• 【發(fā)布單位】中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)
• 【發(fā)布文號(hào)】發(fā)函字(1995)002號(hào)
• 【發(fā)布日期】1995-09-05
• 【生效日期】1995-09-05
• 【失效日期】--
• 【文件來(lái)源】
• 【所屬類別】國(guó)家法律法規(guī)

中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)行部關(guān)于報(bào)送公開(kāi)發(fā)行股票企業(yè)申報(bào)材料的通知

 中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)行部關(guān)于報(bào)送公開(kāi)發(fā)行股票企業(yè)申報(bào)材料的通知
 
（發(fā)函字（1995）002號(hào)1995年9月5日）
各省、自治區(qū),、直轄市,、計(jì)劃單列市證券主管部門(mén)：

 為做好新股發(fā)行準(zhǔn)備工作,，我部于八月十七日下發(fā)了《關(guān)于1995年股票發(fā)行工作的通知》,，該通知原要求你們待國(guó)家計(jì)劃額度下達(dá)后再報(bào)送企業(yè)材料，現(xiàn)根據(jù)新的工作安排,，補(bǔ)充通知如下：

 請(qǐng)你們?cè)诮拥奖就ㄖ?，即可將預(yù)選的一家擬在95年內(nèi)公開(kāi)發(fā)行股票企業(yè)的申報(bào)材料，經(jīng)輔導(dǎo),、驗(yàn)收,、初審合格后，報(bào)送中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)發(fā)行部備審,。




 附件： 申請(qǐng)公開(kāi)發(fā)行股票公司報(bào)送材料標(biāo)準(zhǔn)格式

 為進(jìn)一步做好公開(kāi)發(fā)行股票申報(bào)材料的審核工作,，中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)根據(jù)《
中華人民共和國(guó)公司法》及其配套法規(guī)對(duì)原標(biāo)準(zhǔn)格式進(jìn)行了修訂。地方政府或中央企業(yè)主管部門(mén)批準(zhǔn)公開(kāi)發(fā)行股票的企業(yè)申報(bào)材料報(bào)我會(huì)復(fù)審時(shí),，應(yīng)按下列標(biāo)準(zhǔn)格式制作：



 一,、發(fā)行申請(qǐng)材料的紙張、封面及份數(shù)

 （一）紙張：

 應(yīng)采用幅面為209×295毫米規(guī)格的紙張（相當(dāng)于Ａ4紙張規(guī)格）,。

 （二）封面：

 1．標(biāo)有“公開(kāi)發(fā)行股票申報(bào)材料”字樣,；

 2．申請(qǐng)企業(yè)名稱；

 3．申報(bào)時(shí)間,；

 （以下由我會(huì)填寫(xiě)）

 4．受理時(shí)間,；

 5．復(fù)審會(huì)議時(shí)間；

 6．復(fù)審意見(jiàn)書(shū)簽發(fā)時(shí)間,。

 （三）份數(shù)：

 1．申請(qǐng)材料共報(bào)12份,，其中一份為原件。



 二,、發(fā)行申請(qǐng)材料目錄

 第一章 地方政府或者中央企業(yè)主管部門(mén)批準(zhǔn)發(fā)行申請(qǐng)的文件

 1―1 地方政府或者中央企業(yè)主管部門(mén)下達(dá)給企業(yè)股票發(fā)行規(guī)模的文件

 1―2 地方政府或者中央企業(yè)主管部門(mén)同意企業(yè)申請(qǐng)材料報(bào)證監(jiān)會(huì)復(fù)審的文件

 第二章 批準(zhǔn)設(shè)立股份有限公司的文件

 2―1 省級(jí)人民政府或者中央企業(yè)主管部門(mén)同意設(shè)立股份有限公司的文件

 2―2 原企業(yè)（或發(fā)起人）的營(yíng)業(yè)執(zhí)照

 2―3 股份有限公司營(yíng)業(yè)執(zhí)照或者企業(yè)名稱預(yù)先核準(zhǔn)通知書(shū)

 第三章 發(fā)行授權(quán)文件

 3―1 發(fā)起人會(huì)議或者股東大會(huì)同意公開(kāi)發(fā)行股票的決議

 3―2 發(fā)行申請(qǐng)報(bào)告

 第四章 公司章程或者公司章程草案

 4―1 公司章程或者公司章程草案

 4―2 股東大會(huì)批準(zhǔn)公司章程或者公司章程草案的決議或者授權(quán)決議

 第五章 招股說(shuō)明書(shū)

 注：1．招股說(shuō)明書(shū)按《上市公司信息披露的內(nèi)容與格式準(zhǔn)則》第一號(hào)進(jìn)行編制,，招股說(shuō)明書(shū)中涉及的文件應(yīng)為原件或其復(fù)印件。

 2．《招股說(shuō)明書(shū)概要》應(yīng)與日后在指定報(bào)刊上公布的概要完全一致,。

 3．招股說(shuō)明書(shū)目錄各項(xiàng)的頁(yè)碼應(yīng)與實(shí)際頁(yè)碼相符,。

 第六章 資金運(yùn)用的可行性報(bào)告（經(jīng)營(yíng)估算書(shū)）

 6―1 本次發(fā)行所籌資金運(yùn)用的可行性報(bào)告

 6―2 國(guó)家有關(guān)部門(mén)同意固定資產(chǎn)投資立項(xiàng)的批準(zhǔn)文件

 第七章 發(fā)行申請(qǐng)材料的附件

 7―1 輔導(dǎo)工作報(bào)告

 7―2 地方政府或者企業(yè)主管部門(mén)輔導(dǎo)工作的評(píng)估驗(yàn)收?qǐng)?bào)告

 7―3 國(guó)有資產(chǎn)管理部門(mén)同意資產(chǎn)評(píng)估立項(xiàng)的文件

 7―4 國(guó)有資產(chǎn)管理部門(mén)關(guān)于資產(chǎn)評(píng)估的確認(rèn)文件

 7―5 地方或者國(guó)家國(guó)有資產(chǎn)管理部門(mén)同意國(guó)有股權(quán)管理方案的批準(zhǔn)文件

 7―6 地方或者國(guó)家土地管理部門(mén)關(guān)于地價(jià)評(píng)估結(jié)果的確認(rèn)文件

 7―7 地方或者國(guó)家土地管理部門(mén)關(guān)于土地使用權(quán)處置方案的批準(zhǔn)文件

 7―8 歷年發(fā)放股利情況

 7―9 承銷協(xié)議

 7―10 交易所同意安排其上市的承諾函

 7―11 對(duì)外貿(mào)易經(jīng)濟(jì)合作部關(guān)于外商投資股份有限公司設(shè)立協(xié)議和章程的批準(zhǔn)文件

 第八章 各中介機(jī)構(gòu)的證券從業(yè)資格證書(shū)（其中土地評(píng)估的機(jī)構(gòu)需具有Ａ級(jí)土地估價(jià)資格）

 第九章 原定向募集公司申請(qǐng)公開(kāi)發(fā)行股票需提交的文件

 9―1 定向募股的招股章程（或通函）

 9―2 定向募股的承銷,、發(fā)行情況的報(bào)告

 9―3 定向募集股票的托管情況的報(bào)告

 9―4 地方證券主管部門(mén)或者中央企業(yè)主管部門(mén)關(guān)于股票托管情況的確認(rèn)文件

 9―5 內(nèi)部職工持股的處理方案

 9―6 地方證券主管部門(mén)或者中央企業(yè)主管部門(mén)關(guān)于內(nèi)部職工股清理情況的文件

 注：1．每一頁(yè)的頁(yè)碼必須與目錄中的頁(yè)碼相符

 2．頁(yè)碼標(biāo)注的舉例說(shuō)明

 例如：第四章4―1節(jié)的頁(yè)碼標(biāo)注應(yīng)為：4―1―1，4―1―2,，4―1―3…4―1―Ｎ,。

 說(shuō)明：1．原標(biāo)準(zhǔn)格式中第七章要求的“本次公開(kāi)發(fā)行的發(fā)行方案”，在報(bào)送申報(bào)材料時(shí)單獨(dú)報(bào)送,。

 2．老企業(yè)申報(bào)材料參照本格式編制,；其中應(yīng)將第五章分為兩部分：

 5―Ａ 招股說(shuō)明書(shū)

 5―Ｂ 上市公告書(shū)