• 【發(fā)布單位】81502
• 【發(fā)布文號(hào)】--
• 【發(fā)布日期】1993-07-08
• 【生效日期】1993-07-08
• 【失效日期】--
• 【文件來源】
• 【所屬類別】地方法規(guī)

山東省人民政府關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)證券市場(chǎng)管理的通知

 山東省人民政府關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)證券市場(chǎng)管理的通知
 
（1993年7月8日魯政發(fā)〔1993〕70號(hào)）
各市人民政府,、行署，各大企業(yè),，省政府各部門：

 近幾年來,，我省證券市場(chǎng)有了較快發(fā)展,，融資能力不斷提高，對(duì)籌集建設(shè)資金,，優(yōu)化資源配置,，調(diào)整產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，轉(zhuǎn)換企業(yè)經(jīng)營(yíng)機(jī)制,，促進(jìn)社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展,，起到了重要作用。為了進(jìn)一步加強(qiáng)我省證券市場(chǎng)的管理,，保護(hù)廣大投資者的利益,，促進(jìn)我省證券市場(chǎng)的健康發(fā)展，根據(jù)《
國(guó)務(wù)院關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)證券市場(chǎng)宏觀管理的通知》（國(guó)發(fā)〔1992〕68號(hào)文件）精神,，特作如下通知：



 一,、加強(qiáng)證券市場(chǎng)的管理與領(lǐng)導(dǎo)

 省證券管理委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱證管委）是對(duì)全省證券市場(chǎng)進(jìn)行統(tǒng)一管理的主管機(jī)構(gòu)，其主要職責(zé)是：負(fù)責(zé)組織研究擬定有關(guān)證券市場(chǎng)的方針政策和法規(guī),；制定證券市場(chǎng)的發(fā)展規(guī)劃和提出計(jì)劃建議,；指導(dǎo)、協(xié)調(diào),、監(jiān)督和檢查各地區(qū),、各有關(guān)部門與證券市場(chǎng)有關(guān)的工作；擬定有關(guān)證券市場(chǎng)管理的規(guī)則,；對(duì)證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)從事證券業(yè)務(wù),，特別是股票自營(yíng)業(yè)務(wù)進(jìn)行監(jiān)管，依法對(duì)有價(jià)證券的發(fā)行和交易以及對(duì)向社會(huì)公開發(fā)行股票的公司實(shí)施監(jiān)管,；對(duì)省內(nèi)企業(yè)向國(guó)外發(fā)行股票實(shí)施監(jiān)管,；會(huì)同有關(guān)部門進(jìn)行證券統(tǒng)計(jì)，研究分析證券市場(chǎng)形勢(shì),。

 省政府有關(guān)部門關(guān)于證券工作的職責(zé)分工是：省計(jì)委根據(jù)省證管委的建議進(jìn)行綜合平衡,，編報(bào)證券計(jì)劃；省人民銀行負(fù)責(zé)審批和歸口管理證券機(jī)構(gòu),，同時(shí)報(bào)省證管委備案,；省財(cái)政廳歸口管理注冊(cè)會(huì)計(jì)師和會(huì)計(jì)師事務(wù)所；省證管委會(huì)同有關(guān)行業(yè)主管部門,，負(fù)責(zé)審核注冊(cè)會(huì)計(jì)師和會(huì)計(jì)師事務(wù)所及律師事務(wù)所從事與證券業(yè)務(wù)有關(guān)的資格,；省體改委負(fù)責(zé)擬定股份制試點(diǎn)的法規(guī)、政策,，組織協(xié)調(diào)有關(guān)試點(diǎn)工作,，并會(huì)同企業(yè)主管部門審批股份制試點(diǎn)企業(yè)。



 二,、嚴(yán)格規(guī)范證券發(fā)行上市程序

 為了確保證券發(fā)行與上市的質(zhì)量,，體現(xiàn)“公開,、公正、公平”的原則,，準(zhǔn)備公開發(fā)行上市股票的股份制試點(diǎn)企業(yè),，由省體改委會(huì)同有關(guān)部門負(fù)責(zé)推薦，經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)和會(huì)計(jì)師事務(wù)所進(jìn)行資產(chǎn)評(píng)估和財(cái)務(wù)審核后,，向省證管委提出公開發(fā)行上市股票的申請(qǐng),，由省證管委在國(guó)家下達(dá)給我省的規(guī)模內(nèi)審批；被批準(zhǔn)的發(fā)行申請(qǐng)送中國(guó)證監(jiān)會(huì)進(jìn)行資格復(fù)審后,，由國(guó)家同意設(shè)立的證券交易所發(fā)行上市委員會(huì)審核批準(zhǔn)，報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案,，同時(shí)報(bào)省證管委,，15日內(nèi)無異議即可發(fā)行。

 省財(cái)政廳歸口管理國(guó)債,，負(fù)責(zé)國(guó)債的發(fā)行,、兌付和流通轉(zhuǎn)讓。地方企業(yè)債券,、地方投資公司債券,，經(jīng)省信譽(yù)評(píng)級(jí)委員會(huì)評(píng)審后，由省計(jì)委,、省證管委聯(lián)合審批,。證券的發(fā)行必須按上述程序和分工，在國(guó)家規(guī)模內(nèi),，經(jīng)過嚴(yán)格財(cái)務(wù)審核,、信用評(píng)級(jí)，按照產(chǎn)業(yè)政策要求從嚴(yán)掌握,，任何地區(qū)和部門不得越權(quán)審批,、突破規(guī)模。在遵守國(guó)家有關(guān)規(guī)定的前提下,，發(fā)行主體和代理單位可自主簽訂合同,，并承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任，各地區(qū),、各部門不得干預(yù)其正常業(yè)務(wù)活動(dòng),。



 三、開放證券市場(chǎng),，加強(qiáng)法規(guī)建設(shè)

 在搞好全國(guó)第一家投資基金管理公司淄博基金管理公司和鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)投資基金的基礎(chǔ)上,，積極發(fā)展新的投資基金，發(fā)行基金證券,、可轉(zhuǎn)讓證券,、信托受益證券,，并爭(zhēng)取上市交易，進(jìn)一步豐富,、活躍證券市場(chǎng),。加強(qiáng)證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)建設(shè)，對(duì)現(xiàn)有證券機(jī)構(gòu)要進(jìn)行股份制改組,，壯大勢(shì)力,，擴(kuò)大網(wǎng)絡(luò)；有條件的證券公司可設(shè)立分支機(jī)構(gòu),；綜合性銀行,、信托投資公司及其他可以兼營(yíng)證券業(yè)務(wù)的非銀行金融機(jī)構(gòu)，經(jīng)省人民銀行批準(zhǔn)并頒發(fā)許可證可以設(shè)立證券交易營(yíng)業(yè)部,。各證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)要獨(dú)立自主,、開拓進(jìn)取、培訓(xùn)人才,、提高素質(zhì),、優(yōu)質(zhì)服務(wù)、發(fā)揮證券市場(chǎng)主力軍作用,。

 目前,，國(guó)家有關(guān)部門正在抓緊起草證券市場(chǎng)管理的有關(guān)法規(guī)，這些法規(guī)出臺(tái)后,，省證管委要組織有關(guān)方面抓緊擬訂實(shí)施辦法,。

 省證管委要組織各有關(guān)方面，根據(jù)建立社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制的要求和證券市場(chǎng)發(fā)展的規(guī)律,，在充分調(diào)查研究的基礎(chǔ)上,，研究制訂證券市場(chǎng)的發(fā)展戰(zhàn)略和規(guī)劃，加強(qiáng)和改善對(duì)證券市場(chǎng)的宏觀調(diào)控,，充分發(fā)揮證券市場(chǎng)融集資金的積極作用,，指導(dǎo)證券市場(chǎng)健康發(fā)展。要建立證券市場(chǎng)的分析,、預(yù)測(cè)和信息發(fā)布系統(tǒng),。積極開展對(duì)外交往與合作，學(xué)習(xí)借鑒境外的成功經(jīng)驗(yàn),。

 各地區(qū),、各部門要嚴(yán)格執(zhí)行國(guó)家和省有關(guān)證券市場(chǎng)的規(guī)定，對(duì)突破國(guó)家計(jì)劃,、規(guī)?；蜻`反規(guī)定擅自發(fā)行股票、債券的要嚴(yán)肅處理。對(duì)股票,、債券發(fā)行上市工作中利用職權(quán)違法違紀(jì),、營(yíng)私舞弊的證券從業(yè)人員及會(huì)計(jì)、律師等人員要堅(jiān)決查處,。對(duì)證券市場(chǎng)上出現(xiàn)的經(jīng)濟(jì)犯罪分子要堅(jiān)決予以打擊,。