證券市場(chǎng)的高風(fēng)險(xiǎn)與高收益是成正比關(guān)系的,，證券公司從業(yè)人員又因職務(wù)關(guān)系可以接觸到一些有價(jià)值的內(nèi)幕消息,，所以，基于證券公司從業(yè)人員職業(yè)的特殊性與專(zhuān)業(yè)性,，證券法,、公司法及其他相關(guān)法規(guī)對(duì)證券公司從業(yè)人員的行為進(jìn)行限制。限制分為一般性禁止行為與特殊性禁止行為,。

一,、一般規(guī)定證券交易的限制和禁止行為

法律規(guī)定證券市場(chǎng)的參與者在證券交易過(guò)程中限制和禁止從事的行為，除《證券法》規(guī)定的“禁止的交易行為”以外,，在《證券法》和《公司法》中對(duì)限制和禁止的交易行為還有一些一般性規(guī)定,，主要包括：

第一，禁止從事或協(xié)同他人從事欺詐,、內(nèi)幕交易,、操縱證券交易價(jià)格等非法活動(dòng),。根據(jù)《證券法》第七十三條規(guī)定，內(nèi)幕交易是指證券交易內(nèi)幕信息的知情人和非法獲取內(nèi)幕信息的人利用內(nèi)幕信息進(jìn)行的證券交易,?！蹲C券法》第七十五條又規(guī)定，證券交易活動(dòng)中涉及公司的經(jīng)營(yíng),、財(cái)務(wù)或者對(duì)該公司證券的市場(chǎng)價(jià)格有重大影響的尚未公開(kāi)的信息為內(nèi)幕信息,。

第二，下列信息皆屬內(nèi)幕信息：（1）可能對(duì)上市公司股票交易價(jià)格產(chǎn)生較大影響的重大事件,。（2）公司分配股利或者增資的計(jì)劃,。（3）公司股權(quán)結(jié)構(gòu)的重大變化。（4）公司債務(wù)擔(dān)保的重大變更,。（5）公司營(yíng)業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押,、出售或者報(bào)廢一次超過(guò)該資產(chǎn)的百分之三十。（6）公司的董事,、監(jiān)事,、高級(jí)管理人員的行為可能依法承擔(dān)重大損害賠償責(zé)任。（7）上市公司收購(gòu)的有關(guān)方案,。（8）國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)認(rèn)定的對(duì)證券交易價(jià)格有顯著影響的其他重要信息,。

第三，禁止編造,、傳播虛假信息或者誤導(dǎo)投資者的信息,。通過(guò)不以任何事實(shí)為依據(jù)，無(wú)中生有,、任意捏造信息的行為,，通過(guò)電臺(tái)、電視臺(tái),、報(bào)刊,、雜志、網(wǎng)絡(luò)等媒介將信息散布給公眾,。誤導(dǎo)投資者的信息雖然沒(méi)有背離事實(shí)真相,，但其表述存在顯著的缺陷或不當(dāng)，致使投資者無(wú)法進(jìn)行客觀,、完整,、準(zhǔn)確的理解和判斷，并容易導(dǎo)致投資者形成不符合客觀情況的誤解和誤信,。

第四,，四種禁止行為。禁止損害社會(huì)公共利益,、所在機(jī)構(gòu)或者他人的合法權(quán)益,；禁止從事與其履行職責(zé)有利益沖突的業(yè)務(wù),；禁止貶損同行或以其他不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)手段爭(zhēng)攬業(yè)務(wù)，禁止接受利益相關(guān)方的賄賂或?qū)ζ溥M(jìn)行賄賂,；禁止違規(guī)向客戶作出投資不受損失或保證最低收益的承諾,。禁止泄露客戶資料。

第五,，禁止買(mǎi)賣(mài)法律明文禁止買(mǎi)賣(mài)的證券,。根據(jù)我國(guó)《證券法》第四十三條規(guī)定，證券交易所,、證券公司和證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員,、證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的工作人員以及法律、行政法規(guī)禁止參與股票交易的其他人員,，在任期或者法定期限內(nèi),，不得直接或者以化名,、借他人名義持有,、買(mǎi)賣(mài)股票，也不得收受他人贈(zèng)送的股票,。

第六,，禁止隱匿、偽造,、篡改或者毀損交易記錄交易,。證券從業(yè)人員負(fù)有的依法保存相關(guān)交易記錄的義務(wù)，具體體現(xiàn)在：1,、機(jī)構(gòu)及從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)妥善保存有關(guān)交易記錄,。2、任何人不得隱匿,、偽造,、篡改或者毀損交易記錄隱匿是指將交易記錄資料轉(zhuǎn)移和隱藏起來(lái)。偽造是指有意制作虛假的交易記錄,。

第七,，為股票發(fā)行出具審計(jì)報(bào)告、資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告或者法律意見(jiàn)書(shū)等文件的證券服務(wù)機(jī)構(gòu)和人員,，在該股票承銷(xiāo)期內(nèi)和期滿后六個(gè)月內(nèi),，不得買(mǎi)賣(mài)該種股票。除前款規(guī)定外,，為上市公司出具審計(jì)報(bào)告,、資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告或者法律意見(jiàn)書(shū)等文件的證券服務(wù)機(jī)構(gòu)和人員，自接受上市公司委托之日起至上述文件公開(kāi)后五日內(nèi) ,，不得買(mǎi)賣(mài)該種股票,。

第八,，上市公司董事、監(jiān)事,、高級(jí)管理人員,、持有上市公司股份百分之五以上的股東，將其持有的該公司的股票在買(mǎi)入后六個(gè)月 內(nèi)賣(mài)出,，或者在賣(mài)出后六個(gè)月內(nèi)又買(mǎi)入,，由此所得收益歸該公司所有，公司董事會(huì)應(yīng)當(dāng)收回其所得收益,。但是,，證券公司因包銷(xiāo)購(gòu)入售后剩余股票而持有百分之五以上股份的 ，賣(mài)出該股票不受六個(gè)月時(shí)間限制,。

二,、證券公司的從業(yè)人員特定禁止行為

第一，代理買(mǎi)賣(mài)或承銷(xiāo)法律規(guī)定不得買(mǎi)賣(mài)或承銷(xiāo)的證券,；

第二,，違規(guī)向客戶提供資金或有價(jià)證券；

第三,，侵占挪用客戶資產(chǎn)或擅自變更委托投資范圍,；

第四，在經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中接受客戶的全權(quán)委托,；

第五,，對(duì)外透露自營(yíng)買(mǎi)賣(mài)信息，將自營(yíng)買(mǎi)賣(mài)的證券推薦給客戶,，或誘導(dǎo)客戶買(mǎi)賣(mài)該種證券,；

第六，中國(guó)證監(jiān)會(huì),、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)禁止的其他行為,。

證券市場(chǎng)變幻莫測(cè)，不管投資經(jīng)驗(yàn)與專(zhuān)業(yè)知識(shí)如何豐富,，只要做投資都存在虧損,，有些人會(huì)通過(guò)操縱和控制證券市場(chǎng)攫取巨大利潤(rùn)，這樣做不僅違反法律,，還損害了他人的利益和證券市場(chǎng)的穩(wěn)定秩序,，需要承擔(dān)相應(yīng)法律責(zé)任。所以,，從業(yè)人員應(yīng)謹(jǐn)守職業(yè)規(guī)范,，不要做法律規(guī)定的禁止性行為，否則不僅要賠償其所造成的損失，還需承擔(dān)相應(yīng)的刑事責(zé)任,。