• 【發(fā)布單位】中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)
• 【發(fā)布文號(hào)】證監(jiān)交字[1997]14號(hào)
• 【發(fā)布日期】1997-07-28
• 【生效日期】1997-07-28
• 【失效日期】--
• 【文件來(lái)源】
• 【所屬類別】國(guó)家法律法規(guī)

中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)關(guān)于歷史遺留問(wèn)題 企業(yè)上市托管確認(rèn)有關(guān)問(wèn)題的通知

 中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)關(guān)于歷史遺留問(wèn)題
 企業(yè)上市托管確認(rèn)有關(guān)問(wèn)題的通知
 
（1997年7月28日證監(jiān)交字〔1997〕14號(hào)）
 為了進(jìn)一步規(guī)范遺留問(wèn)題股票上市托管確認(rèn)問(wèn)題,，做好最后一批歷史遺留問(wèn)題企業(yè)股票上市工作,，經(jīng)研究決定，交易所對(duì)歷史遺留問(wèn)題企業(yè)上市托管確認(rèn)工作應(yīng)采取統(tǒng)一的操作程序,，具體要求如下：



 一,、歷史遺留問(wèn)題企業(yè)的上報(bào)材料經(jīng)證監(jiān)會(huì)審核，在證監(jiān)會(huì)發(fā)行部出具反饋意見(jiàn)時(shí),，企業(yè)即可以做股票托管確認(rèn)工作,。



 二、歷史遺留問(wèn)題企業(yè)需在證監(jiān)會(huì)指定的至少一種全國(guó)性報(bào)刊上發(fā)布至少三次公告,，通知持有該公司股票的投資者到上市公司所在地證券登記機(jī)構(gòu)辦理股份托管確認(rèn)手續(xù),。公司的非流通股份也應(yīng)同時(shí)辦理托管確認(rèn)手續(xù)。



 三,、公告中需明確規(guī)定辦理股份托管確認(rèn)的期限不得少于7個(gè)工作日,，以便投資者有足夠時(shí)間辦理有關(guān)手續(xù)。



 四,、托管確認(rèn)工作結(jié)束后,，交易所的登記結(jié)算公司應(yīng)向證監(jiān)會(huì)發(fā)行部出具公司流通股份的托管確認(rèn)率達(dá)到95％以上，非流通股份的托管確認(rèn)率達(dá)到100％的證明文件,，證監(jiān)會(huì)發(fā)行部收到此文后,，方安排企業(yè)上發(fā)審會(huì)。



 五,、對(duì)于未托管確認(rèn)的社會(huì)公眾股,，交易所必須按下列方式處理：

 （1）滬、 深登記結(jié)算公司和當(dāng)?shù)氐怯浗Y(jié)算公司同時(shí)對(duì)未托管確認(rèn)的股份設(shè)

立總帳和股東的明細(xì)帳,，開(kāi)專戶統(tǒng)一管理,，該帳戶的股份暫不通流；

 （2）投資者前來(lái)辦理股票托管確認(rèn)手續(xù)時(shí),，到上交所上市的企業(yè),， 當(dāng)?shù)氐?
記機(jī)構(gòu)需驗(yàn)主投資者的身份證、股權(quán)證和股東帳戶卡,，驗(yàn)收合格后,，上海證券中央登記結(jié)算公司將該股份從專戶劃出，轉(zhuǎn)入流通。到深交所上市的企業(yè),，當(dāng)?shù)氐怯洐C(jī)構(gòu)需為未托管確認(rèn)的股東進(jìn)行電腦配號(hào),，產(chǎn)生對(duì)應(yīng)的證券帳戶卡號(hào)碼，投資者前來(lái)辦理股票托管確認(rèn)手續(xù)時(shí),，當(dāng)?shù)氐怯洐C(jī)構(gòu)需驗(yàn)證投資者的身份證,、股權(quán)證原件并收回股權(quán)證，為投資者補(bǔ)辦開(kāi)戶手續(xù)并引導(dǎo)投資者到指定的證券商處辦理手,，使該部分股份進(jìn)入流通。



 六,、當(dāng)?shù)氐怯洐C(jī)構(gòu)在辦理歷史遺留問(wèn)題企業(yè)股票的全部集中托管和托管確認(rèn)手續(xù)時(shí),，應(yīng)只收一次費(fèi)用，不得進(jìn)行重復(fù)收費(fèi),。