• 【發(fā)布單位】中國證券監(jiān)督管理委員會/工商行政管理總局
• 【發(fā)布文號】證監(jiān)發(fā)字[1995]167號
• 【發(fā)布日期】1995-10-27
• 【生效日期】1995-10-27
• 【失效日期】--
• 【文件來源】
• 【所屬類別】國家法律法規(guī)

中國證券監(jiān)督管理委員會國家工商行政管理局 關于審核期貨經紀公司設立期貨營業(yè)部的通知

 中國證券監(jiān)督管理委員會國家工商行政管理局
 關于審核期貨經紀公司設立期貨營業(yè)部的通知
 
（1995年10月27日證監(jiān)發(fā)字［1995］167號）
各省,、自治區(qū)、直轄市及計劃單列市人民政府期貨監(jiān)管部門,、工商行政管理局：

 目前,，一些期貨經紀公司和期貨兼營機構以“營業(yè)部”、“辦事處”,、“分公司”等名義,，在各地設立了一些分支機構，在未經批準的情況下,，擅自接受客戶委托,，從事期貨經紀業(yè)務，且管理混亂,，風險控制不嚴,，有的甚至承包給個人。這些問題給我國期貨市場帶來了不良影響,。為了進一步規(guī)范期貨市場的經紀行為,，保護廣大投資者利益，根據(jù)國辦發(fā)［1994］69號文件精神,，特作如下通知：



 一,、期貨經紀公司設立期貨營業(yè)部，須經中國證監(jiān)會審核批準,。

 期貨經紀公司設立的期貨營業(yè)部,，屬《
公司法》第
十三條第一款規(guī)定的分公司，不具有企業(yè)法人資格,，其民事責任由期貨經紀公司承擔,。經中國證監(jiān)會審核批準的期貨營業(yè)部，可以按照中國證監(jiān)會核準的期貨業(yè)務范圍,，從事國內期貨經紀,、期貨咨詢服務和期貨培訓的部分或者全部業(yè)務，但不得從事期貨自營業(yè)務,。



 二,、期貨經紀公司設立期貨營業(yè)部，必須具備下列條件：

 1,、持有中國證監(jiān)會頒發(fā)的《期貨經紀業(yè)務許可證》及國家工商行政管理局頒發(fā)的《企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照》,。

 2,、上一年度為盈利企業(yè)。

 3,、注冊資本金在人民幣1000萬元以上,，同時是4家以上期貨交易所會員的，可申請設立一個期貨營業(yè)部,；注冊資本金在人民幣2000萬元以上,，同時是8家以上期貨交易所會員的，可申請設立兩個期貨營業(yè)部,；注冊資本金在人民幣3000萬元以上,，同時是12家以上期貨交易所會員的，可申請設立三個期貨營業(yè)部,。一家期貨經紀公司最多只能設立三個期貨營業(yè)部,。

 4、期貨營業(yè)部具有專用通訊設施和設備,。

 5、期貨營業(yè)部持有《
期貨從業(yè)人員資格證書》的從業(yè)人員不得少于10名,。



 三,、期貨經紀公司設立期貨營業(yè)部的審核程序為：

 1、公司將申報材料報送期貨營業(yè)部擬設立地的省,、自治區(qū),、直轄市或計劃單列市期貨監(jiān)管部門（以下簡稱地方期貨監(jiān)管部門）進行初審。初審通過后,，由地方期貨監(jiān)管部門將初審意見及審核材料一并上報中國證監(jiān)會進行復審,。

 2、中國證監(jiān)會復審后,，分別向國家工商行政管理局和地方期貨監(jiān)管部門通知復審結果,。

 3、期貨經紀公司持中國證監(jiān)會的批復文件和《期貨經紀業(yè)務許可證》,，到國家工商行政管理局申請辦理營業(yè)登記,。



 四、期貨經紀公司設立期貨營業(yè)部,，需向地方期貨監(jiān)管部門申報下列材料（一式二份）：

 1,、填寫中國證監(jiān)會制作的《期貨經紀公司營業(yè)部登記表》（見附件）。

 2,、《期貨經紀業(yè)務許可證》和《企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照》復印件,。

 3、期貨營業(yè)部管理人員（副經理以上）簡歷及資格證書復印件和無犯罪記錄證明（由戶口所在地公安,、街道或上級主管部門人事部門出具）,。

 4,、國內期貨交易所會員證明。

 5,、期貨營業(yè)部經營場地所有權或使用權證明,、租用通訊設施合同。

 6,、期貨經紀公司上一年度經法定驗資機構審計的財務報告,。



 五、經審核批準的期貨營業(yè)部的名稱,，一律用“××期貨經紀有限（責任）公司××營業(yè)部”字樣,，不得使用其他名稱。



 六,、本通知下發(fā)前已設立的期貨經紀公司分支機構,，一律按本通知的規(guī)定予以規(guī)范。凡不符合本通知規(guī)定的,，須在1995年12月31日前,，停止期貨經紀業(yè)務，并辦理注銷登記,。違反者,，中國證監(jiān)會和國家工商行政管理局將根據(jù)有關規(guī)定對其進行處罰。



 七,、期貨兼營機構不得設立從事期貨經紀業(yè)務的分支機構,。期貨兼營機構已設立的從事期貨經紀業(yè)務的分支機構，須在1995年12月31日前停止期貨經紀業(yè)務,，并辦理注銷登記,。違反者，中國證監(jiān)會和國家工商行政管理局將根據(jù)有關規(guī)定對其進行處罰,。



 八,、請各地期貨監(jiān)管部門接到本通知后，按通知要求組織審核,。申請設立期貨營業(yè)部的期貨經紀公司,，須在1995年12月31日前，將申報材料報送地方期貨監(jiān)管部門,。地方期貨監(jiān)管部門應在1996年3月31日前,，將審核意見和材料報中國證監(jiān)會。



附件：期貨經紀公司營業(yè)部登記表



附件

 期貨經紀公司營業(yè)部登記表



公司名稱：



法定代表人：



期貨業(yè)務部名稱：



期貨業(yè)務部負責人：





 申請日期： 年 月 日



 中國證券監(jiān)督管理委員會



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│ │名稱 │
│ ├───────────────────────────────┤
│ │住所 │
│期 ├───────────────────────────────┤
│貨 │郵政編碼 聯(lián)系電話 傳真 │
│經 ├───────────────────────────────┤
│紀 │法定代表人 總經理 │
│公 ├───────────────────────────────┤
│司 │股東單位 │
│基 │名稱 │
│本 ├───────────────────────────────┤
│情 │注冊資本 注冊時間 │
│況 ├───────────────────────────────┤
│ │期貨經紀業(yè)務許可證號 │
├──┴┬──────────────────────────────┤
│公司 │總交易額（元） 總交易量（手） │
│年度 │總經營額（元） 利潤總額 │
│經營 ├──────────────────────────────┤
│狀況 │納稅情況 │
├──┬┴───────────────┬────┬────┬────┤
│ │期貨交易所名稱 │席位種類│席位號 │取得時間│
│ ├────────────────┼────┼────┼────┤
│公 │ │ │ │ │
│司 ├────────────────┼────┼────┼────┤
│擁 │ │ │ │ │
│有 ├────────────────┼────┼────┼────┤
│交 │ │ │ │ │
│易 ├────────────────┼────┼────┼────┤
│所 │ │ │ │ │
│席 ├────────────────┼────┼────┼────┤
│位 │ │ │ │ │
│情 ├────────────────┼────┼────┼────┤
│況 │ │ │ │ │
│ ├────────────────┼────┼────┼────┤
│ │ │ │ │ │
│ ├────────────────┼────┼────┼────┤
│ │ │ │ │ │
│ ├────────────────┼────┼────┼────┤
│ │ │ │ │ │
│ ├────────────────┼────┼────┼────┤
│ │ │ │ │ │
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┌──┬───────────────────────────────┐
│ │名稱 │
│期貨├───────────────────────────────┤
│營業(yè)│住所 │
│部基├───────────────────────────────┤
│本情│郵政編碼 聯(lián)系電話 傳真 │ 
│況 ├───────────────────────────────┤
│ │負責人 │
│ ├───────────────────────────────┤
│ │租用哪些 │
│ │通訊設施 │
├──┴──┬────────────────────────────┤
│申請經營 │ │
│范圍 │ │
│ │ │
├─────┼────────────────────────────┤
│營業(yè)部所在│ │
│地期貨監(jiān)管│ │
│部門意見 │ │
├─────┼────────────────────────────┤
│證監(jiān)會經辦│ │
│人員審核意│ │
│見 │ │
├─────┼────────────────────────────┤
│證監(jiān)會期貨│ │
│部核準營業(yè)│ │
│范圍 │ │
├─────┼────────────────────────────┤
│證監(jiān)會 │ │
│意見 │ │
│ │ │
├─────┼────────────────────────────┤
│批準文號 │ │
└─────┴────────────────────────────┘