• 【發(fā)布單位】中國證券監(jiān)督管理委員會
• 【發(fā)布文號】--
• 【發(fā)布日期】1996-03-21
• 【生效日期】1996-03-21
• 【失效日期】--
• 【文件來源】
• 【所屬類別】國家法律法規(guī)

中國證券監(jiān)督管理委員會關(guān)于授權(quán)地方證券、 期貨監(jiān)管部門行使部分監(jiān)管職責的決定

中國證券監(jiān)督管理委員會關(guān)于授權(quán)地方證券,、
 期貨監(jiān)管部門行使部分監(jiān)管職責的決定

 為了加強對證券,、期貨市場的監(jiān)督管理，及時查處違法違規(guī)行為,，促進證券,、期貨市場的健康發(fā)展，根據(jù)《國務院關(guān)于批轉(zhuǎn)國務院證券委
1995年證券期貨工作安排意見的通知》（國發(fā)［1995］22號）的精神和我國證券,、期貨市場發(fā)展的實際情況,，中國證券監(jiān)督管理委員會（以下簡稱中國證監(jiān)會）決定分期分批授權(quán)省、自治區(qū),、直轄市,、計劃單列市和部分省會城市證券、期貨監(jiān)管部門（以下簡稱地方監(jiān)管部門）對證券,、期貨市場行使部分監(jiān)管職責,。具體監(jiān)管職責范圍和權(quán)限如下：



 一、負責對設立在本行政區(qū)域內(nèi)的證券經(jīng)營機構(gòu),、證券經(jīng)營機構(gòu)的分支機構(gòu),、證券登記公司、期貨經(jīng)紀公司,、期貨經(jīng)紀公司的分支機構(gòu),、從事期貨經(jīng)紀業(yè)務的非期貨經(jīng)紀公司會員、證券或者期貨咨詢機構(gòu)的業(yè)務活動進行日常監(jiān)管,。

 上述機構(gòu)應當接受地方監(jiān)管部門的日常監(jiān)管,，地方監(jiān)管部門應當維護上述機構(gòu)的正常業(yè)務活動。



 二,、負責查處設立在本行政區(qū)域內(nèi)的證券經(jīng)營機構(gòu),，證券經(jīng)營機構(gòu)的分支機構(gòu)、證券登記公司,、期貨經(jīng)紀公司,、期貨經(jīng)紀公司的分支機構(gòu)、從事期貨經(jīng)紀業(yè)務的非期貨經(jīng)紀公司會員,、證券或者期貨咨詢機構(gòu)以及前述機構(gòu)的從業(yè)人員,，證券、期貨市場投資者（以下統(tǒng)稱為被監(jiān)管者）的有關(guān)證券、期貨違法,、違規(guī)行為,。



 三、負責處理本行政區(qū)域內(nèi)的有關(guān)證券,、期貨的信訪投訴和舉報,，調(diào)解證券、期貨糾紛和爭議,；涉及重大案情的,，應當立即向中國證監(jiān)會報告。



 四,、負責督促本行政區(qū)域內(nèi)的上市公司依照國家有關(guān)法律,、法規(guī)和公司章程的規(guī)定完善公司組織機構(gòu)，規(guī)范公司股東大會,，協(xié)調(diào)政府有關(guān)部門與上市公司的關(guān)系,。



 五、地方監(jiān)管部門查處違法,、違規(guī)行為,，需要對被監(jiān)管者進行調(diào)查時，可以采取下列措施：

 （一）詢問當事單位或者個人,，要求其提供與被調(diào)查事件有關(guān)的文件,、證明材料和其他資料；

 （二）檢查當事單位或者個人與案件有關(guān)的交易記錄,、結(jié)算記錄,、登記過戶記錄、財務會計資料及其他相關(guān)文件和資料,；

 （三）向與被調(diào)查事件有關(guān)的單位或者個人了解情況,。

 被調(diào)查當事單位或者個人、與被調(diào)查事件有關(guān)的單位或者個人應當如實提供有關(guān)情況和資料,；調(diào)查人員進行調(diào)查時應當出示合法證件，并對調(diào)查中所知悉的情況和取得的資料嚴格保守秘密,。

 調(diào)查時需要取得交易所及其所屬登記結(jié)算機構(gòu)的交易資料,、股東資料的，除交易所及其所屬登記結(jié)算機構(gòu)認為可以提供的外,，應當由行使調(diào)查權(quán)的地方監(jiān)管部門報中國證監(jiān)會決定,。



 六、經(jīng)過調(diào)查,，證據(jù)充分,、事實清楚的，地方監(jiān)管部門應當依據(jù)國家有關(guān)法律、法規(guī)對違法,、違規(guī)當事單位或者個人進行處罰,，并報中國證監(jiān)會備案。



 七,、被調(diào)查事件屬于下列情況之一的,，地方監(jiān)管部門應當及時報告中國證監(jiān)會，由中國證監(jiān)會直接查處或者由中國證監(jiān)會指定的地方監(jiān)管部門查處：

 （一）被調(diào)查事件所涉及金額在300萬元（含,，下同）以上的,；

 （二）需處以20萬元以上罰款的；

 （三）情節(jié)嚴重,，需要限制,、暫停業(yè)務資格或者撤銷業(yè)務許可的；

 （四）兩個或者兩個以上地方監(jiān)管部門對被調(diào)查事件管轄權(quán)有爭議的,；

 （五）在全國造成重大影響的其他案件,。

 中國證監(jiān)會認為不適合由地方監(jiān)管部門查處的案件，由中國證監(jiān)會直接查處,。



 八,、被授權(quán)的省會城市地方監(jiān)管部門不負責本通知涉及的期貨監(jiān)管工作。



 九,、地方監(jiān)管部門應當按照中國證監(jiān)會的要求報告有關(guān)證券,、期貨市場執(zhí)法情況的信息和統(tǒng)計資料。



 十,、被處罰單位或者個人不服地方監(jiān)管部門的處罰,，可以向中國證監(jiān)會申訴；中國證監(jiān)會對地方監(jiān)管部門不符合法律,、法規(guī),、規(guī)章的處理決定，有權(quán)予以變更或者撤銷,。

 被授權(quán)的地方監(jiān)管部門應當按照本通知的要求認真履行監(jiān)管職責,，建立健全各項監(jiān)管工作制度，完善內(nèi)部組織機構(gòu),，嚴格執(zhí)行國家關(guān)于證券,、期貨市場的法律、法規(guī)和政策,，堅決查處證券,、期貨市場中的違法違規(guī)行為，不斷提高工作人員的思想水平和業(yè)務能力,，廉潔自律,，杜絕一切腐敗現(xiàn)象,，使監(jiān)管工作上一個新臺階。

 被授權(quán)的地方監(jiān)管部門執(zhí)行本決定中遇到什么問題和有什么建議,，請及時報中國證監(jiān)會,。

 被授權(quán)名單另行發(fā)布。



 一九九六年三月二十一日