• 【發(fā)布單位】最高人民法院
• 【發(fā)布文號(hào)】法〔2011〕195號(hào)
• 【發(fā)布日期】2011-05-27
• 【生效日期】2011-05-27
• 【失效日期】--
• 【文件來源】人民法院報(bào)
• 【所屬類別】政策參考

最高人民法院關(guān)于依法制裁規(guī)避執(zhí)行行為的若干意見

最高人民法院關(guān)于依法制裁規(guī)避執(zhí)行行為的若干意見 
 
(法〔2011〕195號(hào))





 各省,、自治區(qū)、直轄市高級(jí)人民法院,，解放軍軍事法院,，新疆維吾爾自治區(qū)高級(jí)人民法院生產(chǎn)建設(shè)兵團(tuán)分院：



 現(xiàn)將《關(guān)于依法制裁規(guī)避執(zhí)行行為的若干意見》印發(fā)給你們，請認(rèn)真貫徹執(zhí)行,。



 二○一一年五月二十七日



 為了最大限度地實(shí)現(xiàn)生效法律文書確認(rèn)的債權(quán),，提高執(zhí)行效率，強(qiáng)化執(zhí)行效果,，維護(hù)司法權(quán)威,，現(xiàn)就依法制裁規(guī)避執(zhí)行行為提出以下意見：



 一、強(qiáng)化財(cái)產(chǎn)報(bào)告和財(cái)產(chǎn)調(diào)查,，多渠道查明被執(zhí)行人財(cái)產(chǎn)



 1.嚴(yán)格落實(shí)財(cái)產(chǎn)報(bào)告制度,。對于被執(zhí)行人未按執(zhí)行通知履行法律文書確定義務(wù)的，執(zhí)行法院應(yīng)當(dāng)要求被執(zhí)行人限期如實(shí)報(bào)告財(cái)產(chǎn),，并告知拒絕報(bào)告或者虛假報(bào)告的法律后果。對于被執(zhí)行人暫時(shí)無財(cái)產(chǎn)可供執(zhí)行的,，可以要求被執(zhí)行人定期報(bào)告,。



 2.強(qiáng)化申請執(zhí)行人提供財(cái)產(chǎn)線索的責(zé)任。各地法院可以根據(jù)案件的實(shí)際情況,，要求申請執(zhí)行人提供被執(zhí)行人的財(cái)產(chǎn)狀況或者財(cái)產(chǎn)線索,，并告知不能提供的風(fēng)險(xiǎn)。各地法院也可根據(jù)本地的實(shí)際情況,，探索嘗試以調(diào)查令,、委托調(diào)查函等方式賦予代理律師法律規(guī)定范圍內(nèi)的財(cái)產(chǎn)調(diào)查權(quán)。



 3.加強(qiáng)人民法院依職權(quán)調(diào)查財(cái)產(chǎn)的力度,。各地法院要充分發(fā)揮執(zhí)行聯(lián)動(dòng)機(jī)制的作用,，完善與金融、房地產(chǎn)管理,、國土資源,、車輛管理、工商管理等各有關(guān)單位的財(cái)產(chǎn)查控網(wǎng)絡(luò)，細(xì)化協(xié)助配合措施,，進(jìn)一步拓寬財(cái)產(chǎn)調(diào)查渠道,，簡化財(cái)產(chǎn)調(diào)查手續(xù)，提高財(cái)產(chǎn)調(diào)查效率,。



 4.適當(dāng)運(yùn)用審計(jì)方法調(diào)查被執(zhí)行人財(cái)產(chǎn),。被執(zhí)行人未履行法律文書確定的義務(wù)，且有轉(zhuǎn)移隱匿處分財(cái)產(chǎn),、投資開設(shè)分支機(jī)構(gòu),、入股其他企業(yè)或者抽逃注冊資金等情形的，執(zhí)行法院可以根據(jù)申請執(zhí)行人的申請委托中介機(jī)構(gòu)對被執(zhí)行人進(jìn)行審計(jì),。審計(jì)費(fèi)用由申請執(zhí)行人墊付,，被執(zhí)行人確有轉(zhuǎn)移隱匿處分財(cái)產(chǎn)等情形的，實(shí)際執(zhí)行到位后由被執(zhí)行人承擔(dān),。



 5.建立財(cái)產(chǎn)舉報(bào)機(jī)制,。執(zhí)行法院可以依據(jù)申請執(zhí)行人的懸賞執(zhí)行申請，向社會(huì)發(fā)布舉報(bào)被執(zhí)行人財(cái)產(chǎn)線索的懸賞公告,。舉報(bào)人提供的財(cái)產(chǎn)線索經(jīng)查證屬實(shí)并實(shí)際執(zhí)行到位的,，可按申請執(zhí)行人承諾的標(biāo)準(zhǔn)或者比例獎(jiǎng)勵(lì)舉報(bào)人。獎(jiǎng)勵(lì)資金由申請執(zhí)行人承擔(dān),。



 二,、強(qiáng)化財(cái)產(chǎn)保全措施，加大對保全財(cái)產(chǎn)和擔(dān)保財(cái)產(chǎn)的執(zhí)行力度



 6.加大對當(dāng)事人的風(fēng)險(xiǎn)提示,。各地法院在立案和審判階段,，要通過法律釋明向當(dāng)事人提示訴訟和執(zhí)行風(fēng)險(xiǎn)，強(qiáng)化當(dāng)事人的風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí),，引導(dǎo)債權(quán)人及時(shí)申請財(cái)產(chǎn)保全,，有效防止債務(wù)人在執(zhí)行程序開始前轉(zhuǎn)移財(cái)產(chǎn)。



 7.加大財(cái)產(chǎn)保全力度,。各地法院要加強(qiáng)立案,、審判和執(zhí)行環(huán)節(jié)在財(cái)產(chǎn)保全方面的協(xié)調(diào)配合，加大依法進(jìn)行財(cái)產(chǎn)保全的力度,，強(qiáng)化審判與執(zhí)行在財(cái)產(chǎn)保全方面的銜接,，降低債務(wù)人或者被執(zhí)行人隱匿、轉(zhuǎn)移財(cái)產(chǎn)的風(fēng)險(xiǎn),。



 8.對保全財(cái)產(chǎn)和擔(dān)保財(cái)產(chǎn)及時(shí)采取執(zhí)行措施,。進(jìn)入執(zhí)行程序后，各地法院要加大對保全財(cái)產(chǎn)和擔(dān)保財(cái)產(chǎn)的執(zhí)行力度,，對當(dāng)事人,、擔(dān)保人或者第三人提出的異議要及時(shí)進(jìn)行審查,，審查期間應(yīng)當(dāng)依法對相應(yīng)財(cái)產(chǎn)采取控制性措施，駁回異議后應(yīng)當(dāng)加大對相應(yīng)財(cái)產(chǎn)的執(zhí)行力度,。



 三,、依法防止惡意訴訟，保障民事審判和執(zhí)行活動(dòng)有序進(jìn)行



 9.嚴(yán)格執(zhí)行關(guān)于案外人異議之訴的管轄規(guī)定,。在執(zhí)行階段,，案外人對人民法院已經(jīng)查封、扣押,、凍結(jié)的財(cái)產(chǎn)提起異議之訴的,，應(yīng)當(dāng)依照《中華人民共和國民事訴訟法》第二百零四條和《最高人民法院關(guān)于適用民事訴訟法執(zhí)行程序若干問題的解釋》第十八條的規(guī)定，由執(zhí)行法院受理,。



 案外人違反上述管轄規(guī)定,，向執(zhí)行法院之外的其他法院起訴，其他法院已經(jīng)受理尚未作出裁判的,，應(yīng)當(dāng)中止審理或者撤銷案件,，并告知案外人向作出查封、扣押,、凍結(jié)裁定的執(zhí)行法院起訴,。



 10.加強(qiáng)對破產(chǎn)案件的監(jiān)督。執(zhí)行法院發(fā)現(xiàn)被執(zhí)行人有虛假破產(chǎn)情形的,，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向受理破產(chǎn)案件的人民法院提出,。申請執(zhí)行人認(rèn)為被執(zhí)行人利用破產(chǎn)逃債的，可以向受理破產(chǎn)案件的人民法院或者其上級(jí)人民法院提出異議,，受理異議的法院應(yīng)當(dāng)依法進(jìn)行監(jiān)督,。



 11.對于當(dāng)事人惡意訴訟取得的生效裁判應(yīng)當(dāng)依法再審。案外人違反上述管轄規(guī)定,，向執(zhí)行法院之外的其他法院起訴,，并取得生效裁判文書將已被執(zhí)行法院查封、扣押,、凍結(jié)的財(cái)產(chǎn)確權(quán)或者分割給案外人，或者第三人與被執(zhí)行人虛構(gòu)事實(shí)取得人民法院生效裁判文書申請參與分配,，執(zhí)行法院認(rèn)為該生效裁判文書系惡意串通規(guī)避執(zhí)行損害執(zhí)行債權(quán)人利益的,，可以向作出該裁判文書的人民法院或者其上級(jí)人民法院提出書面建議，有關(guān)法院應(yīng)當(dāng)依照《中華人民共和國民事訴訟法》和有關(guān)司法解釋的規(guī)定決定再審,。



 四,、完善對被執(zhí)行人享有債權(quán)的保全和執(zhí)行措施，運(yùn)用代位權(quán),、撤銷權(quán)訴訟制裁規(guī)避執(zhí)行行為



 12.依法執(zhí)行已經(jīng)生效法律文書確認(rèn)的被執(zhí)行人的債權(quán),。對于被執(zhí)行人已經(jīng)生效法律文書確認(rèn)的債權(quán),，執(zhí)行法院可以書面通知被執(zhí)行人在限期內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院申請執(zhí)行該生效法律文書。限期屆滿被執(zhí)行人仍怠于申請執(zhí)行的,，執(zhí)行法院可以依法強(qiáng)制執(zhí)行該到期債權(quán),。



 被執(zhí)行人已經(jīng)申請執(zhí)行的，執(zhí)行法院可以請求執(zhí)行該債權(quán)的人民法院協(xié)助扣留相應(yīng)的執(zhí)行款物,。



 13.依法保全被執(zhí)行人的未到期債權(quán),。對被執(zhí)行人的未到期債權(quán)，執(zhí)行法院可以依法凍結(jié),，待債權(quán)到期后參照到期債權(quán)予以執(zhí)行,。第三人僅以該債務(wù)未到期為由提出異議的，不影響對該債權(quán)的保全,。



 14.引導(dǎo)申請執(zhí)行人依法訴訟,。被執(zhí)行人怠于行使債權(quán)對申請執(zhí)行人造成損害的，執(zhí)行法院可以告知申請執(zhí)行人依照《中華人民共和國合同法》第七十三條的規(guī)定,，向有管轄權(quán)的人民法院提起代位權(quán)訴訟,。



 被執(zhí)行人放棄債權(quán)、無償轉(zhuǎn)讓財(cái)產(chǎn)或者以明顯不合理的低價(jià)轉(zhuǎn)讓財(cái)產(chǎn),，對申請執(zhí)行人造成損害的,，執(zhí)行法院可以告知申請執(zhí)行人依照《中華人民共和國合同法》第七十四條的規(guī)定向有管轄權(quán)的人民法院提起撤銷權(quán)訴訟。



 五,、充分運(yùn)用民事和刑事制裁手段,，依法加強(qiáng)對規(guī)避執(zhí)行行為的刑事處罰力度



 15.對規(guī)避執(zhí)行行為加大民事強(qiáng)制措施的適用。被執(zhí)行人既不履行義務(wù)又拒絕報(bào)告財(cái)產(chǎn)或者進(jìn)行虛假報(bào)告,、拒絕交出或者提供虛假財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)憑證,、協(xié)助執(zhí)行義務(wù)人拒不協(xié)助執(zhí)行或者妨礙執(zhí)行、到期債務(wù)第三人提出異議后又擅自向被執(zhí)行人清償?shù)?，給申請執(zhí)行人造成損失的,，應(yīng)當(dāng)依法對相關(guān)責(zé)任人予以罰款、拘留,。



 16.對構(gòu)成犯罪的規(guī)避執(zhí)行行為加大刑事制裁力度,。被執(zhí)行人隱匿財(cái)產(chǎn)、虛構(gòu)債務(wù)或者以其他方法隱藏,、轉(zhuǎn)移,、處分可供執(zhí)行的財(cái)產(chǎn)，拒不交出或者隱匿,、銷毀,、制作虛假財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)憑證或資產(chǎn)負(fù)債表等相關(guān)資料，以虛假訴訟或者仲裁手段轉(zhuǎn)移財(cái)產(chǎn),、虛構(gòu)優(yōu)先債權(quán)或者申請參與分配,，中介機(jī)構(gòu)提供虛假證明文件或者提供的文件有重大失實(shí),，被執(zhí)行人、擔(dān)保人,、協(xié)助義務(wù)人有能力執(zhí)行而拒不執(zhí)行或者拒不協(xié)助執(zhí)行等,，損害申請執(zhí)行人或其他債權(quán)人利益，依照刑法的規(guī)定構(gòu)成犯罪的,，應(yīng)當(dāng)依法追究行為人的刑事責(zé)任,。



 17.加強(qiáng)與公安、檢察機(jī)關(guān)的溝通協(xié)調(diào),。各地法院應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)與公安,、檢察機(jī)關(guān)的協(xié)調(diào)配合，建立快捷,、便利,、高效的協(xié)作機(jī)制，細(xì)化拒不執(zhí)行判決裁定罪和妨害公務(wù)罪的適用條件,。



 18.充分調(diào)查取證,。各地法院在執(zhí)行案件過程中，在行為人存在拒不執(zhí)行判決裁定或者妨害公務(wù)行為的情況下,，應(yīng)當(dāng)注意收集證據(jù),。認(rèn)為構(gòu)成犯罪的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)將案件及相關(guān)證據(jù)材料移送犯罪行為發(fā)生地的公安機(jī)關(guān)立案查處,。



 19.抓緊依法審理,。對檢察機(jī)關(guān)提起公訴的拒不執(zhí)行判決裁定或者妨害公務(wù)案件，人民法院應(yīng)當(dāng)抓緊審理,，依法審判,，快速結(jié)案，加大判后宣傳力度,，充分發(fā)揮刑罰手段的威懾力,。



 六、依法采取多種措施,，有效防范規(guī)避執(zhí)行行為



 20.依法變更追加被執(zhí)行主體或者告知申請執(zhí)行人另行起訴,。有充分證據(jù)證明被執(zhí)行人通過離婚析產(chǎn)、不依法清算,、改制重組,、關(guān)聯(lián)交易、財(cái)產(chǎn)混同等方式惡意轉(zhuǎn)移財(cái)產(chǎn)規(guī)避執(zhí)行的,，執(zhí)行法院可以通過依法變更追加被執(zhí)行人或者告知申請執(zhí)行人通過訴訟程序追回被轉(zhuǎn)移的財(cái)產(chǎn)。



 21.建立健全征信體系,。各地法院應(yīng)當(dāng)逐步建立健全與相關(guān)部門資源共享的信用平臺(tái),，有條件的地方可以建立個(gè)人和企業(yè)信用信息數(shù)據(jù)庫,，將被執(zhí)行人不履行債務(wù)的相關(guān)信息錄入信用平臺(tái)或者信息數(shù)據(jù)庫，充分運(yùn)用其形成的威懾力制裁規(guī)避執(zhí)行行為,。



 22.加大宣傳力度,。各地法院應(yīng)當(dāng)充分運(yùn)用新聞媒體曝光、公開執(zhí)行等手段,，將被執(zhí)行人因規(guī)避執(zhí)行被制裁或者處罰的典型案例在新聞媒體上予以公布,，以維護(hù)法律權(quán)威，提升公眾自覺履行義務(wù)的法律意識(shí),。



 23.充分運(yùn)用限制高消費(fèi)手段,。各地法院應(yīng)當(dāng)充分運(yùn)用限制高消費(fèi)手段，逐步構(gòu)建與有關(guān)單位的協(xié)作平臺(tái),，明確有關(guān)單位的監(jiān)督責(zé)任,，細(xì)化協(xié)作方式，完善協(xié)助程序,。



 24.加強(qiáng)與公安機(jī)關(guān)的協(xié)作查找被執(zhí)行人,。對于因逃避執(zhí)行而長期下落不明或者變更經(jīng)營場所的被執(zhí)行人，各地法院應(yīng)當(dāng)積極與公安機(jī)關(guān)協(xié)調(diào),，加大查找被執(zhí)行人的力度,。