• 【發(fā)布單位】國務(wù)院
• 【發(fā)布文號】國辦發(fā)〔2011〕6號
• 【發(fā)布日期】2011-02-03
• 【生效日期】2011-02-03
• 【失效日期】--
• 【文件來源】中國政府網(wǎng)
• 【所屬類別】政策參考

國務(wù)院辦公廳關(guān)于建立外國投資者并購境內(nèi)企業(yè)安全審查制度的通知

國務(wù)院辦公廳關(guān)于建立外國投資者并購境內(nèi)企業(yè)安全審查制度的通知
國辦發(fā)〔2011〕6號
各省,、自治區(qū),、直轄市人民政府，國務(wù)院各部委,、各直屬機構(gòu)：
    近年來,，隨著經(jīng)濟全球化的深入發(fā)展和我國對外開放的進一步擴大，外國投資者以并購方式進行的投資逐步增多,，促進了我國利用外資方式多樣化,，在優(yōu)化資源配置、推動技術(shù)進步,、提高企業(yè)管理水平等方面發(fā)揮了積極作用,。為引導(dǎo)外國投資者并購境內(nèi)企業(yè)有序發(fā)展，維護國家安全,，經(jīng)國務(wù)院同意,，現(xiàn)就建立外國投資者并購境內(nèi)企業(yè)安全審查（以下簡稱并購安全審查）制度有關(guān)事項通知如下：
    一、并購安全審查范圍
    （一）并購安全審查的范圍為：外國投資者并購境內(nèi)軍工及軍工配套企業(yè),，重點,、敏感軍事設(shè)施周邊企業(yè)，以及關(guān)系國防安全的其他單位,；外國投資者并購境內(nèi)關(guān)系國家安全的重要農(nóng)產(chǎn)品,、重要能源和資源、重要基礎(chǔ)設(shè)施,、重要運輸服務(wù),、關(guān)鍵技術(shù)、重大裝備制造等企業(yè),，且實際控制權(quán)可能被外國投資者取得。
    （二）外國投資者并購境內(nèi)企業(yè),，是指下列情形：
    1.外國投資者購買境內(nèi)非外商投資企業(yè)的股權(quán)或認(rèn)購境內(nèi)非外商投資企業(yè)增資,，使該境內(nèi)企業(yè)變更設(shè)立為外商投資企業(yè)。
    2.外國投資者購買境內(nèi)外商投資企業(yè)中方股東的股權(quán)，或認(rèn)購境內(nèi)外商投資企業(yè)增資,。
    3.外國投資者設(shè)立外商投資企業(yè),，并通過該外商投資企業(yè)協(xié)議購買境內(nèi)企業(yè)資產(chǎn)并且運營該資產(chǎn)，或通過該外商投資企業(yè)購買境內(nèi)企業(yè)股權(quán),。
    4.外國投資者直接購買境內(nèi)企業(yè)資產(chǎn),，并以該資產(chǎn)投資設(shè)立外商投資企業(yè)運營該資產(chǎn)。
    （三）外國投資者取得實際控制權(quán),，是指外國投資者通過并購成為境內(nèi)企業(yè)的控股股東或?qū)嶋H控制人,。包括下列情形：
    1.外國投資者及其控股母公司、控股子公司在并購后持有的股份總額在50%以上,。
    2.數(shù)個外國投資者在并購后持有的股份總額合計在50%以上,。
    3.外國投資者在并購后所持有的股份總額不足50%，但依其持有的股份所享有的表決權(quán)已足以對股東會或股東大會,、董事會的決議產(chǎn)生重大影響,。
    4.其他導(dǎo)致境內(nèi)企業(yè)的經(jīng)營決策、財務(wù),、人事,、技術(shù)等實際控制權(quán)轉(zhuǎn)移給外國投資者的情形。
    二,、并購安全審查內(nèi)容
    （一）并購交易對國防安全,，包括對國防需要的國內(nèi)產(chǎn)品生產(chǎn)能力、國內(nèi)服務(wù)提供能力和有關(guān)設(shè)備設(shè)施的影響,。
    （二）并購交易對國家經(jīng)濟穩(wěn)定運行的影響,。
    （三）并購交易對社會基本生活秩序的影響。
    （四）并購交易對涉及國家安全關(guān)鍵技術(shù)研發(fā)能力的影響,。
    三,、并購安全審查工作機制
    （一）建立外國投資者并購境內(nèi)企業(yè)安全審查部際聯(lián)席會議（以下簡稱聯(lián)席會議）制度，具體承擔(dān)并購安全審查工作,。
    （二）聯(lián)席會議在國務(wù)院領(lǐng)導(dǎo)下,，由發(fā)展改革委、商務(wù)部牽頭,，根據(jù)外資并購所涉及的行業(yè)和領(lǐng)域,，會同相關(guān)部門開展并購安全審查。
    （三）聯(lián)席會議的主要職責(zé)是：分析外國投資者并購境內(nèi)企業(yè)對國家安全的影響,；研究,、協(xié)調(diào)外國投資者并購境內(nèi)企業(yè)安全審查工作中的重大問題；對需要進行安全審查的外國投資者并購境內(nèi)企業(yè)交易進行安全審查并作出決定,。
    四,、并購安全審查程序
    （一）外國投資者并購境內(nèi)企業(yè),，應(yīng)按照本通知規(guī)定，由投資者向商務(wù)部提出申請,。對屬于安全審查范圍內(nèi)的并購交易,，商務(wù)部應(yīng)在5個工作日內(nèi)提請聯(lián)席會議進行審查。
    （二）外國投資者并購境內(nèi)企業(yè),，國務(wù)院有關(guān)部門,、全國性行業(yè)協(xié)會、同業(yè)企業(yè)及上下游企業(yè)認(rèn)為需要進行并購安全審查的,，可以通過商務(wù)部提出進行并購安全審查的建議,。聯(lián)席會議認(rèn)為確有必要進行并購安全審查的，可以決定進行審查,。
    （三）聯(lián)席會議對商務(wù)部提請安全審查的并購交易,，首先進行一般性審查，對未能通過一般性審查的,，進行特別審查,。并購交易當(dāng)事人應(yīng)配合聯(lián)席會議的安全審查工作，提供安全審查需要的材料,、信息,，接受有關(guān)詢問。
    一般性審查采取書面征求意見的方式進行,。聯(lián)席會議收到商務(wù)部提請安全審查的并購交易申請后,，在5個工作日內(nèi)，書面征求有關(guān)部門的意見,。有關(guān)部門在收到書面征求意見函后,，應(yīng)在20個工作日內(nèi)提出書面意見。如有關(guān)部門均認(rèn)為并購交易不影響國家安全,，則不再進行特別審查,，由聯(lián)席會議在收到全部書面意見后5個工作日內(nèi)提出審查意見，并書面通知商務(wù)部,。
    如有部門認(rèn)為并購交易可能對國家安全造成影響,，聯(lián)席會議應(yīng)在收到書面意見后5個工作日內(nèi)啟動特別審查程序。啟動特別審查程序后,，聯(lián)席會議組織對并購交易的安全評估,，并結(jié)合評估意見對并購交易進行審查，意見基本一致的,，由聯(lián)席會議提出審查意見,；存在重大分歧的，由聯(lián)席會議報請國務(wù)院決定,。聯(lián)席會議自啟動特別審查程序之日起60個工作日內(nèi)完成特別審查,，或報請國務(wù)院決定,。審查意見由聯(lián)席會議書面通知商務(wù)部。
    （四）在并購安全審查過程中,，申請人可向商務(wù)部申請修改交易方案或撤銷并購交易。
    （五）并購安全審查意見由商務(wù)部書面通知申請人,。
    （六）外國投資者并購境內(nèi)企業(yè)行為對國家安全已經(jīng)造成或可能造成重大影響的,，聯(lián)席會議應(yīng)要求商務(wù)部會同有關(guān)部門終止當(dāng)事人的交易，或采取轉(zhuǎn)讓相關(guān)股權(quán),、資產(chǎn)或其他有效措施,，消除該并購行為對國家安全的影響。
    五,、其他規(guī)定
    （一）有關(guān)部門和單位要樹立全局觀念,，增強責(zé)任意識，保守國家秘密和商業(yè)秘密,，提高工作效率,，在擴大對外開放和提高利用外資水平的同時，推動外資并購健康發(fā)展,，切實維護國家安全,。
    （二）外國投資者并購境內(nèi)企業(yè)涉及新增固定資產(chǎn)投資的，按國家固定資產(chǎn)投資管理規(guī)定辦理項目核準(zhǔn),。
    （三）外國投資者并購境內(nèi)企業(yè)涉及國有產(chǎn)權(quán)變更的,，按國家國有資產(chǎn)管理的有關(guān)規(guī)定辦理。
    （四）外國投資者并購境內(nèi)金融機構(gòu)的安全審查另行規(guī)定,。
    （五）香港特別行政區(qū),、澳門特別行政區(qū)、臺灣地區(qū)的投資者進行并購,，參照本通知的規(guī)定執(zhí)行,。
    （六）并購安全審查制度自本通知發(fā)布之日起30日后實施。
                                                          國務(wù)院辦公廳
                                                       二○一一年二月三日