• 【發(fā)布單位】中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)
• 【發(fā)布文號(hào)】證監(jiān)基字[1997]2號(hào)
• 【發(fā)布日期】1997-11-14
• 【生效日期】1997-11-14
• 【失效日期】--
• 【文件來源】
• 【所屬類別】國家法律法規(guī)

關(guān)于申請?jiān)O(shè)立證券投資基金有關(guān)問題的通知

 關(guān)于申請?jiān)O(shè)立證券投資基金有關(guān)問題的通知
 
（證監(jiān)基字〔1997〕2號(hào)）
各有關(guān)證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)：

 為規(guī)范設(shè)立證券投資基金申報(bào)材料的制作和上報(bào)，保證證券投資基金試點(diǎn)工作的順利開展,，根據(jù)《
證券投資基金管理暫行辦法》,，現(xiàn)就申請?jiān)O(shè)立證券投資基金的有關(guān)問題通知如下：

 符合《
證券投資基金管理暫行辦法》規(guī)定條件、作為基金主要發(fā)起人的證券經(jīng)營機(jī)構(gòu),，可代表發(fā)起人作為申請人,，向中國證監(jiān)會(huì)申請?jiān)O(shè)立證券投資基金，提交按本通知規(guī)定制作的申報(bào)材料,。

 附件：設(shè)立證券投資基金申報(bào)材料的內(nèi)容與格式（試行）



附件：

 設(shè)立證券投資基金申報(bào)材料的內(nèi)容與格式（試行）





 一,、申報(bào)材料的紙張、封面及份數(shù)

 （一）紙張

 應(yīng)采用幅面為209×295毫米規(guī)格的紙張（相當(dāng)于Ａ4紙張規(guī)格）,。

 （二）封面

 1,、標(biāo)有“設(shè)立證券投資基金申報(bào)材料”字樣；

 2,、擬設(shè)立的基金名稱,、申請人名稱,。

 （三）份數(shù)

 申報(bào)材料一式6份,，其中至少1份為原件。



 二,、申報(bào)材料目錄

 （一）申請報(bào)告

 主要內(nèi)容包括：基金名稱,、擬申請?jiān)O(shè)立基金的必要性和可行性、基金類型,、基金規(guī)模,、存續(xù)期間、發(fā)行價(jià)格,、發(fā)行對象,、基金的交易或申購與贖回安排、擬委托的托管人和管理人以及主要發(fā)起人簽字,、蓋章等,。

 （二）發(fā)起人情況

 1、發(fā)起人基本情況

 主要內(nèi)容包括：公司的名稱,、法定代表人,、注冊資本、住所,、公司的成立時(shí)間,、批準(zhǔn)機(jī)關(guān)、公司組織形式,、經(jīng)營范圍和主要股東等,。

 2、法人資格與業(yè)務(wù)資格證明文件

 包括《企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照（副本）》（復(fù)印件）與證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)的《金融機(jī)構(gòu)
法人許可證（副本）》（復(fù)印件）。

 （三）發(fā)起人協(xié)議

 主要內(nèi)容包括：

 1,、擬設(shè)立基金名稱,、類型、規(guī)模,、募集方式和存續(xù)時(shí)間等,；

 2、基金發(fā)起人的權(quán)利,、義務(wù),，并具體說明基金未成立時(shí)各發(fā)起人的責(zé)任、義務(wù),；

 3,、發(fā)起人認(rèn)購基金單位的出資方式、期限以及首次認(rèn)購和在存續(xù)期間持有的基金單位份額,；

 4,、擬聘任的基金托管人和基金管理人；

 5,、發(fā)起人對主要發(fā)起人的授權(quán),；

 6、其他事項(xiàng),。

 （四）基金契約

 按《
證券投資基金管理暫行辦法》實(shí)施準(zhǔn)則第一號(hào)《證券投資基金基金契約的內(nèi)容與格式（試行）》的規(guī)定制作,。

 （五）托管協(xié)議

 按《
證券投資基金管理暫行辦法》實(shí)施準(zhǔn)則第二號(hào)《證券投資基金托管協(xié)議的內(nèi)容與格式（試行）》的規(guī)定制作。

 （六）招募說明書

 按《
證券投資基金管理暫行辦法》實(shí)施準(zhǔn)則第三號(hào)《證券投資基金托管協(xié)議的內(nèi)容與格式（試行）》的規(guī)定制作,。

 （七）發(fā)起人財(cái)務(wù)報(bào)告

 主要發(fā)起人經(jīng)具有從事證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所及其注冊會(huì)計(jì)師審計(jì)的最近三年的財(cái)務(wù)報(bào)表和審計(jì)報(bào)告,，以及其他發(fā)起人實(shí)收資本的驗(yàn)資證明。

 （八）法律意見書

 具有從事
證券法律業(yè)務(wù)資格的律師事務(wù)所及其律師對發(fā)起人資格,、發(fā)起人協(xié)議,、基金契約、托管協(xié)議,、招募說明書,、基金管理公司章程、擬委任的基金管理人和托管人的資格,、本次發(fā)行的實(shí)質(zhì)條件,、發(fā)起人主要財(cái)務(wù)狀況等問題出具法律意見。

 （九）募集方案

 包括基金發(fā)行基本情況及發(fā)行公告,。