• 【發(fā)布單位】作者：趙曉輝 陶俊潔
• 【發(fā)布文號】--
• 【發(fā)布日期】2008-07-04 19:56:21
• 【生效日期】--
• 【失效日期】--
• 【文件來源】來源：新華網(wǎng)
• 【所屬類別】立法追蹤

-上市公司并購重組財務(wù)顧問業(yè)務(wù)管理辦法出臺-

中國證監(jiān)會4日發(fā)布《上市公司并購重組財務(wù)顧問業(yè)務(wù)管理辦法》,，明確對證券公司,、投資咨詢機(jī)構(gòu)以及其他符合條件的財務(wù)顧問機(jī)構(gòu)從事上市公司并購重組財務(wù)顧問業(yè)務(wù)實行資格許可管理，同時規(guī)定了財務(wù)顧問主辦人的相關(guān)資格條件,。



 建立以市場主體約束為主導(dǎo)的市場化監(jiān)管機(jī)制,、減少行政審批是證監(jiān)會推進(jìn)證券市場發(fā)展的大方向?！渡鲜泄臼召徆芾磙k法》明確設(shè)立了財務(wù)顧問制度,，將上市公司并購重組從證監(jiān)會直接監(jiān)管下的全面要約收購，轉(zhuǎn)變?yōu)樨攧?wù)顧問把關(guān)下的部分要約收購,；將完全依靠中國證監(jiān)會的事前監(jiān)管,，轉(zhuǎn)變?yōu)閷嵤┴攧?wù)顧問制度下的中國證監(jiān)會適當(dāng)事前監(jiān)管與重點(diǎn)強(qiáng)化事后監(jiān)管相結(jié)合。



 證監(jiān)會有關(guān)負(fù)責(zé)人介紹說，從財務(wù)顧問機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)現(xiàn)狀看,，財務(wù)顧問機(jī)構(gòu)在專業(yè)水平,、職業(yè)操守和風(fēng)險控制等方面還遠(yuǎn)遠(yuǎn)不能達(dá)到市場要求。為規(guī)范好上市公司并購重組財務(wù)顧問執(zhí)業(yè)行為,、促進(jìn)其充分發(fā)揮并購重組“第一看門人”的積極作用,，根據(jù)公司法、證券法以及其他相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定,，證監(jiān)會制定了上述財務(wù)辦法,。



 在此制度下，財務(wù)顧問機(jī)構(gòu)能否切實履行其職責(zé),，能否真正督促并購重組活動的相關(guān)當(dāng)事人自我約束,、自覺規(guī)范運(yùn)作、維護(hù)市場秩序和公信力,，是有效發(fā)揮市場機(jī)制作用的前提和基礎(chǔ),。



 證監(jiān)會有關(guān)負(fù)責(zé)人表示，該辦法的出臺,，標(biāo)志著上市公司并購重組財務(wù)顧問業(yè)務(wù)將正式步入規(guī)范管理的軌道,，有利于充分發(fā)揮財務(wù)顧問在上市公司并購重組活動中的積極作用，促使上市公司規(guī)范運(yùn)作,、維護(hù)證券市場秩序和保護(hù)投資者合法權(quán)益,，是完善中國證券市場基礎(chǔ)性制度建設(shè)的又一重大舉措。