• 【發(fā)布單位】中國證券監(jiān)督管理委員會
• 【發(fā)布文號】--
• 【發(fā)布日期】1997-03-03
• 【生效日期】1997-03-03
• 【失效日期】--
• 【文件來源】
• 【所屬類別】國家法律法規(guī)

證券市場禁入暫行規(guī)定

證券市場禁入暫行規(guī)定

 第一條 為了加強證券市場的規(guī)范和監(jiān)管，保護投資合法權(quán)益和社會公眾利益,，促進證券市場健康穩(wěn)定發(fā)展,，根據(jù)國家有關(guān)規(guī)定，制定本規(guī)定,。



 第二條 本規(guī)定所稱市場禁入是指下列人員因進行證券欺詐活動或者有其他嚴重違反
證券法律,、法規(guī)、規(guī)章以及中國證券監(jiān)督管理委員會（以下簡稱中國證監(jiān)會）發(fā)布的有關(guān)規(guī)定的行為,，被中國證監(jiān)會認定為市場禁入者，在一定時期內(nèi)或者永久性不得擔任上市公司高級管理人員或者不得從事證券業(yè)務(wù)的制度,。

 （一）上市公司董事,、監(jiān)事、經(jīng)理及其他高級管理人員,；

 （二）證券經(jīng)營機構(gòu)（包括分支機構(gòu)）高級管理人員及其內(nèi)設(shè)業(yè)務(wù)部門負責人,；

 （三）證券登記、托管,、清算機構(gòu)高級管理人員及其內(nèi)設(shè)業(yè)務(wù)部門負責人,；

 （四）從事證券業(yè)務(wù)的律師、注冊會計師以及資產(chǎn)評估人員,；

 （五）投資基金管理機構(gòu),、投資基金托管機構(gòu)的高級管理人員及其內(nèi)設(shè)業(yè)務(wù)部門負責人；

 （六）證券投資咨詢機構(gòu)的高級管理人員及其投資咨詢?nèi)藛T,；

 （七）中國證監(jiān)會認定的其他人員,。



 第三條 本規(guī)定所稱從事證券業(yè)務(wù)是指為證券發(fā)行人和投資者進行證券發(fā)行、交通及其相關(guān)活動提供中介服務(wù)或者專業(yè)服務(wù)的行為,。



 第四條 上市公司的董事,、監(jiān)事、經(jīng)理和其他高級管理人員有下列行為之一或?qū)υ撔袨樨撚兄苯迂熑位蛑苯宇I(lǐng)導責任的,，除依法給予行政處罰外,，中國證監(jiān)會將視情節(jié)，認定其為市場禁入者：

 （一）公司采用欺騙或者其他不正當手段獲準發(fā)行證券或獲準證券上市交易的,；

 （二）公司不履行信息披露義務(wù)或在信息披露時有虛假,、嚴重誤導性陳述或者重大遺漏的行為，嚴重損害投資者利益的,；

 （三）利用職務(wù)之便進行內(nèi)幕交易,，為公司、個人或他人獲取利益的；

 （四）利用公司資金買賣本公司證券的,；

 （五）利用資金,、信息等優(yōu)勢以及其他手段操縱證券市場價格的；

 （六）個人累計三次受到中國證監(jiān)會或其授權(quán)的地方證管辦警告以上行政處罰的,；

 （七）其他嚴重違反
證券法律,、法規(guī)、規(guī)章和中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定的行為,。



 第五條 被認定為市場禁入者的上市公司董事,、監(jiān)事、經(jīng)理及其他高級管理人員,，自中國證監(jiān)會宣布決定之日起三至十年內(nèi)不得擔任任何上市公司和從事證券業(yè)務(wù)機構(gòu)的高級管理人員職務(wù),，情節(jié)特別嚴重的，永久性不得擔任任何上市公司和從事證券從業(yè)機構(gòu)的高級管理人員職務(wù),。

 上市公司未遵守前款規(guī)定的,，中國證監(jiān)會將不受理其任何事項的審批申請；情節(jié)嚴重的,，可責令證券交易所在一定期限內(nèi)暫停其股票交易,。



 第六條 證券經(jīng)營機構(gòu)（包括分支機構(gòu)）高級管理人員及其內(nèi)設(shè)業(yè)務(wù)部門負責人，證券登記,、托管,、清算機構(gòu)高級管理人員及其內(nèi)設(shè)業(yè)務(wù)部門負責人，有下列行為之一或?qū)υ撔袨樨撚兄苯迂熑位蛑苯宇I(lǐng)導責任的,，除依法給予行政處罰外,，中國證監(jiān)會將視情節(jié)，認定其為市場禁入者,；

 （一）在證券發(fā)行活動中,，組織或參與策劃、編制含有虛假,、嚴重誤導性內(nèi)容或有重大遺漏的文件或信息的,；

 （二）利用職務(wù)之便進行內(nèi)幕交易，為機構(gòu),、個人或者他人進行內(nèi)幕交易的,；

 （三）利用資金、信息等優(yōu)勢以及其他手段操縱證券市場價格的,；

 （四）將自營業(yè)務(wù)與代理業(yè)務(wù)混合操作,、挪用客戶資金、擅自將客戶證券出售,、質(zhì)押以及有其他嚴重欺詐客戶的行為的,；

 （五）抗拒,、阻撓或嚴重干擾證券監(jiān)管部門監(jiān)督檢查的；

 （六）個人累計三次受到中國證監(jiān)會或其授權(quán)的地方證管辦警告以上行政處罰的,；

 （七）其他嚴重違反
證券法律,、法規(guī)、規(guī)章和中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定的行為,。



 第七條 被認定為市場禁入者的證券經(jīng)營機構(gòu)高級管理人員及其內(nèi)設(shè)業(yè)務(wù)部門負責人,，證券登記、托管,、清算機構(gòu)高級管理人員及其內(nèi)設(shè)業(yè)務(wù)部門負責人,，除其所在機構(gòu)應(yīng)當予以解聘外，自中國證監(jiān)會宣布決定之日起三至十年內(nèi)不得從事任何證券業(yè)務(wù)和擔任上市公司高級管理人員,，情節(jié)特別嚴重的,，永久性不得從事任何證券業(yè)務(wù)。



 第八條 從事證券業(yè)務(wù)的律師,、注冊會計師,、資產(chǎn)評估人員有下列行為之一的，除依法給予行政處罰外,，中國證監(jiān)會將視情節(jié)，認定其為市場禁入者：

 （一）出具的專業(yè)文件有虛假,、嚴重誤導性陳述或者重大遺漏的,；

 （二）利用內(nèi)幕信息為機構(gòu)、個人或他人謀取利益的,；

 （三）個人累計三次受到中國證監(jiān)會警告以上行政處罰的,；

 （四）其他嚴重違反
證券法律、法規(guī),、規(guī)章和中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定的行為,。



 第九條 被認定為市場禁入者的律師、注冊會計師或資產(chǎn)評估人員,，自中國證監(jiān)會宣布決定之日起三至十年內(nèi)不得從事任何證券業(yè)務(wù)和擔任上市公司高級管理人員,，情節(jié)特別嚴重的，永久性不得從事任何證券業(yè)務(wù),。



 第十條 證券投資基金管理機構(gòu)的高級管理人員及其內(nèi)設(shè)業(yè)務(wù)部門負責人,、證券投資基金托管機構(gòu)的高級管理人員及其內(nèi)設(shè)業(yè)務(wù)部門負責人，有下列行為之一或?qū)υ撔袨樨撚兄苯迂熑位蛑苯宇I(lǐng)導責任的,，除依法給予行政處罰外,，中國證監(jiān)會將視情節(jié)，認定其為市場禁入者：

 （一）不履行信息披露義務(wù)或在信息披露時有虛假,、嚴重誤導性陳述或者重大遺漏的行為,，嚴重損害投資者利益的；

 （二）利用職務(wù)之便進行內(nèi)幕交易，為機構(gòu),、個人或他人獲取利益的,；

 （三）利用資金、信息等優(yōu)勢或者其他手段操縱市場價格的,；

 （四）挪用所管理或托管的基金資產(chǎn)的,；

 （五）違反基金章程、信托契約等規(guī)定進行投資,，造成重大經(jīng)濟損失的,；

 （六）個人累計三次受到中國證監(jiān)會或其授權(quán)的地方證管辦警告以上行政處罰的；

 （七）其他嚴重違反
證券法律,、法規(guī),、規(guī)章和中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定的行為。



 第十一條 被認定為市場禁入者的證券投資基金管理機構(gòu)高級管理人員及其內(nèi)設(shè)業(yè)務(wù)部門負責人,、證券投資基金托管機構(gòu)高級管理人員及其內(nèi)設(shè)業(yè)務(wù)部門負責人,，除其所在機構(gòu)應(yīng)當予以解聘外，自中國證監(jiān)會宣布決定之日起三至十年內(nèi)不得從事任何證券業(yè)務(wù)和擔任上市公司高級管理人員,，情節(jié)特別嚴重的,，永久性不得從事任何證券業(yè)務(wù)。



 第十二條 證券投資咨詢機構(gòu)的高級管理人員及其投資咨詢?nèi)藛T,，有下列行為之一或?qū)υ撔袨樨撚兄苯迂熑位蛑苯宇I(lǐng)導責任的,，除依法給予行政處罰外，中國證監(jiān)會將視情節(jié),，認定其為市場禁入者：

 （一）制造,、傳播虛假信息、市場傳言或者以虛假信息,、市場傳言為依據(jù)向客戶提供投資咨詢,，嚴重損害投資者利益的；

 （二）利用咨詢服務(wù)與他人合謀操縱市場價格的,；

 （三）利用內(nèi)幕信息為機構(gòu),、個人或他人獲取利益的；

 （四）個人累計三次受到中國證監(jiān)會或其授權(quán)的地方證管辦警告以上行政處罰的,；

 （五）其他嚴重違反
證券法律,、法規(guī)、規(guī)章和中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定的行為,。



 第十三條 被認定為市場禁入者的證券投資者咨詢機構(gòu)的高級管理人員及其證券投資咨詢?nèi)藛T,，除其所在機構(gòu)應(yīng)當予以解聘外，自中國證監(jiān)會宣布決定之日起三至十年內(nèi)不得從事任何證券業(yè)務(wù)和擔任上市公司高級管理人員,，情節(jié)特別嚴重的,，永久性不得從事任何證券業(yè)務(wù),。



 第十四條 申請公開發(fā)行證券并上市的證券發(fā)行人，有下列行為之一的,，中國證監(jiān)會將視情節(jié),，三至十年內(nèi)停止受理其證券發(fā)行或上市的申請，情節(jié)特別嚴重的,，永久性不受理其證券發(fā)行和上市的申請：

 （一）采用欺騙或者其他不正當手段取得申請證券發(fā)行,、上市資格所需各種批準文件的；

 （二）申報文件或披露的信息中含有虛假,、重大誤導性陳述或者有重大遺漏的,；

 （三）未經(jīng)國務(wù)院證券主管部門批準，擅自向社會公開發(fā)行或者變相公開發(fā)行證券的,；

 （四）其他嚴重違反
證券法律,、法規(guī)、規(guī)章和中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定的行為,。



 第十五條 被中國證監(jiān)會認定為市場禁入者的人員,，中國證監(jiān)會將通過指定報刊和其他信息傳播媒介向社會公布。



 第十六條 被中國證監(jiān)會宣布為市場禁入者的人員,，除不得繼續(xù)在原機構(gòu)任職外,，也不得在其他任何從事證券業(yè)務(wù)的機構(gòu)中任職。



 第十七條 上市公司或者從事證券業(yè)務(wù)的機構(gòu)違反本規(guī)定,，聘用被中國證監(jiān)會宣布為市場禁入者的人員的,，中國證監(jiān)會將依法給予相應(yīng)的行政處罰。



 第十八條 地方證券期貨監(jiān)管部門負責監(jiān)督本地區(qū)上市公司和從事證券業(yè)務(wù)機構(gòu)貫徹中國證監(jiān)會作出的市場禁入的決定,。



 第十九條 本規(guī)定由中國證監(jiān)會負責解釋。



 第二十條 本規(guī)定自發(fā)布之日起施行,。



 中國證券監(jiān)督管理委員會

 一九九七年三月三日