• 【發(fā)布單位】80903
• 【發(fā)布文號】--
• 【發(fā)布日期】2002-02-25
• 【生效日期】2002-02-25
• 【失效日期】--
• 【文件來源】
• 【所屬類別】地方法規(guī)

上海證券交易所關(guān)于修訂股票上市規(guī)則第十章及實施中有關(guān)問題的通知

上海證券交易所關(guān)于修訂股票上市規(guī)則第十章及實施中有關(guān)問題的通知
各上市公司：

 根據(jù)中國證券監(jiān)督管理委員會（以下簡稱"中國證監(jiān)會"）《公開發(fā)行證券的公司信息披露編報規(guī)則第14號－－非標準無保留審計意見及其涉及事項的處理》、《虧損上市公司暫停上市與終止上市實施辦法（修訂）》（以下簡稱《實施辦法》）及其發(fā)布通知的有關(guān)規(guī)定，本所對《上海證券交易所股票
上市規(guī)則》原第十章進行了修訂,。修訂后的《上海證券交易所股票
上市規(guī)則》第十章"暫停上市,、恢復上市與終止上市"（以下簡稱《規(guī)則第十章》），已經(jīng)中國證監(jiān)會批準同意實施,，現(xiàn)予以發(fā)布,。《規(guī)則第十章》自發(fā)布之日起施行,，原第十章同時廢止,。請各上市公司認真閱讀并遵照執(zhí)行。

 同時,，根據(jù)中國證監(jiān)會的《實施辦法》及其發(fā)布通知的有關(guān)精神,，就有關(guān)暫停上市公司的股票特別轉(zhuǎn)讓服務問題和《實施辦法》發(fā)布前（即2001年12月5日前）已被暫停上市公司的股票恢復上市與終止上市問題，現(xiàn)具體通知如下：



 一,、對于根據(jù)中國證監(jiān)會的《實施辦法》及其發(fā)布通知和《規(guī)則第十章》的規(guī)定被暫停上市的公司,，在其股票暫停上市期間,，本所不再為其股票提供特別轉(zhuǎn)讓服務。



 二,、對于《實施辦法》發(fā)布前已被暫停上市的公司,，其股票恢復上市與終止上市的有關(guān)問題特別通知如下：

 1、公司董事會預計2001年度虧損的,，應當在年度報告披露前至少發(fā)布三次風險提示公告,。

 2、公司出現(xiàn)下列情形之一時,，本所停止為其股票提供特別轉(zhuǎn)讓服務：

 （1）寬限期結(jié)束,；

 （2）披露2001年年度報告；

 （3）未能在法定期限內(nèi)披露2001年年度報告,；

 （4）中國證監(jiān)會和本所認定的其它情形,。

 3、2001年度財務報告被注冊會計師出具非標準無保留審計意見的,，公司應當在披露年度報告的同時刊登風險提示公告,，并按照《規(guī)則第十章》第10.1.6條、10.1.7條的有關(guān)規(guī)定提交文件,、進行披露,、糾正和調(diào)整。公司未在本所規(guī)定期限內(nèi)披露經(jīng)糾正和調(diào)整的年度財務報告和有關(guān)審計報告的,，本所將報中國證監(jiān)會調(diào)查處理,。

 本所可以聘請有證券從業(yè)資格的會計師事務所對公司財務報告盈利的真實性進行調(diào)查核實。

 上述糾正,、調(diào)整和調(diào)查期間不計入《規(guī)則第十章》所述的本所作出有關(guān)決定的期限內(nèi),。

 4、公司在法定期限內(nèi)未披露2001年度報告的,，本所在法定期限結(jié)束后十個交易日內(nèi)作出終止其股票上市的決定,。

 寬限期結(jié)束日早于年度報告法定披露期限的公司，未在寬限期結(jié)束日之前披露2001年度報告的,，或者在寬限期內(nèi)披露了2001年度報告,，但未在寬限期結(jié)束日后五個交易日內(nèi)提出恢復上市申請的公司，本所在其寬限期結(jié)束日后十個交易日內(nèi)作出終止其股票上市的決定,。

 5,、公司在法定披露期限內(nèi)、寬限期結(jié)束前披露了2001年度報告,，且2001年度財務報告盈利的,，可以在中國證監(jiān)會的《實施辦法》及其發(fā)布通知規(guī)定的期限內(nèi)提出恢復上市申請，并按照《規(guī)則第十章》的有關(guān)規(guī)定聘請恢復上市推薦人,、提交申請材料,。

 本所將按照《規(guī)則第十章》規(guī)定的有關(guān)程序受理,、審核股票恢復上市申請并作出有關(guān)決定。

 6,、股票被核準恢復上市的公司,，除出現(xiàn)《上海證券交易所股票
上市規(guī)則》第9.2.1、9.3.1條規(guī)定的異常情形之一需特別處理的外,，其股票恢復正常交易,。



 上海證券交易所

 二○○二年二月二十五日