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好律師> 法律法規(guī)庫> 立法追蹤> -三條“軍規(guī)”杜絕券商挪用客戶資產(chǎn)-
  • 【發(fā)布單位】作者:吳琳琳 車利俠
  • 【發(fā)布文號】--
  • 【發(fā)布日期】2008-04-25 11:01:57
  • 【生效日期】--
  • 【失效日期】--
  • 【文件來源】來源:千龍網(wǎng)-北京青年報
  • 【所屬類別】立法追蹤

-三條“軍規(guī)”杜絕券商挪用客戶資產(chǎn)-

《證券監(jiān)督管理條例》6月1日施行———


挪用客戶資產(chǎn)是前些年證券公司出現(xiàn)風險的主要原因,。為此,,23日發(fā)布的《證券公司監(jiān)督管理條例》對保護客戶資產(chǎn)方面等作出了明確規(guī)定,該條例將于6月1日起施行,。證監(jiān)會相關負責人表示,,該條例對客戶資產(chǎn)保護措施做了三方面的規(guī)定:其一明確規(guī)定證券公司客戶資產(chǎn)的存管、托管制度,;其二明確了證券公司客戶資產(chǎn)的性質(zhì),;第三,對交易信息,、資金信息的寄送,、查詢做了具體規(guī)定。

在證券公司客戶資產(chǎn)的存管,、托管制度上,,條例規(guī)定,從事證券經(jīng)紀業(yè)務的證券公司應當將客戶的交易結(jié)算資金存放在指定商業(yè)銀行,,以每個客戶的名義單獨立戶管理,,客戶的交易結(jié)算資金的存取,應當通過指定商業(yè)銀行辦理,;從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務的證券公司應當將客戶的委托資產(chǎn)交由指定商業(yè)銀行等資產(chǎn)托管機構(gòu)托管,;從事融資融券業(yè)務的證券公司應當參照客戶交易結(jié)算資金第三方存管的辦法,對客戶資金擔保賬戶內(nèi)的資金進行管理,。從而建立了防范證券公司挪用客戶資產(chǎn)的機制,。在證券公司的客戶資產(chǎn)保護方面,條例明確規(guī)定,,客戶的交易結(jié)算資金,、委托資產(chǎn)屬于客戶,應當與證券公司,、指定商業(yè)銀行,、資產(chǎn)托管機構(gòu)的自有資產(chǎn)相互獨立,、分別管理。任何單位或者個人不得有下列行為:非因客戶本身的債務,,對客戶的交易結(jié)算資金、委托資產(chǎn)申請查封,、凍結(jié)或者強制執(zhí)行,;除法定情形外,動用客戶的交易結(jié)算資金,、委托資金,;以客戶的資產(chǎn)向他人提供融資或者擔保,強令,、指使,、協(xié)助、接受證券公司以客戶的資產(chǎn)提供融資或者擔保,。

在交易信息,、資金信息的寄送、查詢方面,,條例規(guī)定,,證券公司應當建立信息查詢制度,保證客戶可以隨時查詢有關信息,;指定商業(yè)銀行應當保證客戶能夠隨時查詢客戶的交易結(jié)算資金的余額及變動情況,;證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務、融資融券業(yè)務,,應當按照規(guī)定編制對賬單寄送客戶,。
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