• 【發(fā)布單位】82602
• 【發(fā)布文號(hào)】甘政辦發(fā)[2000]5號(hào)
• 【發(fā)布日期】2000-02-14
• 【生效日期】2000-02-14
• 【失效日期】--
• 【文件來(lái)源】
• 【所屬類別】地方法規(guī)

甘肅省人民政府辦公廳轉(zhuǎn)發(fā)中國(guó)證監(jiān)會(huì) 蘭州監(jiān)管特派員辦事處等部門關(guān)于聯(lián)合打擊非法證券、 期貨交易活動(dòng)的意見(jiàn)的通知

 甘肅省人民政府辦公廳轉(zhuǎn)發(fā)中國(guó)證監(jiān)會(huì)
 蘭州監(jiān)管特派員辦事處等部門關(guān)于聯(lián)合打擊非法證券,、
 期貨交易活動(dòng)的意見(jiàn)的通知
 
（甘政辦發(fā)〔2000〕5號(hào)2000年2月14日）
各地行政公署,，各市、自治州人民政府，省政府各部門,，中央駐甘各單位：

 中國(guó)證監(jiān)會(huì)蘭州監(jiān)管特派員辦事處,、省工商行政管理局、省公安廳《關(guān)于聯(lián)合打擊非法證券,、期貨交易活動(dòng)的意見(jiàn)》已經(jīng)省政府同意,，現(xiàn)轉(zhuǎn)發(fā)給你們，請(qǐng)遵照?qǐng)?zhí)行,。

 目前,，我省部分地區(qū)不同程度地存在著非法證券、期貨交易的問(wèn)題,，加大了投資者的風(fēng)險(xiǎn),，影響了社會(huì)的穩(wěn)定，不利于證券,、期貨市場(chǎng)的規(guī)范發(fā)展,。對(duì)此，各地,、各部門要引起高度重視,，緊密配合，嚴(yán)厲查處,，維護(hù)我省證券,、期貨市場(chǎng)的健康穩(wěn)定發(fā)展。



 關(guān)于聯(lián)合打擊非法證券,、期貨交易活動(dòng)的意見(jiàn)

 （中國(guó)證監(jiān)會(huì)蘭州監(jiān)管特派員辦事處,、

 省工商行政管理局、省公安廳）



 最近幾年,，一些不具有證券,、期貨經(jīng)營(yíng)資格的機(jī)構(gòu)（公司），打著“投資咨詢,、財(cái)經(jīng)服務(wù),、信息咨詢、商貿(mào)經(jīng)營(yíng)”等招牌,，違反證券管理有關(guān)條例和《
證券法》有關(guān)規(guī)定,，非法開(kāi)設(shè)證券、期貨交易場(chǎng)所,，以“高額融資,、高額回報(bào)、以小博大,、只賺不賠”為誘餌,，誘騙群眾入場(chǎng)交易，并通過(guò)假融資、對(duì)堵等非法手段,，大量侵吞入場(chǎng)交易者的資金,，群眾投訴、上訪增多,，造成了社會(huì)的不穩(wěn)定,。對(duì)此，工商,、公安和證券監(jiān)管部門在省政府的統(tǒng)一部署下多次采取行動(dòng)進(jìn)行查處,，并利用宣傳媒體開(kāi)展了各種形式的宣傳教育活動(dòng)，有力地打擊了非法證券,、期貨交易活動(dòng),。但目前仍有個(gè)別公司繼續(xù)從事或變相從事非法證券、期貨交易活動(dòng),。為了維護(hù)正常的金融秩序,，保持我省證券、期貨市場(chǎng)的規(guī)范運(yùn)作和穩(wěn)定發(fā)展,，更有效地查處和取締非法證券,、期貨交易活動(dòng)。現(xiàn)提出如下意見(jiàn)：



 一,、加強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo),，繼續(xù)加大查處和取締非法證券、期貨交易活動(dòng)的力度,。各地查處取締工作由各級(jí)政府統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo),，統(tǒng)一部署，工商,、公安,、證券部門要在當(dāng)?shù)卣念I(lǐng)導(dǎo)下,，加強(qiáng)日常的監(jiān)督和查處工作,。通過(guò)投訴、舉報(bào)和日常檢查發(fā)現(xiàn)的線索,，要跟蹤調(diào)查,，摸底排隊(duì)，集中力量,，堅(jiān)決依法取締,，遏制非法交易活動(dòng)的滋生蔓延。



 二,、建立查處和取締非法證券,、期貨交易責(zé)任制度。證券監(jiān)管、工商,、公安等部門要明確分工,，規(guī)范協(xié)作，聯(lián)合行動(dòng),。對(duì)非法開(kāi)設(shè)證券交易場(chǎng)所的機(jī)構(gòu),，通過(guò)合法證券營(yíng)業(yè)部正常入市交易的，由證券監(jiān)管部門牽頭,，工商,、公安等部門配合查處和取締；對(duì)已辦理工商營(yíng)業(yè)執(zhí)照但超經(jīng)營(yíng)范圍從事期貨經(jīng)紀(jì)和交易的,，并通過(guò)合法期貨營(yíng)業(yè)部正常入市交易的,，由工商部門牽頭，證券監(jiān)管,、公安等部門配合查處和取締,；對(duì)非法開(kāi)設(shè)證券、期貨交易場(chǎng)所,，沒(méi)有通過(guò)合法證券,、期貨營(yíng)業(yè)部正常入市交易，采取假融資,、對(duì)賭,、對(duì)沖等手段詐騙投資者的機(jī)構(gòu)，由公安部門牽頭,，證券監(jiān)管,、工商部門配合查處和取締。



 三,、加強(qiáng)協(xié)調(diào)配合,，做好非法證券、期貨交易案件的審理與移送工作,。證券監(jiān)管,、工商部門在檢查中發(fā)現(xiàn)的非法證券、期貨交易活動(dòng),，無(wú)法查證其機(jī)構(gòu)通過(guò)合法證券,、期貨營(yíng)業(yè)部開(kāi)戶入市交易的，或其機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人藏匿不出,、轉(zhuǎn)移客戶資金造成重大損失的,，要及時(shí)移送公安部門依法處理；公安部門在檢查中,，經(jīng)查證非法開(kāi)設(shè)證券,、期貨交易場(chǎng)所的機(jī)構(gòu)確已通過(guò)合法證券,、期貨營(yíng)業(yè)部正常入市交易的，及時(shí)移送證券監(jiān)管,、工商部門查處,。查處行動(dòng)中發(fā)現(xiàn)的情況和問(wèn)題，要及時(shí)溝通,，認(rèn)真協(xié)商,，妥善處理，重大問(wèn)題應(yīng)及時(shí)向當(dāng)?shù)卣畧?bào)告,。



 四,、各地、各有關(guān)部門要繼續(xù)加大《
證券法》的貫徹和宣傳力度,。報(bào)紙,、電視、電臺(tái)等新聞媒體要關(guān)注證券,、期貨市場(chǎng),，及時(shí)揭露和報(bào)道有關(guān)從事非法證券、期貨交易活動(dòng)機(jī)構(gòu)的違法違規(guī)活動(dòng),，引導(dǎo)投資者到合法證券,、期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)進(jìn)行合法交易活動(dòng)。