• 【發(fā)布單位】交通部
• 【發(fā)布文號】交基發(fā)[1994]840號
• 【發(fā)布日期】1994-08-30
• 【生效日期】1995-01-01
• 【失效日期】--
• 【文件來源】
• 【所屬類別】國家法律法規(guī)

水運工程施工監(jiān)理規(guī)定

水運工程施工監(jiān)理規(guī)定
（試行）
 （1994年8月30日交通部
 交基發(fā)［1994］840號文發(fā)布）


 第一章 總則





 第一條 為適應社會主義市場經(jīng)濟發(fā)展的新形勢,，加速水運工程管理體制改革的步伐,，促進水運工程監(jiān)理事業(yè)的健康發(fā)展，建立水運工程監(jiān)理市場的新秩序,，特制訂本規(guī)定,。



 第二條 工程監(jiān)理是一種將工程技術(shù)、工程經(jīng)濟和相關(guān)法律融為一體的全方位,、全過程的動態(tài)工程管理模式,，是建設單位通過招標或議標委托專業(yè)的工程監(jiān)理單位對所建工程的質(zhì)量、進度和投資進行綜合管理的模式,。



 第三條 工程監(jiān)理包括設計階段監(jiān)理和施工階段監(jiān)理（以下簡稱設計監(jiān)理和施工監(jiān)理）,。

 我國水運工程實行施工監(jiān)理。凡大中型水運建設項目和重要的小型水運建設項目,，均須按本規(guī)定實行施工監(jiān)理,。其他水運建設項目可參照本規(guī)定實行施工監(jiān)理。



 第四條 承擔水運工程施工監(jiān)理業(yè)務的單位,，須具有交通主管部門批準的相應的工程監(jiān)理資格和工商行政部門頒發(fā)的營業(yè)執(zhí)照,、具有法人資格的專業(yè)水運工程監(jiān)理單位。

 外國監(jiān)理公司須經(jīng)我國交通主管部門認可,，在工程所在地工商行政管理部門登記注冊后,，方可在我國承攬水運工程施工監(jiān)理。

 承擔水運工程項目監(jiān)理的主要成員，須持有中華人民共和國交通部頒發(fā)的水運工程監(jiān)理工程師證書,。



 第五條 建設單位在選擇監(jiān)理單位時,，應通過招標或議標，擇優(yōu)選定資質(zhì)高,、信譽好的隊伍,。

 在工程監(jiān)理體制中，建設單位與監(jiān)理單位是委托與被委托的合同關(guān)系,，監(jiān)理單位與施工單位是監(jiān)理與被監(jiān)理關(guān)系,。監(jiān)理單位應在合同確定的職責范圍內(nèi)，獨立,、公正,、科學地開展工作。建設單位應充分信任,、全面支持監(jiān)理；施工單位應認真接受,、積極配合監(jiān)理,。

 建設、監(jiān)理和施工單位均應接受水運（或港口,、交通）工程質(zhì)量監(jiān)督站代表國家交通主管部門對其隊伍資質(zhì)和工程質(zhì)量進行的監(jiān)督管理,。



 第六條 水運工程施工監(jiān)理的主要依據(jù)：

 1．國家有關(guān)的政策、法律和法規(guī),。

 2．國家,、交通部及有關(guān)行業(yè)部門頒發(fā)的工程技術(shù)規(guī)范、規(guī)程和標準,。

 3．依法簽訂的工程監(jiān)理合同及施工承包合同,。

 4．經(jīng)上級主管部門批準的工程設計文件。

 5．建設單位的招標文件（含《技術(shù)規(guī)格書》）,。



 第七條 施工單位是工程的直接實施者,。監(jiān)理單位的出現(xiàn)，不能替代施工單位的任何責任,。為保證承建工程的質(zhì)量,、工期和造價，施工單位必須保持與注冊資質(zhì)等級相符的管理人員,、技術(shù)骨干隊伍和機械設備,，建立、健全質(zhì)量保證體系和適應工程監(jiān)理體制的各項規(guī)章制度,。



 第八條 監(jiān)理單位和監(jiān)理人員應恪守“嚴格監(jiān)理,、熱情服務、秉公辦事,、廉潔自律”的準則,，積極工作,，勤奮學習，與建設,、設計,、施工單位及質(zhì)量監(jiān)督部門密切合作，全面履行施工監(jiān)理的職責和義務,。



 第九條 對積極工作,，為提高工程質(zhì)量、進度和投資效益做出較大貢獻的監(jiān)理單位及個人,，交通工程主管部門和建設單位應給予表揚和獎勵,。

 對擅離職守、營私舞弊,，造成較大工程事故和經(jīng)濟損失的監(jiān)理單位及個人,，建設單位可視情節(jié)扣減工程監(jiān)理費、終止監(jiān)理合同,、責令其退場,；交通工程主管部門可分別給予通報批評、警告,、責令停業(yè)整頓,、降低資質(zhì)等級、吊銷監(jiān)理資格證書等處罰,。對情節(jié)嚴重者依法追究其經(jīng)濟和刑事責任,。

 對無證經(jīng)營或越級承擔水運工程施工監(jiān)理的單位和個人，交通工程主管部門除責令其終止監(jiān)理合同外,，可視情節(jié)對建設單位和監(jiān)理單位給予通報批評或警告等處分,。



 第十條 水運工程監(jiān)理工作由交通部實行行業(yè)管理。根據(jù)國家有關(guān)規(guī)定,，相應的法規(guī),、制度由交通部統(tǒng)一制訂，監(jiān)理單位及監(jiān)理工程師的注冊資格由交通部審批,。交通部基本建設質(zhì)量監(jiān)督總站是管理全國水運工程監(jiān)理的專職機構(gòu),，各省級水運（交通）工程質(zhì)量監(jiān)督站和各港口工程質(zhì)量監(jiān)督站負責監(jiān)督本地區(qū)、本部門的水運工程監(jiān)理工作,。




 第二章 監(jiān)理單位,、監(jiān)理工程師及工程項目監(jiān)理機構(gòu)





 第十一條 水運工程監(jiān)理單位是技術(shù)密集型的獨立的經(jīng)濟實體，須具有相應的組織機構(gòu),、一定資質(zhì)和數(shù)量的骨干成員,、一定類別和數(shù)量的檢測儀器設備、一定額度的注冊資金、正式的開戶銀行和帳號,、固定的辦公場所及明確的法人代表,。

 按上述各項內(nèi)容，水運工程監(jiān)理單位的資質(zhì)分為甲,、乙,、丙三級，具體標準和申報辦法詳見《公路,、水運工程監(jiān)理單位監(jiān)理資格審批暫行規(guī)定》,。水運工程主管部門將按有關(guān)要求進行復查、考核,。



 第十二條 水運工程監(jiān)理工程師分為監(jiān)理工程師和專項監(jiān)理工程師兩類,，專項監(jiān)理工程師只在批準的工程項目中有任職資格。

 其具體標準和申報辦法詳見《公路,、水運工程監(jiān)理工程師注冊辦法》,。



 第十三條 監(jiān)理單位承接建設單位委托的水運工程施工監(jiān)理任務后，應按監(jiān)理委托合同確定的受監(jiān)工程的種類,、規(guī)模,、項目、工期及現(xiàn)場條件,，組建相應工程項目的施工監(jiān)理機構(gòu)，配備相應的人員和設備,。

 監(jiān)理機構(gòu)名稱可稱為工程項目監(jiān)理部或監(jiān)理組,。



 第十四條 大型水運工程項目的施工監(jiān)理部，可由項目總監(jiān)理工程師（簡稱總監(jiān)）,、總監(jiān)代表,、駐地監(jiān)理工程師、現(xiàn)場監(jiān)理員（又稱旁站）,、測試人員和必要的行政,、后勤管理人員組成。視工程的類別和規(guī)模,，駐地監(jiān)理工程師和監(jiān)理員應分專業(yè)配備,，并應有足夠數(shù)量。

 對于一般工程項目,，應視具體情況,，盡量減少層次，保持監(jiān)理機構(gòu)的精干和高效,。

 總監(jiān)和總監(jiān)代表須由高級工程師或高級經(jīng)濟師擔任,，駐地監(jiān)理工程師須由相應專業(yè)的工程師或經(jīng)濟師擔任，上述人員均須是交通部批準注冊的水運工程監(jiān)理工程師或?qū)ｍ棻O(jiān)理工程師。現(xiàn)場監(jiān)理員須有初級技術(shù)職稱并經(jīng)過崗前監(jiān)理業(yè)務培訓,。



 第十五條 現(xiàn)場監(jiān)理機構(gòu)須對主要結(jié)構(gòu),、構(gòu)件和材料進行測試。大中型工程項目的施工監(jiān)理部,，應在現(xiàn)場設立檢測試驗室,，配備一定數(shù)量的儀器設備和相應的測試人員。試驗室負責人須有中級以上技術(shù)職稱,，測試人員須有操作證書,。儀器須定期請法定計量檢定單位給予校驗，保證其性能準確,、可靠,。

 小型水運工程項目的施工監(jiān)理機構(gòu)可與當?shù)赜袡z測資格證書的試驗室簽訂協(xié)議，委托其完成必要的試驗檢測任務,。



 第十六條 水運工程項目施工監(jiān)理機構(gòu)在現(xiàn)場的辦公,、生活設施和交通、通訊問題應由建設單位負責解決,，并列入工程量清單,。




 第三章 建設單位和施工監(jiān)理機構(gòu)的職責、權(quán)力及義務





 第十七條 建設單位和水運工程項目施工監(jiān)理機構(gòu)的職責,、權(quán)力,、義務及獎罰事項，雙方應在洽談監(jiān)理合同時具體商訂,，并寫進合同文本,。



 第十八條 施工階段建設單位的主要職責：

 1．進行工程項目施工監(jiān)理招標，并與中標單位簽訂監(jiān)理合同,。

 2．組織施工圖設計文件的會審,。

 3．主持工程項目施工和機械設備采購的招標，與中標單位簽訂承包合同和機械設備供貨合同,。

 4．辦理建設占地和臨時用地征用手續(xù),，落實拆遷工作，為工程開工提供“三通一平”等必備條件,。

 5．辦理開工申請報告,。

 6．審查工程進度計劃和資金使用計劃，按期落實資金籌措計劃,。

 7．聽取監(jiān)理機構(gòu)關(guān)于工程進展情況的匯報,，審核有關(guān)報表，并向上級主管部門報告,。

 8．審核監(jiān)理機構(gòu)簽發(fā)的工程計量清單和付款通知書,，并據(jù)其撥付工程款,。

 9．處理施工承包合同實施過程中出現(xiàn)的問題及合同增補事項。

 10．核定索賠和反索賠事宜,。

 11．主持交工驗收,，負責工程結(jié)算。

 12．申報竣工驗收并籌辦有關(guān)事項,。



 第十九條 施工招標期工程項目施工監(jiān)理機構(gòu)的職責：

 1．協(xié)助建設單位審查施工圖設計文件,。

 2．協(xié)助建設單位編寫施工招標文件。

 3．協(xié)助建設單位審查投標單位的資質(zhì)和業(yè)績,。

 4．參與評標工作,。

 5．協(xié)助建設單位起草施工承包合同。



 第二十條 施工準備期工程項目施工監(jiān)理機構(gòu)的職責：

 1．協(xié)助建設單位編寫開工申請報告,。

 2．協(xié)助審查中標單位編制的施工組織設計,、施工總進度計劃、現(xiàn)金流動計劃,、以及據(jù)其編制的年度計劃,。

 3．核驗工程控制點的高程和坐標并向施工單位移交。

 4．審核施工單位提交的大型臨時設施的設計,。

 5．參加設計交底會,。

 6．核查進場施工隊伍（含分包單位）的資質(zhì)及施工機械設備性能與數(shù)量。

 7．核查進場建筑材料及構(gòu)件的品種,、數(shù)量和質(zhì)量,，對不符合要求的禁止進場或責令清除出場。

 8．簽發(fā)單位工程的開工指令,。

 9．簽發(fā)予付款通知書,。



 第二十一條 施工期工程項目施工監(jiān)理機構(gòu)施工期的職責：

 1．參加或主持工地現(xiàn)場會議。

 2．檢查施工操作情況,，質(zhì)量檢測的取樣、測試情況,，施工船機設備的運轉(zhuǎn)情況,。

 3．核查施工隊伍資質(zhì)變化情況。

 4．查看和抽驗建筑材料與構(gòu)件的質(zhì)量情況,。

 5．定期核查工程進度與計劃執(zhí)行情況,。

 6．對隱蔽工程和分項、分部工程及時進行驗收,。

 7．核實已完工程的合同工程量清單并簽發(fā)相應的付款通知書,。

 8．審查工程變更及其引起的工程量變化。

 9．參與工程質(zhì)量事故調(diào)查,，協(xié)助審查質(zhì)量事故的處理方案及其補救措施,，并檢查落實情況,。

 10．對施工承包單位因國家政策性調(diào)價或不可預見因素變化而提出的合同期內(nèi)工程費用變化清單，及時進行核算,，報請建設單位同意后,，簽發(fā)付款通知書。

 11．對施工單位提出的工期延長或費用索賠報告進行核查,，報請建設單位同意后,，簽署意見和付款通知書。

 12．對于由施工單位責任造成的工程損失進行測算后,，報請建設單位提出反索賠,。

 13．調(diào)解建設單位與施工單位在執(zhí)行施工承包合同過程中發(fā)生的爭端。



 第二十二條 交工驗收及保修期工程項目施工監(jiān)理機構(gòu)的職責：

 1．審核施工單位提出的交工申請報告,，并及時向建設單位轉(zhuǎn)報,。

 2．核查工程檔案資料的準確性和完整性。

 3．提交相應的工程監(jiān)理報告,。

 4．參加建設單位或其上級主管部門主持的交,、竣工驗收工作。

 5．協(xié)助建設單位編寫竣工決算,。

 6．審核施工單位在保修期內(nèi)對工程維護及缺陷處理的方案,，核查其實施情況。



 第二十三條 水運工程項目施工監(jiān)理機構(gòu)的權(quán)力

 監(jiān)理機構(gòu)在監(jiān)理合同確定的范圍內(nèi),，對受監(jiān)工程有獨立進行監(jiān)理的權(quán)力,。主要有：

 1．有權(quán)查閱受監(jiān)工程的全部設計文件及批文。

 2．有權(quán)參加建設單位和施工單位召開的有關(guān)受監(jiān)工程的各種業(yè)務會議,。

 3．有權(quán)制止各種質(zhì)量與性能不合格的建筑材料,、構(gòu)件和設備進場。

 4．有權(quán)決定上道工序質(zhì)量不合格的工程,，不準其下道工序施工,；有權(quán)禁止對質(zhì)量不合格的或未經(jīng)檢驗的隱蔽工程進行復蓋，對已復蓋的不予驗收,。

 5．對質(zhì)量不合格工程和未進行驗收的隱蔽工程有權(quán)拒絕計量和簽署付款通知書,。沒有監(jiān)理機構(gòu)簽發(fā)的付款通知書，不予撥付工程款,。

 6．當工程進度滯后于計劃時,，有權(quán)要求施工單位或提請建設單位及時采取有效措施，盡快排除影響施工進度的各種因素,，以確保合同工期的兌現(xiàn),。

 7．對履約能力差的施工單位，有權(quán)限期整改,；對問題嚴重的隊伍,，有權(quán)建議建設單位中止合同,，更換隊伍。

 8．有權(quán)審核由于設計變更引起的工程量變化,。



 第二十四條 水運工程項目施工監(jiān)理機構(gòu)的義務

 全面履行監(jiān)理合同是工程項目施工監(jiān)理機構(gòu)的服務宗旨,，秉公辦事、尊重建設單位和施工單位的正當權(quán)益是各級監(jiān)理工程師的行為準則,。在施工過程中,，監(jiān)理機構(gòu)的主要義務是：

 1．施工期間，必須遵照監(jiān)理合同派出足夠的監(jiān)理人員常駐現(xiàn)場,，及時發(fā)現(xiàn)和解決問題,。

 2．定期召開工程現(xiàn)場例會，及時通報現(xiàn)場情況,。

 3．定期向建設單位書面報告工程的質(zhì)量,、進度和費用支付等情況。對突發(fā)的重大問題應隨時報告,。

 4．及時發(fā)布建設單位在施工合同允許范圍內(nèi)的變更意見或修改設計,。

 5．及時轉(zhuǎn)達施工單位對建設單位的要求。

 6．接受水運（港口或交通）工程質(zhì)量的監(jiān)督站和交通主管部門的監(jiān)督檢查,。



 第二十五條 監(jiān)理工程師提出的設計修改意見及合理化建議,，先交原設計單位研究，提出修改意見,，經(jīng)建設單位或主管部門審批后,，由設計單位出具設計修改通知單，交付施工單位執(zhí)行,。




 第四章 水運工程施工監(jiān)理合同與監(jiān)理服務費





 第二十六條 施工監(jiān)理合同是建設單位與受委托的監(jiān)理單位簽訂的基本文件,，經(jīng)公證機關(guān)公證后，對簽約雙方具有法定的約束力,，任何一方違約均需負經(jīng)濟和法律責任,。



 第二十七條 簽訂監(jiān)理合同的主要依據(jù)：

 1．上級對該工程的批復文件。

 2．受監(jiān)工程的設計文件,。

 3．監(jiān)理單位的工程監(jiān)理資格證書,、營業(yè)執(zhí)照和項目監(jiān)理機構(gòu)主要成員的水運工程監(jiān)理工程師證書。

 4．監(jiān)理單位的檢測能力證明或與其合作的檢測單位的資格證書和協(xié)議書,。

 5．中標通知書。



 第二十八條 水運工程施工監(jiān)理合同的主要條款：

 1．雙方單位的全稱及法定代表人的姓名,。

 2．受監(jiān)工程的名稱和所在地,。

 3．受監(jiān)工程的規(guī)模，委托監(jiān)理的具體項目,、范圍和監(jiān)理期,。

 4．監(jiān)理機構(gòu)的職責,、權(quán)力和義務。

 5．建設單位的職責,、權(quán)力和義務,。

 6．建設單位為監(jiān)理機構(gòu)提供的工作、生活條件和交通,、通信工具,。

 7．獎罰條款。

 8．監(jiān)理服務費及付款方式,。

 9．爭端的解決方式,。



 第二十九條 施工監(jiān)理服務費，由建設和監(jiān)理雙方根據(jù)受監(jiān)工程的種類,、規(guī)模,、工期、結(jié)構(gòu)型式,、監(jiān)理范圍,、檢測項目、現(xiàn)場條件及建設單位為現(xiàn)場監(jiān)理機構(gòu)提供的工作和生活設施等情況按下列標準具體商訂,，并寫入監(jiān)理合同,。

 監(jiān)理服務費按照國家物價局、建設部《關(guān)于發(fā)布工程建設監(jiān)理費有關(guān)規(guī)定的通知》（［1992］價費字479號）有關(guān)規(guī)定計取,，具體收費標準見下表：



 工程建設監(jiān)理收費的標準
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┃序│ 工程概(預)算 │設計階段(含設計招標)│施工(含施工招標)及保┃
┃號│ M(萬元) │監(jiān)理取費a(%) │修階段監(jiān)理費率b(%) ┃
┠─┼──────────┼──────────┼──────────┨
┃1 │ M＜500 │ 0.20＜a │ 2.50＜b ┃
┠─┼──────────┼──────────┼──────────┨
┃2 │ 500≤M＜1000 │ 0.15＜a≤0.20 │ 2.00≤b＜2.50 ┃
┠─┼──────────┼──────────┼──────────┨
┃3 │ 1000≤M＜5000 │ 0.10＜a≤0.15 │ 1.40≤b＜2.00 ┃
┠─┼──────────┼──────────┼──────────┨
┃4 │ 5000≤M＜10000 │ 0.08＜a≤0.10 │ 1.20≤b＜1.40 ┃
┠─┼──────────┼──────────┼──────────┨
┃5 │ 10000≤M＜50000 │ 0.05＜a≤0.08 │ 0.80≤b＜1.20 ┃
┠─┼──────────┼──────────┼──────────┨
┃6 │ 50000≤M＜100000 │ 0.03＜a≤0.05 │ 0.60≤b＜0.80 ┃
┠─┼──────────┼──────────┼──────────┨
┃7 │ 100000≤M │ a≤0.03 │ b≤0.60 ┃
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 注：1．結(jié)構(gòu)復雜,、工期長者取上限。

 2．取費基數(shù)按最后批準的概算計取,。

 3．表中費率只含一般的試驗,、檢測費，大型檢測項目（如試樁,、掃海等）的費用另行計算,。

 4．經(jīng)濟特區(qū)可參照當?shù)氐臉藴蕡?zhí)行。

 5．“三資”工程項目可參照國際標準商定,，也可取表中值乘以1．5系數(shù),。


 第五章 附則



 第三十條 本規(guī)定由交通部負責解釋，自1995年1月1日起施行,。

 各省,、自治區(qū)、直轄市交通（或水運）工程主管部門可結(jié)合本地區(qū)的具體情況制定相應的實施細則,。