• 【發(fā)布單位】石家莊市人民政府
• 【發(fā)布文號】石政函〔2009〕83號
• 【發(fā)布日期】2009-07-27
• 【生效日期】2009-07-13
• 【失效日期】--
• 【文件來源】河北石家莊
• 【所屬類別】政策參考

石家莊市人民政府關(guān)于印發(fā)石家莊市市級投融資機(jī)構(gòu)融資監(jiān)督管理辦法的通知

石家莊市人民政府關(guān)于印發(fā)石家莊市市級投融資機(jī)構(gòu)融資監(jiān)督管理辦法的通知 

(石政函〔2009〕83號)





 各縣（市）、區(qū)人民政府,，市政府各部門,，各有關(guān)單位：



 《石家莊市市級投融資機(jī)構(gòu)融資監(jiān)督管理辦法》已經(jīng)市政府第二十七次常務(wù)會議研究同意，現(xiàn)印發(fā)給你們,，請結(jié)合實際,，認(rèn)真抓好落實。



 二○○九年七月二十七日



 石家莊市市級投融資機(jī)構(gòu)融資監(jiān)督管理辦法




第一條 為加強(qiáng)政府投資項目融資管理,，提高資金使用效益,，防范融資風(fēng)險，根據(jù)省政府《關(guān)于推進(jìn)城市建設(shè)投融資體制改革的意見》（冀政〔2009〕33號）,，制定本辦法,。




第二條 本辦法所稱政府投資項目，是指全部或部分使用財政性資金和用財政性資金作為還款來源或還款擔(dān)保的借貸資金投資建設(shè)的項目,。包括列入政府城建計劃的建設(shè)項目,、土地收儲項目和市政府確定的其他建設(shè)項目。




第三條 本辦法主要是規(guī)范石家莊市財茂投資開發(fā)有限責(zé)任公司（以下簡稱“財茂公司”）、石家莊發(fā)展投資有限公司（以下簡稱“發(fā)投公司”）,、石家莊市地產(chǎn)集團(tuán)有限公司（以下簡稱“地產(chǎn)集團(tuán)”）,、石家莊市城市建設(shè)投資控股集團(tuán)有限公司（以下簡稱“城投集團(tuán)”）、石家莊市建設(shè)投資集團(tuán)有限責(zé)任公司（以下簡稱“建投集團(tuán)”）等市政府批準(zhǔn)設(shè)立的投融資主體（以下簡稱“投融資機(jī)構(gòu)”）向金融機(jī)構(gòu)為政府投資項目投融資的行為,。石家莊市政府投資管理辦公室（以下簡稱“政府投資辦”）作為國有資本出資人,，負(fù)責(zé)監(jiān)管各投融資機(jī)構(gòu)投融資業(yè)務(wù)。




第四條 財茂公司負(fù)責(zé)對以市政府投資為主的基礎(chǔ)設(shè)施,、非經(jīng)營性公益類重大項目進(jìn)行投融資,。發(fā)投公司負(fù)責(zé)對全市重大項目和主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)項目進(jìn)行投融資，主要投資高速鐵路客運專線,、貨運樞紐系統(tǒng)遷建,、城市軌道交通、七大基地等重點項目,。城投集團(tuán)負(fù)責(zé)對經(jīng)營性城市基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)項目和公用事業(yè)項目進(jìn)行投融資,。地產(chǎn)集團(tuán)負(fù)責(zé)對全市土地資源進(jìn)行有效整合，開展土地收購儲備,、一級開發(fā)及與土地收購儲備和一級開發(fā)相關(guān)的土地資產(chǎn)運作,，推動土地資源、資產(chǎn)向資本轉(zhuǎn)化,。建投集團(tuán)負(fù)責(zé)對市屬國有企業(yè)資源,、資產(chǎn)、資金,、資本進(jìn)行整合和運作,，在國有企業(yè)改制、重組,、破產(chǎn),、搬遷改造等方面開展投融資。




第五條 每年第四季度,，各投融資機(jī)構(gòu)根據(jù)市政府批準(zhǔn)的城建計劃,、土地收儲計劃及項目建設(shè)需要，分別編制下一年度投融資計劃,，報市財政局審核,，經(jīng)石家莊市投融資管理工作領(lǐng)導(dǎo)小組（以下簡稱“市投融資領(lǐng)導(dǎo)小組”）審批后，由市投融資領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室下達(dá)給各投融資機(jī)構(gòu),。各投融資機(jī)構(gòu)根據(jù)下達(dá)的年度融資計劃,，具體落實融資方式、規(guī)模,、期限,、融資成本、還款來源、融資次數(shù)和具體額度,，由市財政局向各投融資機(jī)構(gòu)出具融資批復(fù),，作為融資依據(jù)。各投融資機(jī)構(gòu)收到融資批復(fù)后,，要積極做好貸款前期準(zhǔn)備工作,，根據(jù)工作進(jìn)度，與有關(guān)金融機(jī)構(gòu)商定承貸金額,，簽訂借款合同,，并報市財政局備案。




第六條 融資資金實行“專戶管理,，專賬核算”,。各投融資機(jī)構(gòu)開立融資賬戶，須經(jīng)市財政局批準(zhǔn),。用于城建計劃內(nèi)建設(shè)項目的融資資金,，統(tǒng)一繳入政府投資辦賬戶；用于其他項目的,，由市財政局和投融資機(jī)構(gòu)建立共管賬戶,。




第七條 城市建設(shè)項目實行項目儲備制度，項目儲備庫實行滾動管理,，編制三年滾動項目計劃,，項目分為續(xù)建項目、新建項目和備選項目,。除因重大政策調(diào)整或難以預(yù)料因素而增加的臨時性項目外,，納入計劃的項目均應(yīng)從項目庫中擇優(yōu)選取。對于城建計劃內(nèi)建設(shè)項目的資金撥付,，根據(jù)項目規(guī)模、計劃,、合同,、完成工程量等，由建設(shè)單位每月25日前向財政部門提出資金使用申請,，市財政局審定后,，向政府投資辦下達(dá)付款通知，經(jīng)審核安排的資金于次月15日前由政府投資辦監(jiān)督從投融資機(jī)構(gòu)支付給建設(shè)單位,。特殊情況急需用款可臨時申請,，按程序?qū)徟蠹皶r撥付資金。




第八條 土地收儲融資按照市財政局,、國土局聯(lián)合下發(fā)的《石家莊市土地儲備機(jī)構(gòu)財務(wù)管理暫行辦法》執(zhí)行,。




第九條 鐵路項目、輕軌項目、重大產(chǎn)業(yè)類項目,、工業(yè)園區(qū)基礎(chǔ)設(shè)施,、企業(yè)搬遷改造及國有企業(yè)改制項目使用政府投融資機(jī)構(gòu)融資的，由投融資機(jī)構(gòu)根據(jù)項目建設(shè)單位提出的資金使用計劃,，經(jīng)政府投資辦,、市財政局審核后，報政府批準(zhǔn),。根據(jù)批準(zhǔn)的資金使用計劃,，項目建設(shè)單位及時填報《政府投資項目資金撥付審批表》（附后），按程序經(jīng)市政府審批后,，由政府投資辦監(jiān)督從共管賬戶中支付,。




第十條 所有政府投資項目必須嚴(yán)格執(zhí)行批準(zhǔn)的概算，堅持概算控制預(yù)算,、預(yù)算控制決算,。沒有履行基本建設(shè)程序?qū)徟椖客顿Y概算的，建設(shè)單位要首先編制設(shè)計方案和投資概算,，經(jīng)財政評審后,，報市政府批準(zhǔn)，建設(shè)單位按照批準(zhǔn)的建設(shè)內(nèi)容,、規(guī)模,、標(biāo)準(zhǔn)組織進(jìn)行施工圖設(shè)計和建設(shè)。財政評審后的項目預(yù)算作為項目總投資的最高限額,，不得隨意突破,。由于客觀原因仍超過批準(zhǔn)的項目概算和財政支出預(yù)算的，按概算,、預(yù)算編制規(guī)定程序履行相應(yīng)報批手續(xù),。未經(jīng)市政府批準(zhǔn)，嚴(yán)禁擅自提高建設(shè)標(biāo)準(zhǔn),、擴(kuò)大建設(shè)規(guī)模,、改變建設(shè)用途。嚴(yán)格政府投資項目財政投資評審制度和招投標(biāo)過程管理,。嚴(yán)格執(zhí)行政府采購制度,，按規(guī)定應(yīng)納入政府采購的，必須實行政府采購,；凡是應(yīng)公開招標(biāo)的,，必須公開招標(biāo)。




第十一條 評審決算前工程進(jìn)度款不得超過完成投資額的80%,。項目建成后,，按規(guī)定完成竣工驗收,、工程結(jié)算和竣工決算工作，報財政部門辦理竣工決算評審,。同時由審計部門對項目預(yù)算的編制和執(zhí)行,，建設(shè)資金的籌集、管理,、使用,，工程價款結(jié)算，建設(shè)成本核算,，竣工決算編制,，尾工工程和預(yù)留資金，項目資金節(jié)余和基建收入的核算,，投資效益評價及與項目直接有關(guān)的建設(shè),、設(shè)計、施工,、監(jiān)理,、采購等單位的財務(wù)收支進(jìn)行審計。財政部門依據(jù)評審和審計結(jié)果辦理批復(fù),。




第十二條 財政,、審計、監(jiān)察部門要依法認(rèn)真做好項目跟蹤審計和檢查,，確保資金安全,。財政部門負(fù)責(zé)對政府投資項目的資金使用、項目預(yù)（決）算進(jìn)行審核,、管理和監(jiān)督,；審計部門依據(jù)《石家莊市建設(shè)項目審計暫行辦法》、《河北省國家建設(shè)項目審計條例》和《審計機(jī)關(guān)國家建設(shè)項目審計準(zhǔn)則》規(guī)定,，對政府投資項目進(jìn)行審計監(jiān)督,；監(jiān)察部門對政府投資項目建設(shè)過程中的廉政建設(shè)實施監(jiān)督。




第十三條 完善投融資償債保障機(jī)制,，防范政府債務(wù)風(fēng)險,。投融資機(jī)構(gòu)在融資階段，可以采取第三方擔(dān)保,、資產(chǎn)抵押、應(yīng)收賬款或股權(quán)質(zhì)押擔(dān)保,、財政專項補(bǔ)貼資金承諾等多種方式開展融資擔(dān)保,。對不同的項目要按照不同的原則確定還款機(jī)制。對基礎(chǔ)設(shè)施類項目,，經(jīng)市投融資領(lǐng)導(dǎo)小組批準(zhǔn),，市人大批復(fù),，由市財政局還本付息；對產(chǎn)業(yè)類項目,，按照“誰舉債,、誰償還”的原則，由投融資機(jī)構(gòu)制定切實可行的償債計劃,，自行負(fù)責(zé)償還,；鐵路、輕軌項目由經(jīng)營收入和周邊經(jīng)營性土地開發(fā)收入償還,；工業(yè)園區(qū)基礎(chǔ)設(shè)施項目由市縣兩級財政從新增財政收入中償還,；土地收儲項目從土地出讓收入中償還；企業(yè)搬遷項目由企業(yè)舊址土地出讓收入償還,；國有企業(yè)改制項目融資由改制企業(yè)償還,。同時，要明確責(zé)任,，建立考核機(jī)制,，用較高的市場化運作形成較強(qiáng)的償債能力，確?！敖璧脕?、用得好、還得上”,。




第十四條 此文件有效期自二○○九年七月十三日起至二○一四年七月十二日止,。