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好律師> 法律法規(guī)庫> 政策參考> 關(guān)于進一步推進證券經(jīng)營機構(gòu)創(chuàng)新發(fā)展的意見
  • 【發(fā)布單位】中國證券監(jiān)督管理委員會
  • 【發(fā)布文號】證監(jiān)發(fā)〔2014〕37號
  • 【發(fā)布日期】2014-05-13
  • 【生效日期】2014-05-13
  • 【失效日期】--
  • 【文件來源】中國證券監(jiān)督管理委員會
  • 【所屬類別】政策參考

關(guān)于進一步推進證券經(jīng)營機構(gòu)創(chuàng)新發(fā)展的意見

關(guān)于進一步推進證券經(jīng)營機構(gòu)創(chuàng)新發(fā)展的意見
證監(jiān)發(fā)〔2014〕37號


中國證監(jiān)會各派出機構(gòu),,各交易所,,各下屬單位,各協(xié)會,,會內(nèi)各部門:

    為貫徹落實《國務(wù)院關(guān)于進一步促進資本市場健康發(fā)展的若干意見》(國發(fā)〔2014〕17號)對提高證券期貨服務(wù)業(yè)競爭力,,促進中介機構(gòu)創(chuàng)新發(fā)展的有關(guān)要求,證監(jiān)會在廣泛征求意見的基礎(chǔ)上,,研究了進一步推進證券經(jīng)營機構(gòu)創(chuàng)新發(fā)展問題,。總的原則是,,證券經(jīng)營機構(gòu)創(chuàng)新發(fā)展必須堅持服務(wù)實體經(jīng)濟,,緊緊圍繞實體經(jīng)濟的現(xiàn)實需求推進業(yè)務(wù)和產(chǎn)品創(chuàng)新,支持中小微企業(yè)發(fā)展,,提升證券經(jīng)營機構(gòu)服務(wù)實體經(jīng)濟的能力和水平,;必須堅持促進現(xiàn)代服務(wù)業(yè)發(fā)展,增強證券行業(yè)核心競爭力,,推動金融服務(wù)協(xié)同發(fā)展,,打造功能齊備、分工專業(yè),、服務(wù)優(yōu)質(zhì)的金融服務(wù)產(chǎn)業(yè),;必須堅持證券經(jīng)營機構(gòu)是創(chuàng)新主體,發(fā)揮市場機制作用,,尊重證券經(jīng)營機構(gòu)的首創(chuàng)精神,,激發(fā)創(chuàng)新活力,落實創(chuàng)新責任,;必須堅持防范系統(tǒng)性,、區(qū)域性金融風險,始終把合規(guī)管理和風險控制貫穿于創(chuàng)新發(fā)展全過程,,堅持誠信為本,,客戶利益至上,切實維護投資者合法權(quán)益?,F(xiàn)就進一步推進證券經(jīng)營機構(gòu)創(chuàng)新發(fā)展,,提出以下意見。

    一,、建設(shè)現(xiàn)代投資銀行

    (一)提高綜合金融服務(wù)能力。支持證券經(jīng)營機構(gòu)進一步深化和提升經(jīng)紀,、自營,、資產(chǎn)管理、承銷與保薦等傳統(tǒng)業(yè)務(wù),積極利用網(wǎng)絡(luò)信息技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)品,、業(yè)務(wù)和交易方式,,探索新型互聯(lián)網(wǎng)金融業(yè)務(wù)。鼓勵證券經(jīng)營機構(gòu)開展管理創(chuàng)新,,實施差異化,、專業(yè)化、特色化發(fā)展,,促進形成具有國際競爭力、品牌影響力和系統(tǒng)重要性的現(xiàn)代投資銀行,。

    (二)完善基礎(chǔ)功能,。支持證券經(jīng)營機構(gòu)拓展投資融資、銷售交易,、資產(chǎn)托管等基礎(chǔ)功能,,進行銷售交易類產(chǎn)品創(chuàng)新,滿足客戶對非標準化產(chǎn)品的需求,。鼓勵證券經(jīng)營機構(gòu)為大宗交易,、私募產(chǎn)品、場外衍生品等各種金融產(chǎn)品開展做市等交易服務(wù),。支持證券經(jīng)營機構(gòu)開展資產(chǎn)托管業(yè)務(wù),。推進統(tǒng)一證券賬戶平臺建設(shè),建立與私募市場,、互聯(lián)網(wǎng)證券等業(yè)務(wù)相適應的賬戶體系,。規(guī)范證券行業(yè)支付系統(tǒng),研究建設(shè)支付平臺,。

    (三)拓寬融資渠道,。支持證券經(jīng)營機構(gòu)進行股權(quán)和債權(quán)融資,,在境內(nèi)外發(fā)行上市,、在全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌,發(fā)行優(yōu)先股,、公司債,,開展并購重組。鼓勵證券經(jīng)營機構(gòu)探索新的融資渠道和新型融資工具,。支持證券經(jīng)營機構(gòu)開展收益憑證業(yè)務(wù)試點。

    (四)發(fā)展跨境業(yè)務(wù),。支持證券經(jīng)營機構(gòu)為境內(nèi)企業(yè)跨境上市、發(fā)行債券,、并購重組提供財務(wù)顧問,、承銷、托管,、結(jié)算等中介服務(wù),。支持證券經(jīng)營機構(gòu)“走出去”,在港,、澳,、臺和其他境外市場通過新設(shè)、并購重組等方式設(shè)置子公司,。支持證券經(jīng)營機構(gòu)為符合條件的境外企業(yè)在境內(nèi)發(fā)行人民幣債券提供相關(guān)服務(wù),積極參與滬港股票市場交易互聯(lián)互通機制試點,,并依托上海自貿(mào)區(qū)等經(jīng)濟金融改革試驗區(qū)機制和政策,為境內(nèi)外個人和機構(gòu)提供投融資服務(wù),。

    (五)提升合規(guī)風控水平,。優(yōu)化以凈資本及流動性風險防范為核心的證券經(jīng)營機構(gòu)風險控制指標體系。落實證券經(jīng)營機構(gòu)自身風險管理責任,,完善全面風險管理機制,。推進證券經(jīng)營機構(gòu)全員合規(guī)管理,強化合規(guī)隊伍建設(shè)及履職保障,。督促證券經(jīng)營機構(gòu)堅持以客戶利益為中心,,嚴守道德底線與職業(yè)底線,履行行業(yè)責任,、市場責任與社會責任,。

    二,、支持業(yè)務(wù)產(chǎn)品創(chuàng)新

    (六)推動資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)發(fā)展,。證券經(jīng)營機構(gòu)要創(chuàng)新和改進資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)流程,,提升產(chǎn)品銷售、產(chǎn)品設(shè)計,、投資運作,、售后服務(wù)等環(huán)節(jié)的專業(yè)水平。符合條件的證券經(jīng)營機構(gòu)可以開發(fā)跨境跨市場,、覆蓋不同資產(chǎn)類別,、采取多元化投資策略和差異化收費結(jié)構(gòu)與收費水平的產(chǎn)品。研究建立房地產(chǎn)投資信托基金(REITs)的制度體系及相應的產(chǎn)品運作模式和方案,。拓寬集合資產(chǎn)管理計劃投資范圍,,允許投資于未通過證券交易所轉(zhuǎn)讓的股權(quán)、債權(quán)及其他財產(chǎn)權(quán)利,。

    (七)支持開展固定收益,、外匯和大宗商品業(yè)務(wù)。加快債券產(chǎn)品創(chuàng)新,,完善做市商交易機制,。發(fā)展應收賬款、融資租賃債權(quán),、基礎(chǔ)設(shè)施收益權(quán)等資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù),,積極探索開展信貸資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)。依法開展大宗商品和外匯的期現(xiàn)貨交易,。

    (八)支持融資類業(yè)務(wù)創(chuàng)新,。完善融資融券業(yè)務(wù)相關(guān)規(guī)則,擴大融資融券與轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)的資金和證券來源,。開展約定購回,、股票(權(quán))質(zhì)押回購等融資擔保型業(yè)務(wù)創(chuàng)新,擴展約定購回,、股票質(zhì)押回購出資方范圍,。

    (九)穩(wěn)妥開展衍生品業(yè)務(wù)。支持證券經(jīng)營機構(gòu)參與境內(nèi)期貨市場交易和信用風險緩釋工具,、利率互換,、期權(quán)等衍生品交易。進一步完善衍生品交易主協(xié)議及相關(guān)配套文件,。研究衍生品交易的集中結(jié)算,、交易信息報告等制度。適應資本市場風險管理需要,,平穩(wěn)有序發(fā)展相關(guān)金融衍生產(chǎn)品,。允許符合條件的機構(gòu)投資者以對沖風險為目的使用期貨衍生品工具,。

    (十)發(fā)展柜臺業(yè)務(wù)。擴大證券經(jīng)營機構(gòu)柜臺交易業(yè)務(wù)試點,。加快建設(shè)機構(gòu)間私募產(chǎn)品報價與服務(wù)系統(tǒng),,為機構(gòu)投資者提供私募業(yè)務(wù)項目對接、在線轉(zhuǎn)讓等各項服務(wù),。穩(wěn)步發(fā)展機構(gòu)間市場,,推動互聯(lián)互通。鼓勵證券經(jīng)營機構(gòu)多方位參與區(qū)域性股權(quán)市場,。研究建立行業(yè)增信機構(gòu),,規(guī)范管理融資性擔保機構(gòu)。

    (十一)支持自主創(chuàng)設(shè)私募產(chǎn)品,。按照分類監(jiān)管的原則,,逐步實現(xiàn)對證券經(jīng)營機構(gòu)自主創(chuàng)設(shè)的私募產(chǎn)品實行事后備案。對在證券經(jīng)營機構(gòu)柜臺市場或在機構(gòu)間私募產(chǎn)品報價與服務(wù)系統(tǒng)創(chuàng)設(shè)的私募產(chǎn)品,,直接實行事后備案,。支持證券經(jīng)營機構(gòu)設(shè)立并購基金、夾層基金,、產(chǎn)業(yè)基金等直投基金,。

    三、推進監(jiān)管轉(zhuǎn)型

    (十二)轉(zhuǎn)變監(jiān)管方式,。完善監(jiān)管機制,,統(tǒng)一監(jiān)管尺度,從重事前審批向加強事中事后監(jiān)管轉(zhuǎn)變,。支持證券經(jīng)營機構(gòu)依法自主開展業(yè)務(wù)和產(chǎn)品創(chuàng)新,,自主識別、判斷并承擔創(chuàng)新風險,。加強事中監(jiān)管與動態(tài)監(jiān)測監(jiān)控和以風險,、問題為導向的現(xiàn)場檢查。強化事后監(jiān)管,,加大執(zhí)法力度,,完善日常監(jiān)管機構(gòu)、稽查執(zhí)法部門和自律組織之間的監(jiān)管執(zhí)法聯(lián)動機制,。

    (十三)深化審批改革,。甄別清理證券經(jīng)營機構(gòu)類審批備案事項。進一步取消調(diào)整行政許可審批事項,;進一步調(diào)整非行政許可審批事項,,并逐步予以廢止;除法定行政許可審批事項外,,禁止以任何名義或任何方式實施或變相實施行政審批,。取消證監(jiān)會系統(tǒng)各單位沒有法律法規(guī)規(guī)章規(guī)定的事前備案,、報告事項,確有必要保留的,,改為事后備案,。所有審批備案事項,都必須公布標準,、流程,、期限和方式,不公布的不得實施,。

    (十四)放寬行業(yè)準入。支持民營資本,、專業(yè)人員等各類符合條件的市場主體出資設(shè)立證券經(jīng)營機構(gòu),,進一步放寬證券經(jīng)營機構(gòu)外資準入條件。支持國有證券經(jīng)營機構(gòu)開展混合所有制改革,。支持社會保險基金,、企業(yè)年金等長期資金委托專業(yè)機構(gòu)投資運營或設(shè)立專業(yè)證券經(jīng)營機構(gòu)。支持證券經(jīng)營機構(gòu)與其他金融機構(gòu)在風險可控前提下以相互控股,、參股的方式探索綜合經(jīng)營,,完善“一參一控”政策。

    (十五)實施業(yè)務(wù)牌照管理,。建立公開透明,、進退有序的證券期貨業(yè)務(wù)牌照管理制度。在推進相關(guān)法律法規(guī)修改完善的前提下,,支持證券公司,、基金管理公司、期貨公司,、證券投資咨詢公司等交叉持牌,,支持符合條件的其他金融機構(gòu)在風險隔離的基礎(chǔ)上申請證券業(yè)務(wù)牌照。鼓勵符合條件的證券公司申請公募基金管理牌照和托管業(yè)務(wù)牌照,。適時擴大合資證券公司業(yè)務(wù)范圍,。

 

中國證監(jiān)會

2014年5月13日

 


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