• 【發(fā)布單位】財政部/中國人民銀行/中國證券監(jiān)督管理委員會
• 【發(fā)布文號】--
• 【發(fā)布日期】1994-01-12
• 【生效日期】1994-01-12
• 【失效日期】--
• 【文件來源】
• 【所屬類別】國家法律法規(guī)

中華人民共和國國債一級自營商管理辦法

中華人民共和國國債一級自營商管理辦法
（試行）
 （1994年1月12日財政部,、
 中國人民銀行、中國證券監(jiān)督管理委員會發(fā)布）


 第一章 總則



 第一條 為建立健全中華人民共和國國債一級自營商（以下簡稱“國債一級自營商”）制度,，完善我國國債發(fā)行與流通的市場機制,，推動國債市場的發(fā)展，特制定本辦法,。



 第二條 本辦法所稱國債一級自營商,，是指具備一定資格條件并經財政部、中國人民銀行和中國證券監(jiān)督管理委員會共同審核確認的銀行、證券公司和其它非銀行金融機構,。國債一級自營商可直接向財政部承銷和投標國債,，并通過開展分銷、零售業(yè)務,，促進國債發(fā)行,，維護國債市場順暢運轉。



 第三條 本辦法所稱“國債”,，是指由財政部代表中央政府發(fā)行的國內公債,。


 第二章 國債一級自營商的資格條件



 第四條 中國人民銀行批準設立的下列金融機構，可以申請成為國債一級自營商：

 1,、除政策性銀行以外的各類銀行,。

 2、各證券公司,、可以從事有價證券經營業(yè)務的各信托投資公司,。

 3、有列1,、2項之外的可以從事國債承銷,、代理交易、自營業(yè)務的其它金融機構,。



 第五條 申請成為國債一級自營商的金融機構需符合的條件：

 1,、具有法定最低限額以上的實收貨幣資本。

 2,、有能力且自愿履行本辦法第四章規(guī)定的各項義務,。

 3、在中國人民銀行批準的經營范圍內依法開展業(yè)務活動,，在前二年中無違法和違章經營的記錄,，具有良好的信譽。

 4,、在申請成為國債一級自營商之前,，有參與國債一級市場和二級市場業(yè)務一年以上的良好經營業(yè)績。


 第三章 國債一級自營商享有的權利



 第六條 直接參加每期由財政部組織的全國性國債承購包銷團,。



 第七條 享有每期承銷合同規(guī)定的各項權利,。



 第八條 享有在每期國債發(fā)行前通過正常程序同財政部商議發(fā)行條件的權利。



 第九條 企業(yè)發(fā)行股票一次超過8000萬股的,，在同等條件下,，優(yōu)先由取得國債一級自營商資格的證券經營機構擔任主承銷商。

 前款所稱的證券經營機構,，不包括各專業(yè)銀行及其它無權經營股票業(yè)務的金融機構,。



 第十條 優(yōu)先取得直接與中國人民銀行進行國債公開市場操作的資格,。



 第十一條 自動取得同中國人民銀行進行國債回購交易等業(yè)務的資格。



 第十二條 優(yōu)先取得從事國債投資基金業(yè)務資格,。


 第四章 國債一級自營商須履行的義務



 第十三條 必須連續(xù)參加每期國債發(fā)行承購包銷團,，且每期承銷量不得低于該期承銷團總承銷量的1％。



 第十四條 嚴格履行每期承購包銷合同和分銷合同規(guī)定的各項義務,。



 第十五條 承購包銷國債后,，通過各自的市場銷售網絡，積極開展國債的分銷和零售業(yè)務,。



 第十六條 維護國債二級市場的流通性,，積極開展國債交易的代理和自營業(yè)務。



 第十七條 國債一級自營商在開展國債的分銷,、零售和進行二級市場業(yè)務時,，要自覺維護國債的聲譽，不得利用代保管憑證超售國債券而為本單位籌集資金,。



 第十八條 國債一級自營商有義務定期向財政部,、中國人民銀行、中國證券監(jiān)督管理委員會提交有關國債承銷,、分銷,、零售以及二級市場上國債交易業(yè)務的報表、資料,。



 第十九條 已獲得國債一級自營商資格的金融機構參加某期國債承銷后被取消一級自營商資格的,，仍須履行該期承銷合同規(guī)定的各項義務。



 第二十條 國債一級自營商有辦理到期國債券本息兌付業(yè)務的義務,。


 第五章 申請,、審查和確認



 第二十一條 凡具備本辦法第二章所列資格條件的金融機構均可向財政部提出成為國債一級自營商的書面申請，并提交有關報表資料,。



 第二十二條 財政部會同中國人民銀行和中國證券監(jiān)督管理委員會共同負責國債一級自營商資格審查確認事宜,。凡經審查批準成為國債一級自營商的，由財政部,、中國人民銀行和中國證券監(jiān)督管理委員會聯合頒發(fā)《中華人民共和國債一級自營資格證書》,，并通過大眾傳播媒介公布其名單。



 第二十三條 財政部會同中國人民銀行和中國證券監(jiān)督管理委員會每年對國債一級自營商的資格進行一次復審,。


 第六章 罰則



 第二十四條 國債一級自營商因未履行承購包銷合同的,，按每期承購包銷合同規(guī)定的處罰辦法執(zhí)行。



 第二十五條 對利用國債代保管憑證等手段,，超售國債為本單位籌資的，沒收其全部超售金額,，并處以超售額30－100％的罰款,。



 第二十六條 國債一級自營商違背本辦法有關規(guī)定或未履行規(guī)定義務,，情節(jié)嚴重者，經財政部,、中國人民銀行和中國證券監(jiān)督管理委員會三方共同裁定,，有權在一定時間內停止或永久性地取消其國債一級自營商資格及與其相關聯的權利，并通過新聞媒介予以公布,。


 第七章 附則

 第二十七條 本辦法頒布后,，有關國債一級自營商資格標準及確認等的一切管理事項，皆以本辦法為準,。



 第二十八條 本辦法適用于申請成為國債一級自營商的國內金融機構,。外資或中外合資的金融機構申請成為國債一級自營商的辦法另行制定。



 第二十九條 本辦法由財政部,、中國人民銀行和中國證券監(jiān)督管理委員會共同負責制定實施細則,。



 第三十條 本辦法由財政部會同中國人民銀行和中國證券監(jiān)督管理委員會解釋。



 第三十一條 本辦法自頒布之日起生效,。