• 【發(fā)布單位】81908
• 【發(fā)布文號(hào)】--
• 【發(fā)布日期】1991-01-01
• 【生效日期】1991-01-01
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• 【所屬類別】地方法規(guī)

深圳證券交易所的營(yíng)業(yè)細(xì)則

深圳證券交易所的營(yíng)業(yè)細(xì)則
 
（中國人民銀行深圳分行一九九一年一月一日）

 1．證券商
  參加交易所市場(chǎng)買賣的證券商,，應(yīng)將下列各項(xiàng)文件一式三份送交交易所,。

 （1）營(yíng)業(yè)執(zhí)照復(fù)印件；

 （2）證券業(yè)務(wù)特許證復(fù)印件,；

 （3）稅務(wù)登記證復(fù)印件,；

 （4）公司章程；

 （5）董事,、監(jiān)事及經(jīng)理人名冊(cè),、履歷表，并各附戶籍或身份證復(fù)印件及證明符合《證券商（從業(yè)人員）規(guī)則》有關(guān)要求的文件,。

 ▲證券商向交易所繳存證券交易保證金,、清算頭寸后,，方可參加交易所市場(chǎng)買賣。

 ▲證券商的資本額,、公司章程,、董事、監(jiān)事,、經(jīng)理人或營(yíng)業(yè)處所地址,、電話等如有變更，應(yīng)于3日內(nèi)填具變更登記書,，連同有關(guān)證明文件,，送交易所備案。

 ▲證券商的出市人員必須通過交易所統(tǒng)一培訓(xùn),、考試并取得合格證,。

 前項(xiàng)人員對(duì)有關(guān)法規(guī)、交易所有關(guān)規(guī)章,、市場(chǎng)公告及其他規(guī)定均應(yīng)遵守,，不得委為不知。

 ▲證券商的帳簿及有關(guān)交易憑證,、單據(jù),、表冊(cè)、合同等業(yè)務(wù),、財(cái)務(wù)資料,，經(jīng)主管機(jī)關(guān)授權(quán)交易所可檢查或查詢。

 ▲證券經(jīng)紀(jì)商未經(jīng)主管機(jī)關(guān)同意,，不得以其自有資金或證券,，或向他人借入資金或證券而為其委托人買賣證券辦理交割，但證券經(jīng)紀(jì)商為處理委托人違約案件,，并在違約事實(shí)發(fā)生后即報(bào)交易所備案的,，不在此限。

 ▲非兼營(yíng)的證券自營(yíng)商不得直接或間接受他人委托在交易所市場(chǎng)買賣證券,。屬非兼營(yíng)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的自營(yíng)商在參加集中交易時(shí),，須表明自營(yíng)買賣。

 ▲證券自營(yíng)商除可為公司股份的認(rèn)股人或公司債的應(yīng)募人外,，非經(jīng)主管機(jī)關(guān)許可或主管機(jī)關(guān)授權(quán)交易所許可,，不得委托證券經(jīng)紀(jì)商代為買賣有價(jià)證券。

 ▲對(duì)同一證券,，證券自營(yíng)商的申報(bào)價(jià)格與證券經(jīng)紀(jì)商的受托申報(bào)價(jià)格如同時(shí)發(fā)生,，且其價(jià)格相同者，證券經(jīng)紀(jì)商的代客買賣,，應(yīng)優(yōu)先成交,。

 ▲交易所發(fā)現(xiàn)證券自營(yíng)商買賣證券足以影響正常市況時(shí),，得報(bào)請(qǐng)主管機(jī)關(guān)限制其對(duì)部分或全部證券的買賣數(shù)量。

 2．交易所市場(chǎng)集會(huì)時(shí)間

 ▲交易所設(shè)有價(jià)證券集中交易市場(chǎng)（以下簡(jiǎn)稱交易所市場(chǎng)）,，其開市時(shí)間,，星期一至星期五，上午為9時(shí)至11時(shí),，下午為2時(shí)至3時(shí)半。星期六為上午9時(shí)至11時(shí),。但交易所認(rèn)為必要時(shí),，可申報(bào)主管機(jī)關(guān)變更。

 ▲交易所市場(chǎng)休假日與深圳市銀行業(yè)通行休假日時(shí)間相同,，但交易所認(rèn)為必要時(shí),，可申報(bào)主管機(jī)關(guān)變更。

 3．交易所市場(chǎng)交易方法的選用

 3．1 口頭唱報(bào)競(jìng)價(jià)

 （1）出市代表參加唱報(bào)股票買賣,，除以手勢(shì)表示買進(jìn)或賣出數(shù)量及價(jià)格外,，同時(shí)須口頭高聲喊出買進(jìn)或賣出品種及價(jià)格。買方舉手以掌心向內(nèi),，賣方舉手以掌心向外,，具體價(jià)格、數(shù)量的手勢(shì)由本所統(tǒng)一規(guī)定,。

 （2）開市首次喊價(jià)限于昨日收市價(jià)的上下各兩個(gè)升降單位內(nèi),。開市后喊價(jià)限于最近一次成交或喊價(jià)上下各2個(gè)升降單位內(nèi)。

 （3）對(duì)每種股票的喊價(jià)如以當(dāng)日漲停價(jià)格買進(jìn)或以當(dāng)日跌停價(jià)格賣出時(shí),，必須一面喊價(jià)一面報(bào)明買賣數(shù)量,。

 （4）買方或賣方喊出價(jià)格，除開盤首次喊價(jià)必須報(bào)明每股買價(jià)或賣價(jià)全數(shù)外,，在競(jìng)價(jià)過程中,，可只喊出其最后兩位數(shù)。如遇升進(jìn)或降落至元位時(shí),，仍須報(bào)明其每股買價(jià)或賣價(jià)的全數(shù),。

 （5）場(chǎng)內(nèi)出市代表在場(chǎng)內(nèi)喊價(jià)，必須舉手或高聲申報(bào)數(shù)次,，使眾周知,。買價(jià)或賣價(jià)一經(jīng)喊出，除另一新喊價(jià)出現(xiàn)外,，不得撤銷。

 （6）買方最高喊價(jià)或賣方最低喊價(jià),，應(yīng)當(dāng)優(yōu)先成交,。相同喊價(jià)依其先后次序決定,。

 （7）買方或賣方喊價(jià)，一經(jīng)對(duì)方承諾接受,，即為成交價(jià)格,，其先于成交價(jià)格的喊價(jià)，均視為廢棄,，但成交數(shù)量未達(dá)買方或賣方原喊價(jià)買進(jìn)或賣出數(shù)量時(shí),，其成交價(jià)格對(duì)未成交部分仍屬有效，直至買方或賣方另一新喊價(jià)出現(xiàn)為止,。

 買方或賣方喊價(jià),，一經(jīng)對(duì)方承諾接受，買賣契約即告成立,，任何一方不得變更,。

 3．2 上板競(jìng)價(jià)

 （1）競(jìng)價(jià)告示板限填四個(gè)價(jià)位，即未成交的最高買入價(jià),、次高買入價(jià),、最低賣出價(jià)、次低賣出價(jià),，每個(gè)價(jià)位上的數(shù)量申報(bào)應(yīng)依時(shí)間先后順序填寫,。

 （2）每日開市時(shí)，在板上未登錄價(jià)格以前,，證券商場(chǎng)內(nèi)出市代表應(yīng)以昨日收市價(jià)為基準(zhǔn)，以上下各兩個(gè)升降單位為限,，將符合該標(biāo)準(zhǔn)的申報(bào)價(jià)格填寫在《競(jìng)價(jià)告示板》上,，買方后手的登錄價(jià)不得低于前手；賣方后手的登錄價(jià)不得高于前手,。

 （3）開市時(shí),，在一般情況下，買賣雙方均可在《競(jìng)價(jià)告示板》上掛牌,。如出現(xiàn)混亂擁擠等情況,，交易所場(chǎng)內(nèi)工作人員有權(quán)決定由買方或賣方先行掛牌。

 （4）每日開盤后的申報(bào)價(jià)格,，須以《競(jìng)價(jià)告示板》上最近一次登錄的價(jià)格或成交價(jià)格為基準(zhǔn),，以上下各兩個(gè)升降單位為限。

 （5）買方（賣方）申報(bào)價(jià)高于（低于）《競(jìng)價(jià)告示板》上登錄的最高買入價(jià)（最低賣出價(jià)）一個(gè)價(jià)位時(shí),，后手申報(bào)者應(yīng)先將板上登錄的最高買入價(jià)（最低賣出價(jià)）改寫,，再將次高買入價(jià)（次低賣出價(jià)）一欄的內(nèi)容擦掉，隨后將左邊一欄，即原最高買入價(jià)（最低賣出價(jià)）一欄的內(nèi)容移到右邊一欄,，在左邊一欄里填上后手的證券商代號(hào)和買賣數(shù)量。

 若買方（賣方）后手申報(bào)價(jià)格高于（低于）前手在板上登錄的最高買入價(jià)（最低賣出價(jià)）二個(gè)價(jià)位時(shí),，后手可以在改寫價(jià)格后，將原先前手登錄在買方（賣方）欄內(nèi)的內(nèi)容全部擦去,，然后登上自己的代號(hào)和買（賣）數(shù)量。

 價(jià)格改寫時(shí)被擦掉的板上登錄價(jià),，在其再次達(dá)到《競(jìng)價(jià)告示板》申報(bào)價(jià)位時(shí),，須由出市代表重新填寫,。

 （6）板上登錄的內(nèi)容，在買賣未成交前,，出市代表可以根據(jù)客戶的指示撤銷或減少申報(bào)的數(shù)量，但若變更價(jià)格或增加數(shù)量時(shí),，須依板上價(jià)位重新申報(bào),。

 板上內(nèi)容一旦成交，任何一方不得變更或撤銷,，否則,，以違約處理。

 （7）買賣成交時(shí),，買方或賣方應(yīng)將對(duì)方出市代表登在板上的數(shù)量刪減或劃去,，然后在黑板的下方寫出每筆的證券商代號(hào)、成交價(jià)格與數(shù)量,，成交后剩余的部分應(yīng)寫在《競(jìng)價(jià)告示板》上,，待下次繼續(xù)成交。

 3．3 場(chǎng)內(nèi)交易規(guī)定

 ▲交易所市場(chǎng)內(nèi)有價(jià)證券買賣,，初期僅做普通交割買賣,。

 普通交割買賣于成交日后的第一個(gè)營(yíng)業(yè)日結(jié)束前辦理交割。

 ▲初次上市證券的數(shù)量及價(jià)格決定其開盤價(jià)格,。

 前項(xiàng)開盤價(jià)格以上市前的銷售價(jià)格為計(jì)算基準(zhǔn),，如無銷售價(jià)格或市場(chǎng)價(jià)格有重大變動(dòng)時(shí)，由交易所與上市公司參酌有關(guān)資料擬訂,。

 增資股、認(rèn)股權(quán)證及股款繳納憑證首日上市的開盤價(jià)格，按舊股前一日收盤價(jià)格減除權(quán)利差額為基準(zhǔn),。

 ▲申報(bào)買賣證券的數(shù)量,，須為一交易單位或其整數(shù)倍。

 ▲申報(bào)買賣的價(jià)格,，股票以一股為準(zhǔn),，債券以面額百元為準(zhǔn)。

 ▲每日開盤后申報(bào)的價(jià)格,，須以該項(xiàng)股票最近一次申報(bào)價(jià)格或成交價(jià)格為基準(zhǔn),。

 第二項(xiàng)所稱收盤價(jià)格系指該日最后一次成交價(jià)格，如該日無成交價(jià)格時(shí),，開市價(jià)的確定按如下方式進(jìn)行：

 （1）報(bào)買價(jià)高于前日收市價(jià)以此買價(jià)定為今日開盤價(jià),；

 （2）報(bào)買價(jià)低于或等于前一日收市價(jià)以前一日收市價(jià)為準(zhǔn)。

 ▲如前一日無收盤價(jià)格但有漲至或跌至限度的申報(bào)價(jià)格,，可以其作為計(jì)算升降幅度的基準(zhǔn),。

 股票競(jìng)價(jià)延續(xù)申報(bào)買進(jìn)達(dá)漲停價(jià)格或賣出達(dá)跌停價(jià)格，仍未有成交紀(jì)錄時(shí),，如有二個(gè)以上證券經(jīng)紀(jì)商為漲停價(jià)格買進(jìn)或跌停價(jià)格賣出的申報(bào)者,，以抽簽方式?jīng)Q定參加申報(bào)證券經(jīng)紀(jì)商的優(yōu)先順位。參加申報(bào)證券經(jīng)紀(jì)商先以不超過二個(gè)交易單位的數(shù)量,，依抽定的優(yōu)先順序排定第一次申報(bào)位序,，再依同順位排定其申報(bào)余量的位序。抽簽決定優(yōu)先順位時(shí),，以證券經(jīng)紀(jì)商的代客買賣申報(bào)為限,。

 ▲證券商于場(chǎng)內(nèi)設(shè)置的證券買賣記錄簿，其場(chǎng)內(nèi)人員不得對(duì)外泄露其內(nèi)容,，但交易所需要時(shí)得指定人員隨時(shí)調(diào)閱,。

 ▲股票的買賣，于上市公司決定分派股息及紅利或其他利益之基準(zhǔn)日而停止變更股東名簿記載日（即停止過戶之日）以后辦理交割者,，應(yīng)為除息或除權(quán)交易,。

 ▲凡一次買賣同一上市股票市值在人民幣500000萬元以上者，為巨額證券買賣,，其買賣辦法由交易所另訂,，報(bào)請(qǐng)主管機(jī)關(guān)批準(zhǔn)后實(shí)施。

 4．上市公司的稽核

 證券上市后,，交易所根據(jù)
上市規(guī)則及有關(guān)規(guī)定,，對(duì)上市公司進(jìn)行稽核。

 ▲上市公司有下列事項(xiàng)之一者,，交易所對(duì)其上市的證券得報(bào)請(qǐng)主管機(jī)關(guān)核準(zhǔn)限制或變更原有交易方式,，或予以停牌、下市。

 （1）公司累積虧達(dá)實(shí)收資本額二分之一時(shí),；

 （2）公司資產(chǎn)不足抵償其所負(fù)債務(wù)時(shí),；

 （3）資產(chǎn)凈值已低于實(shí)收資本額四分之三者；

 （4）有銀行退票或拒絕往來的事項(xiàng)者,；

 （5）全體董事,、監(jiān)事、經(jīng)理人所持有記名股票的股份總額低于交易所規(guī)定的,；

 （6）有關(guān)資料發(fā)現(xiàn)有不實(shí)記載,，經(jīng)交易所要求上市公司解釋而逾期不為解釋者；

 （7）在深圳市設(shè)置證券過戶機(jī)構(gòu)后未經(jīng)主管機(jī)關(guān)批準(zhǔn)后而撤消的,。

 交易所基于其他正當(dāng)理由對(duì)上市證券認(rèn)為有限制或變更其交易方式以及停牌,、下市的必要者，可報(bào)請(qǐng)主管機(jī)關(guān)核準(zhǔn)后實(shí)施,。

 ▲上市公司有下列事情之一者,，交易所對(duì)其上市證券可報(bào)請(qǐng)主管機(jī)關(guān)核準(zhǔn)停牌或下市：

 （1）公司董事或執(zhí)行業(yè)務(wù)的股東，有違反法令或公司章程的行為,，并足以影響公司正常經(jīng)營(yíng)的,；

 （2）公司的業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)，有顯著困難或受到重大損害的,；

 （3）公司發(fā)行證券的申請(qǐng)經(jīng)核準(zhǔn)后,，發(fā)現(xiàn)其申請(qǐng)事項(xiàng)有違反有關(guān)法規(guī),、交易所規(guī)章或虛假情況的,；

 （4）公司因財(cái)務(wù)困難，暫停營(yíng)業(yè)或有停業(yè)之可能,，法院對(duì)其證券做出停止轉(zhuǎn)讓裁定的,；

 （5）經(jīng)法院裁定宣告破產(chǎn)者；

 （6）違反政府法令或不履行交易所有關(guān)規(guī)章規(guī)定者,；

 （7）公司組織及營(yíng)業(yè)范圍有重大變更,，交易所認(rèn)為不宜繼續(xù)上市的；

 （8）經(jīng)依前條規(guī)定對(duì)其上市證券限制或變更交易方式后,，仍未能改善其情況的,；

 （9）債券償還期滿應(yīng)為終止上市的。

 交易所基于其他正當(dāng)理由對(duì)上市證券認(rèn)為應(yīng)停牌或下市的,，可報(bào)請(qǐng)主管機(jī)關(guān)辦理,。



 5．結(jié)算與交割
  ▲交易所市場(chǎng)買賣成交的證券，均由交易所清算部門與有關(guān)證券商辦理一級(jí)結(jié)算與交割手續(xù),。

 ▲證券商清算員,，必須每日依照規(guī)定時(shí)間準(zhǔn)時(shí)到達(dá)交易所清算部門辦理集中交割手續(xù)，并須穿著規(guī)定服裝、佩帶交易所發(fā)給的登記證,。

 清算員不遵守秩序妨礙交割進(jìn)行者,，交易所可通知其證券商予以處分或更換。

 ▲普通交割的買賣,，以同一營(yíng)業(yè)日成交者為一結(jié)算期,。

 一級(jí)交割，概采余額交割,。逢星期一至星期五,，交易所依據(jù)當(dāng)日“場(chǎng)內(nèi)成交單”記載各證券商買賣各種證券的數(shù)量及價(jià)金，應(yīng)收應(yīng)付相抵后的余額（即凈額）編制“交割清算表”,。各證券商應(yīng)與交易所清算部門于交易當(dāng)日下午5點(diǎn)以前完成對(duì)帳,，對(duì)帳無誤后編制“交割清單”，由其清算員于成交的次一營(yíng)業(yè)日上午8點(diǎn)半至9點(diǎn),，將應(yīng)交割的證券連同“交割清單”送達(dá)交易所清算部門辦理集中交割手續(xù),。逢星期六應(yīng)于下午2點(diǎn)至3點(diǎn)完成對(duì)帳與一級(jí)交割。

 ▲各證券商必須在交易所統(tǒng)一開設(shè)結(jié)算帳戶,，并在帳戶中始終保持足夠清算即日交割的現(xiàn)金余額,，余額不足夠清算支付時(shí)，其差額交易所將按中國人民銀行清算透支時(shí)的罰息標(biāo)準(zhǔn)罰息,。

 ▲賣方證券商提出交割的證券,，負(fù)有轉(zhuǎn)移其權(quán)利與買方的責(zé)任。提出交割的證券,，應(yīng)附過戶申請(qǐng)書,，否則買方證券商應(yīng)拒絕收受，證券商因此延誤交割時(shí),，視為違背交割義務(wù),。

 ▲證券商不得因委托人的違約而不履行其向交易所辦理結(jié)算交割的責(zé)任。

 ▲證券商違背交割義務(wù)時(shí),，交易所應(yīng)于交割日的次一營(yíng)業(yè)日收市前指定其他證券經(jīng)紀(jì)商代為賣出或補(bǔ)進(jìn)了結(jié),，其所發(fā)生價(jià)格上的差額包括證券經(jīng)紀(jì)商手續(xù)費(fèi)及其他費(fèi)用，由違背交割義務(wù)的證券商負(fù)擔(dān),，如無法賣出或補(bǔ)進(jìn)了結(jié)時(shí)得由交易所同意再順延一營(yíng)業(yè)日交割了結(jié),，或由交易所會(huì)同證券商中選定三至五人為評(píng)價(jià)人，評(píng)定其價(jià)格,，作為清算依據(jù),。

 ▲違背交割義務(wù)證券商負(fù)擔(dān)的款項(xiàng)，交易所即將其交易保證金及其他債權(quán)相互抵消,，抵消后如尚不足,，即向違約證券商追繳,。

 ▲證券商違背交割義務(wù)時(shí)，由交易所公告并函報(bào)主管機(jī)關(guān),，其在違背交割義務(wù)案件未了結(jié)前,，該證券商不得接受客戶委托買賣及進(jìn)入交易所市場(chǎng)交易。

 ▲證券商不依規(guī)定時(shí)間辦理交割,，遲延交割30分鐘以內(nèi)者應(yīng)繳納過怠金人民幣100元,，超過30分鐘至1小時(shí)者增繳200元，其后每超過1小時(shí)增繳300元,。但超過規(guī)定時(shí)間3小時(shí)以上者,，視為違約案件，依有關(guān)規(guī)定處理,。

 前述過怠金,，應(yīng)于接到交易所通知后二日內(nèi)向交易所交收部繳納。

 ▲證券商應(yīng)依主管機(jī)關(guān)規(guī)定,，向交易所繳存證券交易保證金,，以繳存現(xiàn)金為限，其管理辦法另訂,。

 證券商不如期繳存或不依通知如期補(bǔ)繳證券交易保證金時(shí),，交易所即暫停其參加市場(chǎng)交易。

 ▲交易所向買賣雙方證券商收取經(jīng)手費(fèi),，其費(fèi)率由交易所擬訂報(bào)請(qǐng)主管機(jī)關(guān)核定后施行,。

 ▲交易所于每營(yíng)業(yè)日終，依據(jù)各證券商當(dāng)日買賣金額,，按上述費(fèi)率計(jì)算應(yīng)收經(jīng)手費(fèi)金額開具帳單,，分送各證券商，并直接從證券商結(jié)算帳戶劃繳,。



 6．股票的過戶
  在深圳證券交易所集中市場(chǎng)買賣的股票均按一手或若干手進(jìn)行（它們各自的若干整數(shù)倍,，即為若干手）,。這就是所謂“標(biāo)準(zhǔn)股票”,。

 在“標(biāo)準(zhǔn)股票”的背面印有若干轉(zhuǎn)讓欄，在交易所成交的股票,，均須經(jīng)手買賣的證券公司（部）及出讓人在轉(zhuǎn)讓欄簽章,、登記公司鑒證。在上市公司發(fā)布派息公告后（每年1―2次）,，股票持有人一定要在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)到登記公司辦理過戶手續(xù),，以便領(lǐng)取股息等。