• 【發(fā)布單位】中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)
• 【發(fā)布文號(hào)】證監(jiān)發(fā)字[1994]109號(hào)
• 【發(fā)布日期】1994-08-15
• 【生效日期】1994-08-15
• 【失效日期】--
• 【文件來源】
• 【所屬類別】國家法律法規(guī)

中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)關(guān)于 對(duì)鞍山東誠國際期貨經(jīng)紀(jì)有限公司期貨交易違法行為的處罰決定

 中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)關(guān)于
 對(duì)鞍山東誠國際期貨經(jīng)紀(jì)有限公司期貨交易違法行為的處罰決定
 
（1994年8月15日證監(jiān)發(fā)字［1994］109號(hào)）
遼寧省證券委員會(huì)：

 根據(jù)客戶的投訴,，我會(huì)派人對(duì)鞍山東誠國際期貨經(jīng)紀(jì)有限公司（簡稱東誠公司）進(jìn)行了調(diào)查,。調(diào)查核實(shí)的結(jié)果和處罰意見如下：



 一,、調(diào)查核實(shí)的結(jié)果。

 1,、東誠公司的營業(yè)執(zhí)照是合法的,，但該公司有超越經(jīng)營范圍設(shè)立自營帳戶和為個(gè)別客戶設(shè)立只管盈利不承擔(dān)虧損的特殊帳戶的行為。另外,，在調(diào)查中還發(fā)現(xiàn)該公司在1993年4月18日在鞍山市工商局領(lǐng)取了兩個(gè)營業(yè)執(zhí)照,，只是注冊(cè)資金和法人代表不同。

 2,、東誠公司在對(duì)境外代理公司的資信狀況不了解的情況下,，草率與其合作并由其代理國際期貨交易。在向國家工商局申請(qǐng)重新登記注冊(cè)時(shí),，未說明仍在與港方合作,，港方出資985萬元人民幣作為注冊(cè)資本，聘用外籍高級(jí)管理人員等情況,。

 3,、東城公司違背期貨交易慣例，為部分客戶代墊交易保證金累計(jì)達(dá)700多萬元,，其中部分款項(xiàng)是挪用其他客戶的保證金,。

 4、沒有提供美聯(lián)社,、路透社的有關(guān)信息,，只告?zhèn)髡妗㈦娫捠瞻l(fā)馬尼拉期貨交易行情,。

 5,、經(jīng)紀(jì)人沒有受過必要的專業(yè)培訓(xùn)。

 6,、整個(gè)交易過程完全由港方顧問全權(quán)操縱,。許多重大事項(xiàng)由港方顧問隨意處置，無章可循,。

 7,、對(duì)賭問題需進(jìn)一步查證。

 鑒于以上情況,，我們認(rèn)為該公司有違反國家有關(guān)法律,、法規(guī)和規(guī)定的行為，管理混亂,、規(guī)章制度不健全,，問題嚴(yán)重，應(yīng)嚴(yán)肅處理,。



 二,、處罰決定,。

 1、東誠公司立即停止接受從事境外期貨業(yè)務(wù)的新客戶和新訂單,。盡快清退已平倉外盤客戶的剩余保證金,。對(duì)外盤客戶所持未平倉單要在交割日前平倉或在交割日進(jìn)行實(shí)物交割，平倉后即把匯出境外的保證金調(diào)回,。

 2,、由遼寧省證券委員會(huì)會(huì)同有關(guān)部門及東誠公司所在地政府對(duì)該公司進(jìn)行限期整頓。并于今年九月底前,，將整頓情況報(bào)我會(huì),。

 3、由遼寧省證券委員會(huì)會(huì)同有關(guān)部門,，按照國家有關(guān)法律法規(guī)及規(guī)定對(duì)東誠公司進(jìn)行處罰,，并將處罰結(jié)果報(bào)我會(huì),。

 4,、對(duì)東誠公司與客戶之間的經(jīng)濟(jì)糾紛依照有關(guān)法律程序處理。

 5,、建議地方政府繼續(xù)做好客戶工作,。