• 【發(fā)布單位】財政部
• 【發(fā)布文號】財庫[2009]142號
• 【發(fā)布日期】2009-10-30
• 【生效日期】2009-10-30
• 【失效日期】--
• 【文件來源】財政部
• 【所屬類別】政策參考

財政部關于2009年記賬式附息（二十八期）國債發(fā)行工作有關事宜的通知

財政部關于2009年記賬式附息（二十八期）國債發(fā)行工作有關事宜的通知 

(財庫[2009]142號)





 2009年-2011年記賬式國債承銷團成員,，中央國債登記結算有限責任公司,、中國證券登記結算有限責任公司、中國外匯交易中心,、上海證券交易所,、深圳證券交易所：



 為籌集財政資金，支持國民經濟和社會事業(yè)發(fā)展,，財政部決定發(fā)行2009年記賬式附息（二十八期）國債（以下簡稱本期國債）?，F(xiàn)就本期國債發(fā)行工作有關事宜通知如下：



 一、發(fā)行條件



 （一）發(fā)行場所,。通過全國銀行間債券市場,、證券交易所市場（以下簡稱各交易場所）發(fā)行，其中試點商業(yè)銀行柜臺銷售部分不再另行分配額度,。



 （二）品種和數(shù)量,。本期國債為1年期固定利率附息債，計劃發(fā)行面值總額260億元,，全部進行競爭性招標,。甲類成員在競爭性招標結束后，有權追加當期國債,。



 （三）時間安排,。2009年11月11日招標，11月12日開始發(fā)行并計息,，11月16日發(fā)行結束,。



 （四）上市安排。2009年11月18日起上市交易,。各交易場所交易方式為現(xiàn)券買賣和回購,，其中試點商業(yè)銀行柜臺為現(xiàn)券買賣。本期國債上市后,，可以在各交易場所間相互轉托管,。通過試點商業(yè)銀行柜臺購買的本期國債,，可以在債權托管銀行質押貸款，具體辦法由各試點商業(yè)銀行制訂,。



 （五）兌付安排,。本期國債到期一次還本付息，2010年11月12日（節(jié)假日順延）償還本金并支付利息,。財政部委托中央國債登記結算有限責任公司（以下簡稱國債登記公司）和中國證券登記結算有限責任公司（以下簡稱證券登記公司）上海,、深圳分公司以及試點商業(yè)銀行辦理到期償還本金及利息支付等事宜。



 （六）發(fā)行手續(xù)費率,。承銷面值的0.05%,。



 二、招標



 （一）招標方式,。采用多種價格（混合式）招標方式,，標的為利率。全場加權平均中標利率為票面利率,，低于或等于票面利率的標位,，按面值承銷；高于票面利率12個以內（含12個）的標位,，按各自中標利率與票面利率折算的價格承銷,；高于票面利率12個以上（不含12個）的標位,，全部落標,。



 背離全場加權平均投標利率50個以上（不含50個）的標位視為無效投標。



 （二）標位限定,。每一承銷團成員最高,、最低投標標位差為連續(xù)的22個標位。



 （三）時間安排,。2009年11月11日上午9:30-10:30為競爭性招標時間,；競爭性招標結束后15分鐘內為甲類成員追加投標時間；甲類成員追加投標結束后15分鐘內為填制債權托管申請書時間,。



 三,、分銷



 （一）分銷方式。采取場內掛牌,、場外簽訂分銷合同和試點商業(yè)銀行柜臺銷售的方式分銷,。合同分銷部分應于11月12日至11月16日向各交易場所發(fā)出分銷確認。



 （二）分銷對象,。分銷對象為在國債登記公司,、試點商業(yè)銀行柜臺開立債券賬戶及在證券登記公司開立股票和基金賬戶的各類投資者。承銷團成員間不得分銷,。



 （三）分銷價格,。承銷機構根據(jù)市場情況自定價格分銷,。



 四、發(fā)行款繳納



 各承銷機構于2009年11月16日前（含11月16日）,，將發(fā)行款一次繳入財政部指定賬戶,。繳款日期以財政部指定賬戶收到款項為準。



 戶 名：國家金庫總庫



 開戶銀行：國家金庫總庫



 賬 號：277―0963



 匯入行行號：011100099992



 五,、債權確立



 財政部收到發(fā)行款后,，通知國債登記公司確立債權。



 除上述有關規(guī)定外,，本期國債招投標工作按《財政部關于印發(fā)〈2009年記賬式國債招投標規(guī)則〉的通知》（財庫[2009]12號）規(guī)定執(zhí)行,。



 二ＯＯ九年十月三十日