• 【發(fā)布單位】80903
• 【發(fā)布文號】--
• 【發(fā)布日期】1995-11-28
• 【生效日期】1995-11-28
• 【失效日期】--
• 【文件來源】
• 【所屬類別】地方法規(guī)

上海證券交易所交易員管理細則

上海證券交易所交易員管理細則
（暫行）
 （1995年11月28日上海證券交易所
 第二屆理事會第四次會議審議通過）
 第一章 總則





 第一條 為加強對交易員的管理,，規(guī)范交易員的行為,，保障正常的交易秩序，根據(jù)國家有關(guān)法律法規(guī),、《上海證券交易所章程》及有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則,，特制定本細則。



 第二條 本細則所稱交易員,，是指取得本所交易員資格證書,、由其公司委派進場進行交易業(yè)務(wù)的證券從業(yè)人員。



 第三條 本細則所稱交易場所,、包括本所交易大廳和與本所聯(lián)網(wǎng)的交易大廳,。



 第四條 本細則所稱會員，是指取得本所會員資格的證券經(jīng)營機構(gòu),。



 第五條 本細則所涉其他專門用語,，除作特別說明外,，與本所有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則中的同一專門用語相同。



 第六條 對交易員的管理,，除國家法律法規(guī)和本所另有規(guī)定外,，適用本細則。

 與本所聯(lián)網(wǎng)的交易大廳,，參照本細則實施對交易員的管理,。




 第二章 交易員資格





 第七條 除法律法規(guī)規(guī)定外，具備下列條件之一的申請人可由會員選送向本所申請交易員資格：

 （一）大學(xué)畢業(yè),，已成為證券經(jīng)營機構(gòu)工作者,；

 （二）大專畢業(yè)，從事證券或其他金融業(yè)務(wù)工作一年以上者,。



 第八條 會員選送的申請人員，必須接受本所的交易員資格培訓(xùn),。在參加培訓(xùn)時需提供下列材料：

 （一）申請表（本所統(tǒng)一印制）,；

 （二）身份證明；

 （三）學(xué)歷證明,；

 （四）會員開具的介紹信,；

 （五）本所要求的其他材料。



 第九條 會員選送的申請人員在參加本所規(guī)定的培訓(xùn)并考核合格后,，方能取得由本所統(tǒng)一頒發(fā)的交易員資格證書,。



 第十條 已獲得交易員資格者，仍須接受本所規(guī)定的年檢和不定期參加本所舉辦的培訓(xùn)審核考試,。對已不符規(guī)定要求及考試不合格者,，本所有權(quán)撤銷其交易員資格。




 第三章 交易員注冊和注銷





 第十一條 交易員在進入交易場所履行職務(wù)前,，必須憑本所頒發(fā)的資格證書向本所辦理注冊登記,。



 第十二條 交易員注冊登記須向本所提供下列材料：

 （一）申請注冊表（本所統(tǒng)一印制）；

 （二）身份證明,；

 （三）本所頒發(fā)的交易員資格證書,；

 （四）會員開具的介紹信；

 （五）本所要求的其他材料,。

 本所受理所有材料并經(jīng)審核無誤后,，方予辦理注冊登記，并發(fā)給其交易場所出入證,。



 第十三條 會員擁有的每一席位限定注冊登記兩名交易員,。如擁有三個或三個以上席位時，可在注冊登記的交易員中指定一人為場內(nèi)代表,，并向本所報備,。



 第十四條 會員如須將已注冊登記在某一席位上的交易員更換至其他席位,，須由會員開具介紹信，重新辦理注冊登記,，并更換其出入證,。



 第十五條 已注冊登記交易員離開原會員，原會員須自該交易員離開之日起五個工作日內(nèi),，持有關(guān)證明文件及應(yīng)退還的出入證等,，到本所辦理交易員注銷手續(xù)。

 未按規(guī)定辦理者,，由本所執(zhí)行注銷手續(xù),，并有權(quán)給予停止重新辦理注冊手續(xù)的處理。



 第十六條 已辦理注銷的交易員,，如需再行進入交易場所履行職務(wù),，須根據(jù)本細則第十二條的規(guī)定重新辦理注冊手續(xù)。




 第四章 交易員入場





 第十七條 經(jīng)注冊登記的交易員進入本所交易場所時,，須持本所發(fā)放的出入證,，并按規(guī)定著裝，佩戴統(tǒng)一標志,。



 第十八條 交易員必須嚴格遵守國家法律法規(guī)及本所的規(guī)定,，自覺配合市場監(jiān)理人員維護正常的市場秩序。



 第十九條 交易員必須自覺維護交易場所的整潔,、衛(wèi)生和安全,，愛護場內(nèi)設(shè)備，不得在場內(nèi)吸煙,、飲食或進行其他違規(guī)活動,。未經(jīng)本所批準，交易員不得擅帶外人進入交易場所,。



 第二十條 交易員在履行職務(wù)時必須嚴格遵循公正,、公平的交易原則。忠實執(zhí)行委托指令,，在交易中不得弄虛作假和人為操縱市場價格,。



 第二十一條 交易員不得利用職務(wù)之便為自己或擅自為他人買賣證券。不得利用職務(wù)之便獲取并向他人泄露尚未公開的證券市場信息,。




 第五章 交易員的流動





 第二十二條 交易員離開所在的會員,，應(yīng)提前以書面形式向其會員報告。未按規(guī)定執(zhí)行者,，本所有權(quán)對其予以處理,。



 第二十三條 會員同意交易員離職后，應(yīng)自同意之日起五個工作日內(nèi)，將交易員的離職原因及其他有關(guān)資料以書面形式向本所報告,，并向本所辦理交易員注銷手續(xù),。



 第二十四條 具有下列行為之一者，會員不得再將其錄用為交易員：

 （一）采取虛假,、欺騙或者其他不正當手段取得交易員資格的,；

 （二）嚴重違反本所有關(guān)規(guī)定，受到本所相應(yīng)紀律處分的,；

 （三）觸犯
刑法,，受到司法機關(guān)刑事處罰的；

 （四）違反法律法規(guī)以及本所規(guī)定的其他情況,。



 第二十五條 會員在錄用原為其他會員的交易員后五個工作日內(nèi),，須以書面形式向本所報備。



 第二十六條 本所將建立交易員檔案數(shù)據(jù)庫,，會員在履行必要手續(xù)后可進行查詢,。




 第六章 罰則





 第二十七條 交易員違反本所規(guī)定及本細則，由本所視其情節(jié)輕重,，分別予以下列處罰：

 （一）口頭警告,；

 （二）書面通報；

 （三）罰款,；

 （四）暫停執(zhí)行職務(wù)；

 （五）取消交易員資格,。



 第二十八條 交易員發(fā)生下列情況之一時,，將予以口頭警告：

 （一）未按規(guī)定著裝或佩戴統(tǒng)一標志；

 （二）進入交易場所未出示出入證或未經(jīng)許可擅自進入交易場所和交易席位,；

 （三）在交易場所內(nèi)飲食,、嬉戲和進行其他娛樂活動；

 （四）未經(jīng)許可,，擅自動用他人席位上的電腦,、電話及相關(guān)設(shè)備；

 （五）違反規(guī)定在電腦四周堆放物品,；

 （六）未經(jīng)批準擅自帶人進入交易場所和進行參觀活動,；

 （七）其他違反本所及本細則的一般行為。



 第二十九條 交易員發(fā)生下列情況之一時,，將予以書面通報：

 （一）受到三次口頭警告處分,；

 （二）發(fā)生本細則第二十八條規(guī)定的行為，情節(jié)較為嚴重,；

 （三）采取虛假,、欺騙和其他不正當手段取得交易員資格；

 （四）在交易席位上動用席位電腦玩電子游戲等；

 （五）其他違反本所及本細則情節(jié)較為嚴重的行為,。



 第三十條 交易員發(fā)生下列情況之一時,，將暫停其執(zhí)行職務(wù)：

 （一）受到二次書面通報處分；

 （二）發(fā)生本細則第二十八條規(guī)定的行為,，情節(jié)嚴重,；

 （三）在交易場所內(nèi)打架斗毆；

 （四）違反公平,、公正原則,，不忠實執(zhí)行委托指令，在交易中弄虛作假和人為操縱市場價格,，情節(jié)一般的,；

 （五）利用職務(wù)之便為自己或擅自為他人買賣證券或利用職務(wù)之便獲取并向他人泄露尚未公布的證券市場信息；

 （六）其他違反本所及本細則規(guī)定情節(jié)嚴重的行為,。



 第三十一條 交易員發(fā)生下列情況之一時,，將取消其交易員資格：

 （一）受到二次暫停執(zhí)行職務(wù)處分；

 （二）采取虛假,、欺騙和其他不正當手段取得交易員資格,，情節(jié)較為嚴重；

 （三）發(fā)生本細則第二十八條規(guī)定情節(jié)特別嚴重的行為,；

 （四）發(fā)生本細則第三十條第三款規(guī)定的行為,，情節(jié)嚴重的；

 （五）發(fā)生本細則第三十條第四款,、第五款規(guī)定的行為,，情節(jié)較為嚴重的；

 （六）利用職務(wù)之便為自己買賣證券或進行非法證券交易活動,；

 （七）觸犯
刑法,，受到刑事處分的；

 （八）其他違反法律法規(guī),、本所規(guī)定和本細則情況特別嚴重的行為,。



 第三十二條 交易員違反本細則的規(guī)定，本所可視其違規(guī)性質(zhì)或情節(jié),，給予一定數(shù)額的罰款,。罰款與其他處罰可以單處或并處。



 第三十三條 單處罰款的最低金額為人民幣二十元,，最高金額為人民幣五千元,。

 口頭警告并處罰款的，罰款最低金額為人民幣二十元,，最高金額為人民幣二百元,。書面通報并處罰款的，罰款最低金額為人民幣一百元，最高金額為人民幣一千元,。暫停執(zhí)行職務(wù)并處罰款的,，罰款最低金額為人民幣二百元，最高金額為人民幣二千元,。取消交易員資格并處罰款的,，罰款最低金額為人民幣五百元，最高金額為人民幣五千元,。



 第三十四條 交易員對本所的處罰決定不服,，可由其通過會員向本所理事會提出申訴，要求復(fù)議,。




 第七章 附則



 第三十五條 本細則未盡事宜,，除按法律法規(guī)和本所有關(guān)規(guī)定執(zhí)行外，本所將作修改補充,。



 第三十六條 本細則的解釋權(quán)屬本所理事會,。



 第三十七條 本細則自頒布之日起施行，修改時亦同,。



 第三十八條 本所原頒發(fā)的《交易員守則》自本細則施行起同時廢止,。