會計師,、資產評估機構等中介機構出具的資產評估報告或其他可證明有關資產權益價值的第三方文件；



 （五）投標,、購并或合資合作項目,，中外方簽署的意向書或框架協(xié)議等文件；



 （六）境外競標或收購項目,，應按本辦法第十六條規(guī)定報送信息報告并附國家或省發(fā)展改革委出具的有關確認函件,。




第十條 項目申請人應向核準機關提交項目申請報告1式5份并附電子文檔1份。




第四章 核準程序




第十一條 由省發(fā)展改革委核準的項目,，由投資主體向項目所在地的市（州）發(fā)展改革委提出項目申請報告,，經市（州）發(fā)展改革委審核后報省發(fā)展改革委。按核準權限屬國務院或國家發(fā)展改革委核準的項目,，由省發(fā)展改革委審核后報國家發(fā)展改革委,。



 省屬企業(yè)和省重要骨干企業(yè)可以直接向省發(fā)展改革委提交項目申請報告。




第十二條 省發(fā)展改革委認為項目申請材料不齊全或不符合有關要求的,，應在收到項目申請報告之日起5個工作日內一次性告知項目申請人,，要求澄清、補充相關情況和文件或對相關內容進行調整,。




第十三條 省發(fā)展改革委在受理項目申請報告之日起5個工作日內對需要進行評估論證的重點問題委托有資質的咨詢機構進行評估,。接受委托的咨詢機構應在規(guī)定的時間內向省發(fā)展改革委提出評估報告。




第十四條 省發(fā)展改革委核準前往香港特別行政區(qū),、澳門特別行政區(qū)及敏感地區(qū)投資的項目以及需要征求同級有關部門意見的項目,，應向有關部門出具征求意見函并附相關材料,。有關部門在接到上述材料之日起7個工作日內向省發(fā)展改革委提出書面意見。逾期未反饋書面意見的視為同意,。




第十五條 省發(fā)展改革委在受理項目申請報告之日起20個工作日內完成對項目申請報告的核準或者向國家發(fā)展改革委提出審核意見,。如20個工作日不能作出核準決定，由省發(fā)展改革委負責人批準延長10個工作日并將延長期限的理由告知項目申請人,。



 前款規(guī)定的核準期限不包括委托咨詢機構進行評估的時間,。




第十六條 省發(fā)展改革委對核準的項目向項目申請人出具書面核準文件并在核準之日起20個工作日內將項目核準文件抄報國家發(fā)展改革委；對不予核準的項目應以書面決定通知項目申請人,，說明理由并告知項目申請人享有依法申請行政復議或提起行政訴訟的權利,。




第十七條 境外競標或收購項目應在投標或對外正式開展商務活動前向省發(fā)展改革委報送書面信息報告。



 屬省核準的項目,，省發(fā)展改革委在收到書面信息報告之日起7個工作日內出具有關確認函件,。信息報告的內容包括：



 （一）投資主體基本情況；



 （二）項目投資背景情況,；



 （三）投資地點,、方向、預計投資規(guī)模和建設規(guī)模,；



 （四）工作時間計劃表,。



 屬國家核準的項目,，省發(fā)展改革委在收到書面信息報告之日起5個工作日內必須向國家發(fā)展改革委轉報,。




第十八條 投資主體如需投入必要的項目前期費用涉及用匯數額的（含履約保證金,、保函等）,，應按核準權限向相應的核準機關申請核準。經核準的該項前期費用計入項目投資總額,。




第十九條 已經核準的項目如出現下列情況之一的,，需向原核準機關申請變更：



 （一）建設規(guī)模,、主要建設內容及主要產品發(fā)生變化的,；



 （二）建設地點發(fā)生變化的,；



 （三）投資方或股權發(fā)生變化的；



 （四）中方投資超過原核準的中方投資額20%及以上的,。



 變更核準的程序比照本章的相關規(guī)定執(zhí)行,。




第五章 核準條件及效力




第二十條 省發(fā)展改革委核準項目的條件為：



 （一）符合國家法律法規(guī)和產業(yè)政策，不危害國家主權,、安全和公共利益,，不違反國際法準則；



 （二）符合經濟和社會可持續(xù)發(fā)展要求,，有利于開發(fā)國民經濟發(fā)展所需戰(zhàn)略性資源,；符合國家關于產業(yè)結構調整的要求，促進國內具有比較優(yōu)勢的技術,、產品,、設備出口和勞務輸出,，吸收國外先進技術,；



 （三）符合國家資本項目管理和外債管理規(guī)定,；



 （四）投資主體具備相應的投資實力。




第二十一條 投資主體憑國家和省發(fā)展改革委的核準文件依法辦理外匯,、海關,、出入境管理和稅收等相關手續(xù)。本辦法第六條規(guī)定的中央管理企業(yè)可憑國家發(fā)展改革委出具的備案證明辦理上述有關手續(xù),。




第二十二條 投資主體就境外投資項目簽署任何具有最終法律約束力的相關文件前,，須取得相應核準機關出具的項目核準文件或備案證明。




第二十三條 省發(fā)展改革委出具的核準文件應規(guī)定核準文件的有效期,。在有效期內,，核準文件是投資主體辦理本辦法第二十一條所列相關手續(xù)的依據；有效期滿后,，投資主體辦理上述相關手續(xù)時應同時出示省發(fā)展改革委出具的準予延續(xù)文件,。




第二十四條 對未經有權機構核準或備案的境外投資項目，外匯管理,、海關,、稅務等部門不得辦理相關手續(xù)。




第六章 監(jiān)督檢查




第二十五條 省發(fā)展改革委及其工作人員應嚴格執(zhí)行國家法律法規(guī)和本辦法的有關規(guī)定,，不得變相增減核準事項,，不得拖延核準時限。




第二十六條 各級發(fā)展改革委的工作人員在項目核準和審核過程中濫用職權,、玩忽職守,、徇私舞弊、索賄受賄的,，依法給予行政處分,；構成犯罪的，依法追究刑事責任,。




第二十七條 咨詢評估機構及其人員在評估過程中違反職業(yè)道德,、造成重大損失和惡劣影響的，應依法追究相應責任,。




第二十八條 投資主體應當對核準申請材料的真實性,、有效性負責。對投資主體以拆分項目或提供虛假材料等不正當手段取得項目核準文件的,，省發(fā)展改革委應當撤銷相應的核準文件,。造成嚴重后果的，依法追究責任,。




第二十九條 省發(fā)展改革委要會同有關部門對投資主體執(zhí)行項目情況進行監(jiān)督檢查并對查實問題依法進行處理,。




第七章 附 則




第三十條 自然人和其他組織在境外進行的投資項目的核準,，參照本辦法執(zhí)行。




第三十一條 本辦法由省發(fā)展改革委負責解釋,。




第三十二條 本辦法自發(fā)布之日起施行,。此前有關境外投資項目審批的規(guī)定，凡與本辦法有抵觸的,，均按本辦法執(zhí)行,。