• 【發(fā)布單位】83102
• 【發(fā)布文號】渝辦發(fā)[1997]42號
• 【發(fā)布日期】1997-10-22
• 【生效日期】1997-10-22
• 【失效日期】--
• 【文件來源】
• 【所屬類別】地方法規(guī)

重慶市人民政府辦公廳關(guān)于獨立設(shè)置 重慶市證券監(jiān)督管理辦公室的通知

重慶市人民政府辦公廳關(guān)于獨立設(shè)置
 重慶市證券監(jiān)督管理辦公室的通知
 
（渝辦發(fā)〔1997〕42號一九九七年十月二十二日）
 為了適應(yīng)重慶直轄后證券,、期貨市場監(jiān)管工作的需要,，促進我市證券、期貨市場的健康發(fā)展,，市政府決定獨立設(shè)立重慶市證券監(jiān)督管理辦公室,。市證券監(jiān)督管理辦公室為市政府直屬局級事業(yè)單位，內(nèi)設(shè)辦公室,、綜合法律部,、證券發(fā)行上市部、期貨部,、機構(gòu)部,。定事業(yè)編制40名，其中局級領(lǐng)導職數(shù)1正2副,，處級領(lǐng)導職數(shù)10名,，特此通知。





 附：
  《重慶市證券監(jiān)督管理辦公室職責范圍》



 重慶市證券監(jiān)督管理辦公室在市政府的領(lǐng)導下,，根據(jù)中國證監(jiān)會的授要,，依法對全市證券、期貨市場進行監(jiān)督管理,。



 一,、證券監(jiān)督管理辦公室主要職責

 （一）按照市政府要求，負責制訂證券,、期貨市場發(fā)展的中長期規(guī)劃和年度計劃及其相關(guān)的政策措施,；調(diào)查研究證券、期貨市場建設(shè)與發(fā)展的重大問題,，并提出對策建議,；對全市證券、期貨市場進行監(jiān)督管理,。

 （二）根據(jù)市政府和中國證監(jiān)會的授權(quán),，起草證券、期貨管理地方性法規(guī)及監(jiān)管規(guī)則和實施細則,。

 （三）依法對有價證券的發(fā)行、上市,、交易及其相關(guān)活動及期貨市場進行監(jiān)管,。

 （四）根據(jù)中國證監(jiān)會的授權(quán)，依法對地方向社會公開發(fā)行股票的公司實施監(jiān)管,。

 （五）根據(jù)中國證監(jiān)會的授權(quán),，依法對地方境內(nèi)企業(yè)直接或間接向境外發(fā)行有股票性質(zhì)、功能的證券以及在境外上市活動進行監(jiān)管,。

 （六）依據(jù)有關(guān)法律,、法規(guī)的規(guī)定,，根據(jù)中國證監(jiān)會的授權(quán)，會同有關(guān)部門對地方違反證券,、期貨法律,、法規(guī)及其實施細則和有關(guān)規(guī)則的行為進行調(diào)查、處罰,。

 （七）會同有關(guān)部門管理地方證券,、期貨市場信息，研究分析證券市場,、期貨市場的發(fā)展形勢和問題,，并向中國證監(jiān)會報送證券、期貨市場發(fā)展規(guī)劃,。

 （八）組織,、參與地方有關(guān)證券、期貨的對外交往與合作活動,。

 （九）完成市政府和中國證監(jiān)會交辦的其他事項,。



 二、內(nèi)部機構(gòu)職責

 重慶市證券監(jiān)督管理辦公室暫設(shè)一室四部（隨工作需要經(jīng)批準可以增設(shè)）：

 （一）辦公室

 協(xié)助領(lǐng)導組織日常工作,，負責文印,、秘書、檔案,、行政,、人事、財務(wù)管理,；協(xié)調(diào)辦內(nèi)各部的關(guān)系：制訂并監(jiān)督內(nèi)部規(guī)章制度的執(zhí)行,。

 （二）綜合法律部

 調(diào)查研究上市公司和證券、期貨市場建設(shè)與發(fā)展中的重大問題,；起草有關(guān)文件,、報告；收集發(fā)布證券,、期貨市場的信息,，規(guī)范證券、期貨市場的信息管理,；會同辦內(nèi)有關(guān)部協(xié)調(diào)處理證券,、期貨發(fā)行與交易過程中的信訪投訴；編制證券,、期貨的有關(guān)統(tǒng)計資料,；組織證券、期貨從業(yè)人員、上市公司有關(guān)人員的培訓,；負責與有關(guān)部門的聯(lián)系和對外宣傳,。

 （三）證券發(fā)行上市部

 根據(jù)國家關(guān)于證券市場的法律法規(guī)和中國證監(jiān)會授權(quán)，起草地方性管理規(guī)則和實施細則,；負責全市股份有限公司股票發(fā)行上市的組織實施工作,；監(jiān)督上市公司信息披露和公司董事、監(jiān)事,、經(jīng)理等高級管理人員及主要股東和與上市公司有關(guān)聯(lián)的內(nèi)幕人員的交易行為,；監(jiān)督上市公司的收購、兼并和分立活動,；對證券發(fā)行相關(guān)機構(gòu)的行為進行稽核,；調(diào)查處理涉及上市公司的違法、違紀案件和信訪投訴,。

 （四）期貨部

 根據(jù)國家有關(guān)期貨市場的法律法規(guī),，起草起方性管理規(guī)則和實施細則；擬定期貨市場的發(fā)展規(guī)劃,，依法對期貨市場進行監(jiān)管,；對期貨經(jīng)紀公司及其分支機構(gòu)、非經(jīng)紀公司會員機構(gòu)及其相關(guān)機構(gòu)的設(shè)立,、年檢,、變更、終止進行初審,，按有關(guān)規(guī)定辦理報批手續(xù),，并實施日常監(jiān)督；對期貨經(jīng)紀機構(gòu)及其他相關(guān)機構(gòu)的主要管理人員的任職資格進行審查,；管理期貨行業(yè)性的自律組織,；會同有關(guān)部門制定期貨市場的中介機構(gòu)及其從業(yè)人員的資格標準和行為準則，進行資格認定和核發(fā)資格證,，并對業(yè)務(wù)活動進行監(jiān)管,。負責期貨交易中的違法、違紀案件和信訪投訴,、糾紛,、爭議的調(diào)查處理；組織期貨業(yè)的對外交流與合作,。

 （五）機構(gòu)部

 根據(jù)國家有關(guān)證券,、期貨機構(gòu)的法律法規(guī)，起草地方性管理規(guī)則和實施細則,；對證券的交易、結(jié)算,、交割,、保管,、過戶、托管,、登記機構(gòu)的業(yè)務(wù)活動實施監(jiān)督,；配合有關(guān)部門初審和上報設(shè)立證券經(jīng)營機構(gòu)；對經(jīng)營證券業(yè)的機構(gòu)和人員及相關(guān)的中介服務(wù)機構(gòu)的資格進行初審和申報工作,；對證券,、期貨機構(gòu)及其他相關(guān)機構(gòu)的行為進行稽核，調(diào)查處理涉及證券經(jīng)營機構(gòu)的違法,、違紀案件和信訪投訴,。