一、研究背景

 

2015年12月18日,，國(guó)務(wù)院正式發(fā)布了《關(guān)于新形勢(shì)下加快知識(shí)產(chǎn)權(quán)強(qiáng)國(guó)建設(shè)若干問題的意見》（以下簡(jiǎn)稱《意見》）,。該《意見》提出了“堅(jiān)持戰(zhàn)略引領(lǐng)、堅(jiān)持改革創(chuàng)新,、堅(jiān)持市場(chǎng)主導(dǎo),、堅(jiān)持統(tǒng)籌兼顧”的四項(xiàng)基本原則，明確了“推進(jìn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體制機(jī)制改革,，實(shí)行嚴(yán)格的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù),，促進(jìn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造運(yùn)用，加強(qiáng)重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)海外布局和風(fēng)險(xiǎn)防控,，提升知識(shí)產(chǎn)權(quán)對(duì)外合作水平”等五項(xiàng)重要措施,，提出了“完善知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體制，授權(quán)地方開展知識(shí)產(chǎn)權(quán)改革試驗(yàn),，鼓勵(lì)有條件的地方開展知識(shí)產(chǎn)權(quán)綜合管理改革試點(diǎn),，建立重大經(jīng)濟(jì)活動(dòng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)評(píng)議制度,，推動(dòng)專利許可制度改革，實(shí)現(xiàn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)在線登記,、電子申請(qǐng)和無紙化審批,，加快建設(shè)世界一流的專利審查機(jī)構(gòu)”多項(xiàng)具體舉措，其基本目標(biāo)就是在未來一個(gè)時(shí)期內(nèi)把我國(guó)建設(shè)成為知識(shí)產(chǎn)權(quán)強(qiáng)國(guó),。

 

自2008年國(guó)務(wù)院發(fā)布《國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略綱要》以來,，我國(guó)全面實(shí)施知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略，不僅在知識(shí)產(chǎn)權(quán)方面取得了令世人矚目的成就,，成為知識(shí)產(chǎn)權(quán)數(shù)量第一大國(guó),，并且在經(jīng)濟(jì)建設(shè)方面更是成為僅次于美國(guó)的第二大經(jīng)濟(jì)體。然而,，在知識(shí)產(chǎn)權(quán)方面,，我國(guó)當(dāng)前面臨的問題主要就是如何從知識(shí)產(chǎn)權(quán)數(shù)量大國(guó)發(fā)展成為知識(shí)產(chǎn)權(quán)強(qiáng)國(guó)，讓知識(shí)產(chǎn)權(quán)真正成為經(jīng)濟(jì)發(fā)展的有力杠桿和重要助推器[1],。在此重要時(shí)間點(diǎn),，國(guó)務(wù)院發(fā)布《意見》，具有重要的戰(zhàn)略意義,。在《意見》中,，我們可以清楚地看到建設(shè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)強(qiáng)國(guó)有諸多路徑和措施，其中包括完善知識(shí)產(chǎn)權(quán)市場(chǎng)監(jiān)管體系,。本文將就該問題進(jìn)行專題研討,，提出自己的觀點(diǎn)。

 

二,、知識(shí)產(chǎn)權(quán)市場(chǎng)監(jiān)管解讀

 

知識(shí)產(chǎn)權(quán)市場(chǎng)監(jiān)管是規(guī)范知識(shí)產(chǎn)權(quán)市場(chǎng)行為,，維護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)市場(chǎng)秩序，切實(shí)保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)市場(chǎng)各方當(dāng)事人合法權(quán)益的制度安排,，主要表現(xiàn)為對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)市場(chǎng)準(zhǔn)人和知識(shí)產(chǎn)權(quán)市場(chǎng)行為的監(jiān)督與管理,。知識(shí)產(chǎn)權(quán)市場(chǎng)準(zhǔn)入始于各種類型知識(shí)產(chǎn)權(quán)的審核登記，是市場(chǎng)監(jiān)管的第一關(guān),。例如,，我國(guó)專利法規(guī)定國(guó)務(wù)院專利行政部門負(fù)責(zé)全國(guó)專利工作，統(tǒng)一受理專利申請(qǐng),，并對(duì)專利申請(qǐng)進(jìn)行形式審查或?qū)嵸|(zhì)審查這類專利授權(quán)確權(quán)行為,。而專利行政部門對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)市場(chǎng)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)督管理，對(duì)制假,、售假,、操縱壟斷與不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)等行為進(jìn)行檢查和處罰，則為市場(chǎng)行為的監(jiān)管,。例如,，我國(guó)專利法規(guī)定,，各地管理專利工作的部門有權(quán)查處假冒專利行為，責(zé)令其改正并予以公告,、沒收違法所得,，并可以視情況進(jìn)行罰款。

 

我國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)市場(chǎng)監(jiān)管主體包括政府機(jī)關(guān),、行業(yè)協(xié)會(huì)或者社會(huì)組織等,，分別在各自的職權(quán)范圍內(nèi)對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)市場(chǎng)實(shí)施監(jiān)管，為知識(shí)產(chǎn)權(quán)市場(chǎng)所涉當(dāng)事人提供必要的服務(wù),，規(guī)范市場(chǎng)主體的經(jīng)營(yíng)行為,，維護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)市場(chǎng)的公平競(jìng)爭(zhēng)秩序。其中,，政府機(jī)關(guān)在知識(shí)產(chǎn)權(quán)市場(chǎng)監(jiān)管中處于主導(dǎo)地位[2],，主要由政府對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)市場(chǎng)經(jīng)營(yíng)者的相關(guān)行為進(jìn)行監(jiān)管，同時(shí)給予知識(shí)產(chǎn)權(quán)市場(chǎng)經(jīng)營(yíng)者以適當(dāng)?shù)慕?jīng)營(yíng)自由,。其他市場(chǎng)監(jiān)管主體在其職權(quán)范圍內(nèi)對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)市場(chǎng)進(jìn)行必要的監(jiān)管,。

 

黨的十八屆三中全會(huì)通過的《關(guān)于全面深化改革若干重大問題的決定》提出要讓市場(chǎng)在資源配置中起決定性作用,，深化經(jīng)濟(jì)體制改革,。知識(shí)產(chǎn)權(quán)市場(chǎng)作為中國(guó)特色社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的組成部分，應(yīng)當(dāng)遵循市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的一般規(guī)律,，堅(jiān)持在知識(shí)產(chǎn)權(quán)市場(chǎng)監(jiān)管中的市場(chǎng)決定性作用,、政府統(tǒng)領(lǐng)性作用和社會(huì)服務(wù)性作用，實(shí)現(xiàn)市場(chǎng)有力,、政府有為,、社會(huì)有用的綜合監(jiān)管理念。

 

（一）知識(shí)產(chǎn)權(quán)市場(chǎng)監(jiān)管法律體系

 

知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律體系是知識(shí)產(chǎn)權(quán)市場(chǎng)監(jiān)管的重要依據(jù),。自20世紀(jì)80年代以來,，我國(guó)沿著三條路徑，即：知識(shí)產(chǎn)權(quán)國(guó)際條約和國(guó)際慣例,、我國(guó)的基本國(guó)情以及特定時(shí)期內(nèi)的具體情況和各地具體實(shí)際,，已基本建立了比較完備的知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律體系。當(dāng)前形勢(shì)下,，我國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)市場(chǎng)監(jiān)管的法律體系主要包括兩大部分：一部分是我國(guó)制定的知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律規(guī)范,，包括國(guó)家立法機(jī)關(guān)制定的法律，國(guó)務(wù)院及其所屬各部委發(fā)布的行政法規(guī),、行政規(guī)章,，最高人民法院、最高人民檢察院頒布的關(guān)于知識(shí)產(chǎn)權(quán)糾紛案件審理的司法解釋,，以及各地制定的關(guān)于知識(shí)產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造,、運(yùn)用,、保護(hù)與管理的地方性法規(guī)、規(guī)章,、條例和辦法等,。另一部分是知識(shí)產(chǎn)權(quán)國(guó)際條約，主要包括我國(guó)參加的有關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的國(guó)際公約,，以及簽署的雙邊或多邊知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)協(xié)定等,。知識(shí)產(chǎn)權(quán)的國(guó)內(nèi)法監(jiān)管和國(guó)際法監(jiān)管共同構(gòu)成了我國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)市場(chǎng)監(jiān)管的法律體系。其中,，與知識(shí)產(chǎn)權(quán)市場(chǎng)監(jiān)管有關(guān)的法律法規(guī)內(nèi)容可以分為三個(gè)板塊：確權(quán)授權(quán)規(guī)范,、知識(shí)產(chǎn)權(quán)國(guó)內(nèi)保護(hù)和知識(shí)產(chǎn)權(quán)國(guó)際保護(hù)的法律規(guī)范與政策、關(guān)于知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理的法律規(guī)范和政策,。

 

我國(guó)關(guān)于知識(shí)產(chǎn)權(quán)市場(chǎng)監(jiān)管的規(guī)定主要表現(xiàn)為知識(shí)產(chǎn)權(quán)市場(chǎng)的行政監(jiān)管,、集體監(jiān)管、行業(yè)監(jiān)管,、社會(huì)監(jiān)管和自我監(jiān)管等方面,，但重點(diǎn)在于行政監(jiān)管，其他四種監(jiān)管明顯偏弱,。加快知識(shí)產(chǎn)權(quán)強(qiáng)國(guó)建設(shè),，需要理順知識(shí)產(chǎn)權(quán)市場(chǎng)行政監(jiān)管，完善集體監(jiān)管,，強(qiáng)化行業(yè)監(jiān)管,，創(chuàng)建社會(huì)監(jiān)管，倡導(dǎo)市場(chǎng)主體的自我監(jiān)管,。其實(shí)質(zhì)就是通過進(jìn)一步完善知識(shí)產(chǎn)權(quán)市場(chǎng)監(jiān)督管理法律規(guī)范與政策,，使知識(shí)產(chǎn)權(quán)市場(chǎng)監(jiān)管科學(xué)化、國(guó)際化,、社會(huì)化,，提高知識(shí)產(chǎn)權(quán)市場(chǎng)行為主體的自律意識(shí)，讓知識(shí)產(chǎn)權(quán)最大限度地發(fā)揮作用,，走知識(shí)產(chǎn)權(quán)強(qiáng)國(guó)之路,。

 

（二）知識(shí)產(chǎn)權(quán)市場(chǎng)監(jiān)管模式

 

政府主導(dǎo)是我國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)市場(chǎng)監(jiān)管的主要特征。具體而言,，這種模式主要由知識(shí)產(chǎn)權(quán)行政管理部門對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)市場(chǎng)行為進(jìn)行監(jiān)督管理,，保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)市場(chǎng)各方當(dāng)事人的合法權(quán)益，維護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)市場(chǎng)公平竟?fàn)幍牧己弥刃?，推進(jìn)國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略的實(shí)施,。[3]我國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)市場(chǎng)行政監(jiān)管職能分屬于十多個(gè)部門，各自根據(jù)職能分工履行監(jiān)管職責(zé),，其利也凸顯,，弊也突出,。[4]

 

知識(shí)產(chǎn)權(quán)行政部門對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)市場(chǎng)監(jiān)管主要由知識(shí)產(chǎn)權(quán)相關(guān)法律法規(guī)予以規(guī)定授權(quán)。例如,，我國(guó)現(xiàn)行《專利法》第3條規(guī)定了專利的管理機(jī)關(guān)為國(guó)務(wù)院專利行政部門,，由其統(tǒng)一受理和審查專利申請(qǐng)，并依法對(duì)符合條件的授予專利權(quán),，即為對(duì)專利市場(chǎng)準(zhǔn)入行為的管理,；《專利法》第63條規(guī)定的專利管理工作部門對(duì)于假冒專利行為責(zé)令改正并予以公告，沒收違法所得,，以及視情況的罰款都是對(duì)專利市場(chǎng)行為的監(jiān)管,。《著作權(quán)法》第7條規(guī)定了國(guó)務(wù)院對(duì)全國(guó)著作權(quán)具有管理權(quán),；第8條規(guī)定的相關(guān)著作權(quán)行政管理機(jī)關(guān)對(duì)著作權(quán)集體管理組織的監(jiān)督和管理為著作權(quán)市場(chǎng)監(jiān)管的典型,。《商標(biāo)法》第2條規(guī)定了國(guó)務(wù)院工商行政管理部門對(duì)全國(guó)商標(biāo)注冊(cè)和相關(guān)工作的管理權(quán),；《商標(biāo)法》第28條至第38條規(guī)定了商標(biāo)注冊(cè)相關(guān)審查事項(xiàng),；第61條規(guī)定了針對(duì)商標(biāo)侵權(quán)行為，工商行政管理部門有權(quán)依法查處,，涉嫌犯罪的,，環(huán)應(yīng)及時(shí)移送司法機(jī)關(guān)處理，即為典型的對(duì)商標(biāo)市場(chǎng)違法侵權(quán)行為的監(jiān)管,。此外,，除了對(duì)商標(biāo)侵權(quán)行為進(jìn)行查處外,，商標(biāo)法還規(guī)定了對(duì)涉嫌侵犯他人注冊(cè)商標(biāo)的行為進(jìn)行查處時(shí)的情況，賦予縣級(jí)以上工商行政管理部門詢問權(quán),、調(diào)查權(quán),、查閱權(quán),、現(xiàn)場(chǎng)檢查權(quán)，以及在有證據(jù)證明是侵犯他人注冊(cè)商標(biāo)專用權(quán)的物品時(shí),，可以查封和扣押,。

 

根據(jù)其他國(guó)家，尤其是美國(guó),、日本和韓國(guó)等國(guó)的實(shí)踐經(jīng)驗(yàn),，知識(shí)產(chǎn)權(quán)市場(chǎng)監(jiān)管的有效模式應(yīng)當(dāng)以行政監(jiān)管為指導(dǎo)，市場(chǎng)主體自我監(jiān)管為主導(dǎo)[5],，行業(yè)監(jiān)管[6],、社會(huì)監(jiān)管和集體監(jiān)管為補(bǔ)充。

 

（三）知識(shí)產(chǎn)權(quán)市場(chǎng)監(jiān)管存在的問題

 

我國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)市場(chǎng)監(jiān)管模式就是以政府監(jiān)管為主導(dǎo),，行業(yè)協(xié)會(huì),、社會(huì)組織,、民間團(tuán)體等方面的監(jiān)管為補(bǔ)充，而市場(chǎng)主體的自我監(jiān)管被忽視,。其結(jié)果導(dǎo)致出現(xiàn)政府部門忙不過來,，而其他監(jiān)管主體插不上手的局面。這樣的知識(shí)產(chǎn)權(quán)市場(chǎng)監(jiān)管模式,，直接影響到我國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)市場(chǎng)的健康發(fā)展,。總而言之,，我國(guó)當(dāng)前的知識(shí)產(chǎn)權(quán)市場(chǎng)監(jiān)管存在著以下問題：

 

1．有關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)市場(chǎng)監(jiān)管的法律規(guī)范尚不完善

 

知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律規(guī)范是知識(shí)產(chǎn)權(quán)市場(chǎng)監(jiān)管的重要規(guī)則,。我國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律體系，經(jīng)過30多年建設(shè),，已經(jīng)取得了長(zhǎng)足的進(jìn)步,，但是，知識(shí)產(chǎn)權(quán)市場(chǎng)監(jiān)管法律體系仍然存在明顯缺陷：一是我國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)行政監(jiān)管體制,、監(jiān)管權(quán)限和執(zhí)法程序都缺乏統(tǒng)一的規(guī)范,，有關(guān)行政監(jiān)管的法律責(zé)任與救濟(jì)制度也不健全；二是對(duì)于行政管理與司法保護(hù)之間的制度銜接不配套,，對(duì)于行政機(jī)關(guān)在市場(chǎng)監(jiān)管中的法律定位模糊,，性質(zhì)尷尬，實(shí)踐中多出現(xiàn)各行其道,、相互脫節(jié)的現(xiàn)象,；三是隨著科技進(jìn)步和網(wǎng)絡(luò)技術(shù)的訊猛發(fā)展，高新技術(shù)引發(fā)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)糾紛和違法侵權(quán)行為日益增多,，但是知識(shí)產(chǎn)權(quán)市場(chǎng)監(jiān)管法律規(guī)范卻相對(duì)滯后,，相關(guān)領(lǐng)域缺乏相應(yīng)的法律規(guī)范調(diào)整，存在空白地帶,；四是由于知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律規(guī)范的制定主體和制定時(shí)間的不同,，法律規(guī)定分散，管轄對(duì)象重疊,，知識(shí)產(chǎn)權(quán)市場(chǎng)監(jiān)管的法律規(guī)范本身也存在不協(xié)調(diào)和矛盾沖突的現(xiàn)象,。要發(fā)揮市場(chǎng)在知識(shí)產(chǎn)權(quán)市場(chǎng)監(jiān)管中的決定作用，實(shí)質(zhì)上就是通過進(jìn)一步完善知識(shí)產(chǎn)權(quán)市場(chǎng)監(jiān)督管理法律規(guī)范,，使知識(shí)產(chǎn)權(quán)市場(chǎng)監(jiān)管科學(xué)化,、國(guó)際化與社會(huì)化，提高知識(shí)產(chǎn)權(quán)市場(chǎng)行為主體的自律意識(shí),。因而,，要確保在知識(shí)產(chǎn)權(quán)市場(chǎng)監(jiān)管中“市場(chǎng)有力”，就必須不斷完善知識(shí)產(chǎn)權(quán)市場(chǎng)監(jiān)管的法律規(guī)范，增強(qiáng)市場(chǎng)本身的主動(dòng)性與積極性,。

 

2．政府監(jiān)管中管理機(jī)構(gòu)設(shè)置過于分散

 

我國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)市場(chǎng)行政監(jiān)管由多個(gè)部門分工負(fù)責(zé),，雖然具有分工較細(xì)、職責(zé)明確的優(yōu)勢(shì),，但是,，知識(shí)產(chǎn)權(quán)市場(chǎng)行政監(jiān)管機(jī)構(gòu)較多、職能交叉,、稱謂復(fù)雜,，進(jìn)而導(dǎo)致行政效率低下，管理成本過高,。例如,，我國(guó)國(guó)家層面的知識(shí)產(chǎn)權(quán)行政部門就有10多家，地方層面基本上與之相對(duì)應(yīng),。這種極為分散的知識(shí)產(chǎn)權(quán)市場(chǎng)行政監(jiān)管機(jī)構(gòu)設(shè)置,，不利于知識(shí)產(chǎn)權(quán)市場(chǎng)行政監(jiān)管資源的優(yōu)化配置，已經(jīng)成為我國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)行政監(jiān)管和保護(hù)的制度性障礙,。[7]例如專利,、商標(biāo)、版權(quán)分別由不同的行政管理機(jī)構(gòu)在各自職權(quán)范圍內(nèi)行使《專利法》《商標(biāo)法》《著作權(quán)法》所賦予的行政管理和執(zhí)法職能,，致使不同的知識(shí)產(chǎn)權(quán)行政管理部門往往各自為政,，缺乏知識(shí)產(chǎn)權(quán)整體監(jiān)管意識(shí)，再加上缺少一個(gè)權(quán)威的,、統(tǒng)一的監(jiān)管主體,，難以發(fā)揮政府對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)市場(chǎng)的監(jiān)管作用，不利于及時(shí)解決知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作中出現(xiàn)的新問題,。[8]雖然我國(guó)已經(jīng)成立了國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局,，但是知識(shí)產(chǎn)權(quán)局的主要職能仍然局限于專利事務(wù)，即承擔(dān)規(guī)范專利市場(chǎng)基本秩序和專利相關(guān)事務(wù)管理的責(zé)任,，只是增加了其統(tǒng)籌協(xié)調(diào)全國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)工作的職能,，并不能視為集中管理,。[9]

 

3．知識(shí)產(chǎn)權(quán)市場(chǎng)監(jiān)管界限模糊

 

如前所述,，知識(shí)產(chǎn)權(quán)市場(chǎng)監(jiān)管有五大主體，分別是：行政主體,、行業(yè)協(xié)會(huì),、集體管理組織、社會(huì)組織和市場(chǎng)主體,。這五大主體按照各自的職能分別對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)市場(chǎng)行使相應(yīng)的監(jiān)管任務(wù),，彼此之間的監(jiān)管界限，雖然不能強(qiáng)求涇渭分明，可能會(huì)存在著某種程度的交叉,，或者有某些模糊地帶,，但是，至少應(yīng)當(dāng)有一條相對(duì)明晰的邊界,。然而,，當(dāng)前的知識(shí)產(chǎn)權(quán)市場(chǎng)監(jiān)管，則是以行政監(jiān)管為主導(dǎo),，其他方面的監(jiān)管處于附屬地位,，而市場(chǎng)主體的自我監(jiān)管基本上處于可忽略狀態(tài)。其主要表現(xiàn)形式就是：

 

第一,，知識(shí)產(chǎn)權(quán)行政管理部門幾乎將監(jiān)管范圍觸及到了知識(shí)產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造,、運(yùn)用、保護(hù),、管理,、人才培養(yǎng)、服務(wù)等各個(gè)方面,，使得其他幾個(gè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)市場(chǎng)監(jiān)管主體到了無事可做的地步,。[10]根據(jù)物極必反原理，這種現(xiàn)象導(dǎo)致其他幾個(gè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)市場(chǎng)監(jiān)管主體不但沒有發(fā)揮對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)市場(chǎng)監(jiān)管的作用,，有時(shí)甚至?xí)蔀楸槐O(jiān)管對(duì)象,，從事一些逆向而動(dòng)的行為。例如,，有企業(yè)制造虛假案件以獲得馳名商標(biāo)認(rèn)定,。從事這種與知識(shí)產(chǎn)權(quán)市場(chǎng)監(jiān)管逆向而動(dòng)的行為，所涉及到的主體包括企業(yè),、服務(wù)機(jī)構(gòu)等,。導(dǎo)致這種現(xiàn)象的主要原因就是其他市場(chǎng)監(jiān)管主體不知道自己該做什么，不能做什么,，以致做出來與其監(jiān)管職能相悖的行為,。

 

第二，知識(shí)產(chǎn)權(quán)市場(chǎng)行政監(jiān)管過于強(qiáng)勢(shì),，導(dǎo)致其他監(jiān)管主體極其弱,，無法形成正能量共振，[11]其結(jié)果必然導(dǎo)致惡性循環(huán),。知識(shí)產(chǎn)權(quán)行政管理部門認(rèn)為,，根據(jù)目前情況看，如果沒有強(qiáng)勢(shì)的行政監(jiān)管,，其他幾個(gè)方面的知識(shí)產(chǎn)權(quán)市場(chǎng)監(jiān)管主體不僅不能產(chǎn)生有效的監(jiān)管,，而且還會(huì)制造各種有悖市場(chǎng)公平競(jìng)爭(zhēng)原則的行為,，造成知識(shí)產(chǎn)權(quán)市場(chǎng)的混亂。于是乎,，在商標(biāo)法修改,、專利法修改和著作權(quán)法修改過程中，相關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)行政部門極力主張進(jìn)一步增加其監(jiān)管權(quán)力,，擴(kuò)大其監(jiān)管范圍,，提高其監(jiān)管力度。黨的十八屆三中全會(huì)通過的《關(guān)于全面深化改革若干重大問題的決定》明確指出,，要讓市場(chǎng)在資源配置中起決定性作用,，把市場(chǎng)的還給市場(chǎng)，社會(huì)的還給社會(huì),，政府只做自己必須做的事情,。但是，在具體實(shí)踐中要做到這樣,，卻是非常困難的,。例如，在2015年4月2日國(guó)務(wù)院法制辦公布的《職務(wù)發(fā)明條例草案（送審稿）》就突出地體現(xiàn)了專利行政部門的監(jiān)管功能,，讓職務(wù)發(fā)明所涉及到的各方當(dāng)事人幾乎沒有多大的自主意志空間,，因此遭到了比較多的批評(píng)。

 

4．知識(shí)產(chǎn)權(quán)社會(huì)監(jiān)管功能有限

 

行業(yè)組織是聯(lián)系政府和企業(yè)的橋梁和紐帶,，在協(xié)調(diào)企業(yè)與企業(yè),、企業(yè)與社會(huì)之間相互關(guān)系方面起著重要作用，其對(duì)本行業(yè)的監(jiān)管是知識(shí)產(chǎn)權(quán)市場(chǎng)監(jiān)管的重要一環(huán),。[12]但是,，我國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)相關(guān)行業(yè)組織發(fā)展明顯不足：一方面知識(shí)產(chǎn)權(quán)相關(guān)行業(yè)組織的覆蓋面在市場(chǎng)監(jiān)管中無法發(fā)揮行業(yè)組織應(yīng)有的積極作用；另一方面行業(yè)組織的職能定位不清,，法律依據(jù)不足,，自律手段缺乏。民間組織對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)和市場(chǎng)監(jiān)管也具有重要作用,，我國(guó)的專利代理機(jī)構(gòu),、商標(biāo)代理機(jī)構(gòu)以及專利轉(zhuǎn)讓代理機(jī)構(gòu)等已經(jīng)在全國(guó)范圍廣泛建立并明確獨(dú)立經(jīng)營(yíng)性質(zhì)。但是目前來看,，我國(guó)民間組織市場(chǎng)監(jiān)管主體作用不強(qiáng),，監(jiān)管機(jī)制不健全。因此,，需要完善相關(guān)立法,，改變我國(guó)行業(yè)組織以及民間組織等社會(huì)力量監(jiān)管薄弱的現(xiàn)狀，讓社會(huì)參與知識(shí)產(chǎn)權(quán)市場(chǎng)監(jiān)管,，充分發(fā)揮社會(huì)監(jiān)管的作用，有效協(xié)調(diào)知識(shí)產(chǎn)權(quán)市場(chǎng)這只看不見的手與政府這只看得見的手之間的關(guān)系。

 

三,、知識(shí)產(chǎn)權(quán)市場(chǎng)監(jiān)管的功能與任務(wù)

 

知識(shí)產(chǎn)權(quán)市場(chǎng)監(jiān)管,，就是指各級(jí)知識(shí)產(chǎn)權(quán)行政管理部門以及有關(guān)社會(huì)組織機(jī)構(gòu)依據(jù)相關(guān)法律規(guī)范，對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)市場(chǎng)經(jīng)營(yíng)主體及其從事的與知識(shí)產(chǎn)權(quán)有關(guān)的市場(chǎng)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)督,、管理,、限制、約束,、服務(wù)與指導(dǎo)等方式方法的總和,。知識(shí)產(chǎn)權(quán)市場(chǎng)監(jiān)管之目的，就是維護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)市場(chǎng)運(yùn)行的安全穩(wěn)定,，保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)市場(chǎng)經(jīng)營(yíng)者的合法權(quán)益,，促進(jìn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)市場(chǎng)的健康發(fā)展。

 

（一）知識(shí)產(chǎn)權(quán)市場(chǎng)監(jiān)管的功能

 

知識(shí)產(chǎn)權(quán)市場(chǎng)監(jiān)管的首要功能就是維護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)市場(chǎng)的公平競(jìng)爭(zhēng)秩序,。維護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)市場(chǎng)公平競(jìng)爭(zhēng)秩序,，主要是指知識(shí)產(chǎn)權(quán)市場(chǎng)監(jiān)管主體，根據(jù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)市場(chǎng)需求,，依法指導(dǎo),、約束知識(shí)產(chǎn)權(quán)市場(chǎng)主體及其經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，確保知識(shí)產(chǎn)權(quán)市場(chǎng)的公平競(jìng)爭(zhēng),。

 

知識(shí)產(chǎn)權(quán)市場(chǎng)監(jiān)管的第二項(xiàng)功能,，就是供給知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律規(guī)范與政策。作為市場(chǎng)監(jiān)管主體的政府機(jī)關(guān)必須采取有效監(jiān)管措施,，為了確保公平和諧的知識(shí)產(chǎn)權(quán)競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境和秩序而供給知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律規(guī)范與政策,。事實(shí)上，知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律規(guī)范與政策,，是知識(shí)產(chǎn)權(quán)市場(chǎng)經(jīng)營(yíng)者進(jìn)行市場(chǎng)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的基本準(zhǔn)則,，同時(shí)也是知識(shí)產(chǎn)權(quán)市場(chǎng)監(jiān)管主體進(jìn)行市場(chǎng)監(jiān)管的行為準(zhǔn)則。但是,，只有知識(shí)產(chǎn)權(quán)市場(chǎng)監(jiān)管者,，尤其政府機(jī)關(guān)，才有權(quán)供給知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律規(guī)范與政策,。因此,，供給產(chǎn)權(quán)法律規(guī)范與政策就是知識(shí)產(chǎn)權(quán)市場(chǎng)監(jiān)管者最重要的功能。

 

知識(shí)產(chǎn)權(quán)市場(chǎng)監(jiān)管的第三功能,，就是創(chuàng)建知識(shí)產(chǎn)權(quán)市場(chǎng)監(jiān)管體制機(jī)制,。為了激勵(lì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造和運(yùn)用，我國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)行政管理機(jī)關(guān)已經(jīng)采取許多積極措施,，其中包括設(shè)立利技進(jìn)步獎(jiǎng),、發(fā)明專利獎(jiǎng),、專利申請(qǐng)資助、馳名商標(biāo)獎(jiǎng),、著名商標(biāo)獎(jiǎng),、專利實(shí)施獎(jiǎng)、專利收益分成獎(jiǎng)等,，不計(jì)其數(shù),。這些獎(jiǎng)勵(lì)措施，對(duì)國(guó)家,、地方以及企業(yè)等方面的知識(shí)產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造和運(yùn)用起到了某種程度的效果,。例如，我們國(guó)家自2010年以來,，知識(shí)產(chǎn)權(quán)總量能夠位居世界第一,，成為知識(shí)產(chǎn)權(quán)數(shù)量大國(guó)，與這些獎(jiǎng)勵(lì)激勵(lì)措施有密切關(guān)系,。然而,，在這些獎(jiǎng)勵(lì)措施的激勵(lì)下，知識(shí)產(chǎn)權(quán)數(shù)量雖然能夠取得快速增長(zhǎng),，但知識(shí)產(chǎn)權(quán)質(zhì)量卻沒有明顯提高,。例如，我國(guó)的發(fā)明專利數(shù)量已經(jīng)不少了,，但是,，絕大多數(shù)技術(shù)領(lǐng)域的核心技術(shù)或者核心技術(shù)專利卻掌握在其他國(guó)家手中。有學(xué)者撰寫《中國(guó)人為什么不能掌握核心技術(shù)》,，明確指出,，自21世紀(jì)以來的十幾年里，中國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展速度確實(shí)很快,，但是,，發(fā)展較快的主要是一些低技術(shù)含量的加工業(yè)和制造業(yè)，在核心技術(shù)方面還有很大差距,。這樣的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)不能形成強(qiáng)大的國(guó)力,。要想成為一個(gè)真正的強(qiáng)盛的國(guó)家，必須掌握核心技術(shù),，必須在研發(fā)上走在世界的前列,。[13][14][15]中國(guó)整個(gè)制造業(yè)一年的總利潤(rùn)比不上美國(guó)微軟、可口可樂,、蘋果,、IBM等幾家公司的利潤(rùn)，形成這種局面的根本原因就在于中國(guó)還缺少具有國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力的知識(shí)產(chǎn)權(quán),，包括專利,、商標(biāo)和版權(quán),。

 

造成今天這種局面，可能是各種因素共同作用的結(jié)果,。其中包括政治因素,、文化因素,、教育因素,、研發(fā)因素等，當(dāng)然也包括知識(shí)產(chǎn)權(quán)市場(chǎng)監(jiān)管因素,。在此,，我們必須首先承認(rèn)一下三大命題：第一，中國(guó)人擁有極高的智慧,，絕不比世界上任何其他國(guó)家的人遜色,；第二，中國(guó)政府用于研發(fā)投入的經(jīng)費(fèi)相對(duì)比不少,，但是最重要的投入產(chǎn)出比極其低,；第三，中國(guó)在不久的將來一定能夠成為世界強(qiáng)國(guó),?；谶@樣的前提，以知識(shí)產(chǎn)權(quán)為戰(zhàn)略抓手建設(shè)富裕強(qiáng)盛國(guó)家是必由之路,。因此,，創(chuàng)建新的知識(shí)產(chǎn)權(quán)市場(chǎng)監(jiān)管體制機(jī)制，促進(jìn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造,、運(yùn)用,、保護(hù)和管理，就是知識(shí)產(chǎn)權(quán)市場(chǎng)監(jiān)管的重要功能,。

 

知識(shí)產(chǎn)權(quán)市場(chǎng)監(jiān)管的第四項(xiàng)功能,，就是提供優(yōu)質(zhì)的市場(chǎng)監(jiān)管服務(wù)[16]。該市場(chǎng)監(jiān)管服務(wù)包括：第一,，提供專業(yè)信息服務(wù),。專業(yè)信息，包括專利信息,、現(xiàn)有技術(shù)信息,、技術(shù)前沿信息、技術(shù)分類信息等各種與技術(shù)相關(guān)的信息和數(shù)據(jù),，以及相應(yīng)的信息和數(shù)據(jù)基本分析等,；商標(biāo)信息、商標(biāo)注冊(cè)信息,、商標(biāo)競(jìng)爭(zhēng)力信息,、商標(biāo)知名度信息等,；版權(quán)信息、版權(quán)產(chǎn)業(yè)信息,、版權(quán)分類信息等,。第二，提供必要的資金幫助,。對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)市場(chǎng)經(jīng)營(yíng)者而言,，資金是否充足直接關(guān)系到其進(jìn)行知識(shí)產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造、運(yùn)用,、保護(hù)和管理的經(jīng)營(yíng)路徑選擇,。知識(shí)產(chǎn)權(quán)市場(chǎng)監(jiān)管者，尤其是負(fù)責(zé)知識(shí)產(chǎn)權(quán)市場(chǎng)監(jiān)管事務(wù)的政府機(jī)關(guān),，應(yīng)當(dāng)根據(jù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)市場(chǎng)經(jīng)營(yíng)者的實(shí)際需要,，提供必要的資金幫助。第三,，提供必要的救濟(jì)服務(wù),。主要包括：當(dāng)走出去企業(yè)在海外遭遇知識(shí)產(chǎn)權(quán)糾紛時(shí)，知識(shí)產(chǎn)權(quán)市場(chǎng)監(jiān)管者應(yīng)最大可能提供相應(yīng)的救濟(jì)服務(wù),，包括資金資助,、專業(yè)指導(dǎo)服務(wù)與政策服務(wù)；當(dāng)中國(guó)企業(yè)或者自然人將其在中國(guó)完成的發(fā)明創(chuàng)造,、商標(biāo)向其他國(guó)家或者地區(qū)提出專利申請(qǐng)或者商標(biāo)注冊(cè)申請(qǐng)遇到麻煩時(shí),，知識(shí)產(chǎn)權(quán)市場(chǎng)監(jiān)管者盡最大可能為申請(qǐng)人提供必要的幫助；當(dāng)外國(guó)企業(yè)以知識(shí)產(chǎn)權(quán)大舉進(jìn)入中國(guó)市場(chǎng),，對(duì)中國(guó)相關(guān)行業(yè)或者產(chǎn)業(yè)可能造成毀滅性打擊或者災(zāi)難性損害時(shí),，知識(shí)產(chǎn)權(quán)市場(chǎng)監(jiān)管行政機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)采取有力措施，提供必要的救濟(jì)服務(wù),。[17]貫穿其中最重要的救濟(jì)服務(wù)就是中國(guó)政府應(yīng)當(dāng)采取主動(dòng)措施,，與有關(guān)國(guó)家或地區(qū)就知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)事項(xiàng)進(jìn)行雙邊或者多邊協(xié)商，為中國(guó)走出去企業(yè)創(chuàng)造公平的競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境,。

 

（二）知識(shí)產(chǎn)權(quán)市場(chǎng)監(jiān)管的任務(wù)

 

1．激勵(lì)創(chuàng)新,，打擊盜版侵權(quán)行為

 

轉(zhuǎn)變打擊盜版侵權(quán)行為的方式，將開展各種集中專項(xiàng)打擊行動(dòng)的行政執(zhí)法方式轉(zhuǎn)向司法救濟(jì)方式,。政府最重要的就是精準(zhǔn)地掌握好監(jiān)管尺度,，就是當(dāng)位、歸位,，而不能錯(cuò)位,、缺位。同時(shí)，營(yíng)造良好的知識(shí)產(chǎn)權(quán)環(huán)境,，首先必須要讓三個(gè)方面的利益達(dá)到平衡：一方面的利益就是知識(shí)產(chǎn)權(quán)所有人的利益,，第二方面的利益就是普通消費(fèi)者的利益，第三方面的利益就是國(guó)家利益和社會(huì)利益,。這三個(gè)方面的利益之關(guān)聯(lián)點(diǎn)就是知識(shí)產(chǎn)權(quán),。

 

2．提供服務(wù)，解決知識(shí)產(chǎn)權(quán)主體后顧之憂

 

首先,，供給知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律法規(guī)和相應(yīng)的政策,。其次，政府應(yīng)考慮組建中國(guó)國(guó)際知識(shí)產(chǎn)權(quán)聯(lián)盟,、中國(guó)反壟斷委員會(huì)與中國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)法院三個(gè)機(jī)構(gòu)專門負(fù)責(zé)處理涉及國(guó)家利益和社會(huì)利益的知識(shí)產(chǎn)權(quán)重大事務(wù),。第一個(gè)機(jī)構(gòu)中國(guó)國(guó)際知識(shí)產(chǎn)權(quán)聯(lián)盟的主要職責(zé)有兩個(gè)：一是為中國(guó)企業(yè)走出去提供知識(shí)產(chǎn)權(quán)服務(wù),；二是對(duì)進(jìn)入中國(guó)市場(chǎng)的外國(guó)企業(yè)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)對(duì)我國(guó)相關(guān)行業(yè),、產(chǎn)業(yè)和國(guó)家利益是否已經(jīng)造成危害或者可能造成危害進(jìn)行調(diào)查。一旦發(fā)起調(diào)查,，能夠達(dá)成和解的,，進(jìn)行調(diào)解；不能達(dá)成和解的,，向知識(shí)產(chǎn)權(quán)法院起訴,。第二個(gè)機(jī)構(gòu)中國(guó)反壟斷委員會(huì)的主要職責(zé)就是對(duì)一切壟斷行為，包括國(guó)家行政壟斷,、知識(shí)產(chǎn)權(quán)濫用壟斷,、價(jià)格壟斷、聯(lián)合壟斷等行為,，進(jìn)行調(diào)查處理,。不能調(diào)解處理的，向知識(shí)產(chǎn)權(quán)法院起訴,。第三個(gè)機(jī)構(gòu)知識(shí)產(chǎn)權(quán)法院,，已經(jīng)在2014年開始試點(diǎn)。該法院的主要職能就是審理全國(guó)各種類型的知識(shí)產(chǎn)權(quán)上訴案件和由前兩個(gè)機(jī)構(gòu)提起的一審案件,。

 

3.維護(hù)公平競(jìng)爭(zhēng),，制止濫用知識(shí)產(chǎn)權(quán)的壟斷行為

 

公平競(jìng)爭(zhēng)是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)正常運(yùn)行的核心與關(guān)鍵。維護(hù)市場(chǎng)公平競(jìng)爭(zhēng)秩序有三大要素：一是完善的競(jìng)爭(zhēng)法律規(guī)范,；二是權(quán)威的執(zhí)法機(jī)構(gòu),；三是有效的執(zhí)法措施。我國(guó)雖然制定了反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法和反壟斷法,，但是,，沒有設(shè)立強(qiáng)有力、專門的執(zhí)法機(jī)構(gòu),。形成這種局面的原因是多方面的,，但根本原因有三個(gè)：一個(gè)是權(quán)力分散,，二是層級(jí)太低，三是執(zhí)法標(biāo)準(zhǔn)不統(tǒng)一,。最好的解決辦法就是將反壟斷權(quán)力集中到一個(gè)高級(jí)別的專門機(jī)構(gòu)—國(guó)家公平交易委員會(huì)（副國(guó)級(jí),，至少應(yīng)當(dāng)是正部長(zhǎng)級(jí)），專門負(fù)責(zé)反壟斷事務(wù),，包括堅(jiān)決制止央企,、國(guó)企、外企的壟斷行為,。發(fā)達(dá)國(guó)家的實(shí)踐已經(jīng)證明,，一切市場(chǎng)經(jīng)營(yíng)主體在市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)活動(dòng)中，只有能夠享有公平交易的機(jī)會(huì),，承擔(dān)違反公平交易的后果,，這樣的市場(chǎng)才是健康的市場(chǎng)。只有在健康的市場(chǎng)中,，一切市場(chǎng)主體才可能嚴(yán)格自律,，遵守國(guó)家法律法規(guī)，才可能促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展,。[18]知識(shí)產(chǎn)權(quán)是州種合法的壟斷權(quán),，但是，市場(chǎng)主體擁有知識(shí)產(chǎn)權(quán)作為市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的武器,，也只能在健康的市場(chǎng)上才可能合法利用知識(shí)產(chǎn)權(quán)來謀取合法利益,。在疾病纏身的市場(chǎng)上，知識(shí)產(chǎn)權(quán)也就成為了破壞公平競(jìng)爭(zhēng)的兇器,。成立國(guó)家公平交易委員會(huì),，利用其權(quán)威的執(zhí)法者地位，維護(hù)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)秩序,，市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)就會(huì)有序健康發(fā)展,，知識(shí)產(chǎn)權(quán)才可能成為強(qiáng)國(guó)的利器。

 

四,、實(shí)施市場(chǎng)監(jiān)管的主要舉措

 

（一）完善知識(shí)產(chǎn)權(quán)市場(chǎng)監(jiān)管法律規(guī)范

 

自20世紀(jì)80年代以來,，我國(guó)沿著三條路徑（國(guó)際知識(shí)產(chǎn)權(quán)條約和基本規(guī)則、我國(guó)基本國(guó)情需要和某個(gè)特定時(shí)期的具體情況以及各地具體實(shí)際）已經(jīng)制定出了比較全面的知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律規(guī)范和政策體系,。[19]

 

我國(guó)現(xiàn)有的知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律規(guī)范和政策可以劃分為五大板塊：第一個(gè)板塊是國(guó)家立法機(jī)關(guān)制定的法律,，包括《民法通則》《專利法》《商標(biāo)法》《著作權(quán)法》《反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法》《反壟斷法》、《科學(xué)技術(shù)促進(jìn)法》等,；第二個(gè)板塊是國(guó)務(wù)院及其所屬各部委辦局發(fā)布的行政法規(guī),、行政規(guī)章，包括《計(jì)算機(jī)軟件保護(hù)條例》《信息網(wǎng)絡(luò)傳播權(quán)保護(hù)條例》《植物新品種保護(hù)條例》,集成電路布圖設(shè)計(jì)保護(hù)條例》以及《國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略綱要》等；第三個(gè)板塊是最高人民法院,、最高人民檢察院頒布的關(guān)于知識(shí)產(chǎn)權(quán)糾紛案件審理的司法解釋,，包括《最高人民法院關(guān)于審理涉及馳名商標(biāo)保護(hù)的民事糾紛案件應(yīng)用法律若干問題的解釋》《最高人民法院關(guān)于審理注冊(cè)商標(biāo)、企業(yè)名稱與在先權(quán)利沖突的民事糾紛案件若干問題的規(guī)定入《最高人民法院關(guān)于審理涉及計(jì)算機(jī)網(wǎng)絡(luò)域名民事糾紛案件適用法律若干問題的解釋》等,；第四個(gè)板塊就是各地制定的關(guān)于知識(shí)產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造,、運(yùn)用、保護(hù)與管理的地方性法規(guī),、規(guī)章等,；第五個(gè)板塊就是我國(guó)加入的知識(shí)產(chǎn)權(quán)國(guó)際條約，包括《保護(hù)文學(xué)藝術(shù)作品伯爾尼公約》《保護(hù)工業(yè)產(chǎn)權(quán)巴黎公約》,、《與貿(mào)易有關(guān)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)協(xié)定》《世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)組織版權(quán)條約》《世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)組織表演與唱片條約》以及《北京條約》等,。

 

我國(guó)五大板塊的知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律規(guī)范與政策，從其功能標(biāo)準(zhǔn)來看,，又可以將其劃分為五大部分：第一部分為確權(quán)授權(quán)規(guī)范,，包括知識(shí)產(chǎn)權(quán)主體的確認(rèn)—自然人、法人或者其他組織—中國(guó)人,、外國(guó)人和無國(guó)籍人,；知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)對(duì)象的確認(rèn)—專利權(quán)保護(hù)的對(duì)象是發(fā)明創(chuàng)造，包括發(fā)明,、實(shí)用新型和外觀設(shè)計(jì)；商標(biāo)保護(hù)對(duì)象為由文字,、圖形,、字母、符號(hào),、數(shù)字,、顏色、聲音等要素及其組合構(gòu)成的區(qū)別其他商品或者服務(wù)來源的標(biāo)記,；著作權(quán)保護(hù)對(duì)象是具有獨(dú)創(chuàng)性的文學(xué)藝術(shù)和科學(xué)作品,；商業(yè)秘密的保護(hù)對(duì)象就是不為公眾所知悉的保密信息等；知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)利的授予與確認(rèn)—著作權(quán)自動(dòng)取得,；專利權(quán)須經(jīng)申請(qǐng)取得,；商標(biāo)權(quán)須經(jīng)申請(qǐng)取得；商業(yè)秘密自動(dòng)取得等,。這一部分法律規(guī)范奠定了我國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律制度的基礎(chǔ),，是知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度的核心。第二部分為激勵(lì)智慧創(chuàng)作物（智慧財(cái)產(chǎn)）的創(chuàng)造,，包括《國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略綱要》明確將激勵(lì)創(chuàng)造作為第一位的戰(zhàn)略任務(wù)與戰(zhàn)略目標(biāo),，各地知識(shí)產(chǎn)權(quán)法規(guī)、條例和辦法中的知識(shí)產(chǎn)權(quán)促進(jìn)條例，將激勵(lì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造放在了重要位置,；第三部分是知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的法律規(guī)范與政策,，包括《民法通則》《專利法》《商標(biāo)法》《著作權(quán)法》《反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法》以及最高人民法院的司法解釋等，都是關(guān)于知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的法律規(guī)范,，為知識(shí)產(chǎn)權(quán)提供了比較充分的保護(hù),；第四部分是關(guān)于知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理的法律規(guī)范和政策，包括《專利法》《商標(biāo)法》和《著作權(quán)法》中對(duì)相應(yīng)權(quán)利的管理—行政管理,、集體管理,、市場(chǎng)管理、行業(yè)管理和社會(huì)管理等,；第五部分是關(guān)于知識(shí)產(chǎn)權(quán)國(guó)際保護(hù)的法律規(guī)范,，包括所有法律規(guī)范中關(guān)于對(duì)外國(guó)人和無國(guó)籍人知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的規(guī)定，以及中國(guó)人在其他國(guó)家或地區(qū)取得知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的有關(guān)規(guī)定等,。

 

由上分析可知,，我國(guó)進(jìn)行的知識(shí)產(chǎn)權(quán)市場(chǎng)監(jiān)管主要表現(xiàn)為對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)市場(chǎng)行為的行政管理，而對(duì)于知識(shí)產(chǎn)權(quán)市場(chǎng)行為的集體管理,、行業(yè)管理,、社會(huì)管理和自我管理等方面存在明顯空缺。[20]知識(shí)產(chǎn)權(quán)強(qiáng)國(guó)的關(guān)鍵在于：理順對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)市場(chǎng)行為的行政管理,，填補(bǔ)對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)市場(chǎng)行為的集體管理,，強(qiáng)化對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)市場(chǎng)行為的行業(yè)管理，創(chuàng)建對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)市場(chǎng)行為的社會(huì)管理,，促進(jìn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)市場(chǎng)行為主體的自我約束和自律,，實(shí)質(zhì)上就是通過進(jìn)一步完善知識(shí)產(chǎn)權(quán)市場(chǎng)監(jiān)督管理法律規(guī)范和政策，使知識(shí)產(chǎn)權(quán)市場(chǎng)監(jiān)管科學(xué)化,、國(guó)際化與社會(huì)化,，提高知識(shí)產(chǎn)權(quán)市場(chǎng)行為主體的自律意識(shí)，讓知識(shí)產(chǎn)權(quán)最大限度地發(fā)揮作用,，走知識(shí)產(chǎn)權(quán)強(qiáng)國(guó)之路,。

 

（二）創(chuàng)新知識(shí)產(chǎn)權(quán)市場(chǎng)監(jiān)管體制機(jī)制

 

創(chuàng)新知識(shí)產(chǎn)權(quán)市場(chǎng)監(jiān)管體制機(jī)制，其目的在于使知識(shí)產(chǎn)權(quán)市場(chǎng)有效運(yùn)行,，讓知識(shí)產(chǎn)權(quán)成為市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的有力武器,。

 

1．完善知識(shí)產(chǎn)權(quán)市場(chǎng)監(jiān)管的五大要素

 

第一要素：主體平等，即市場(chǎng)主體應(yīng)當(dāng)具有平等的法律地位,，享受權(quán)利,，履行義務(wù)，承擔(dān)責(zé)任,。具體包括以下內(nèi)容：（1）不論是本國(guó)主體,，還是外國(guó)主體,，應(yīng)當(dāng)享有平等待遇。（2）不論是國(guó)企,、央企,，大型企業(yè)，還是中小微企業(yè),，私營(yíng)主體,，應(yīng)當(dāng)享有平等待遇。（3）特殊市場(chǎng)主體,，可以在某個(gè)特定時(shí)期給予某種特殊待遇,，但必須以法律法規(guī)和政策形式加以明晰，向社會(huì)公示,。凡是符合法律規(guī)定條件的知識(shí)產(chǎn)權(quán)市場(chǎng)主體,，在辦理了法律規(guī)定的手續(xù)后，都能夠得到特殊待遇,；凡是不符合法律規(guī)定條件的知識(shí)產(chǎn)權(quán)市場(chǎng)主體,，絕對(duì)不可能得到特殊待遇。

 

以上幾個(gè)方面的平等,，依照《民法通則》規(guī)定的平等原則和知識(shí)產(chǎn)權(quán)國(guó)際條約規(guī)定的國(guó)民待遇原則和非歧視原則就可以解決,。但是，為什么嚴(yán)重存在著不平等待遇呢,？其原因來自于某些政府機(jī)構(gòu)以及有關(guān)工作人員不正確的觀念,，重?cái)?shù)量輕質(zhì)量，重政績(jī)輕實(shí)效,。

 

第二要素：意思自治,，即知識(shí)產(chǎn)權(quán)市場(chǎng)主體在遵守法律規(guī)定的前提下，自主決定其市場(chǎng)經(jīng)營(yíng)活動(dòng),。政府的作用之一在于克服市場(chǎng)失靈，此時(shí)政府所要做的事情就是：當(dāng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)市場(chǎng)主體決定要干什么事情的情況下,，為其給予法律法規(guī)規(guī)定應(yīng)當(dāng)提供的服務(wù),。例如，知識(shí)產(chǎn)權(quán)市場(chǎng)主體需要申請(qǐng)專利權(quán),，那么,，政府就應(yīng)當(dāng)建立專利申請(qǐng)及其審查所需要的全部機(jī)構(gòu)，并提供相應(yīng)的服務(wù),。不能反過來,，政府以某種利益或者懲罰來誘導(dǎo)或者脅迫市場(chǎng)主體申請(qǐng)專利，或者在市場(chǎng)主體提出專利申請(qǐng)后給它們?cè)O(shè)置有形或者無形的障礙,，從中謀取不當(dāng)利益,。當(dāng)今世界發(fā)達(dá)國(guó)家,，包括我國(guó)政府在內(nèi)，正在尋求全球合作,，搭建專利審查高速公路,，縮短專利申請(qǐng)審查時(shí)間，加快專利申請(qǐng)授權(quán)速度,。[21]這種做法就是政府應(yīng)當(dāng)做的有效服務(wù),。

 

眾所周知，不論專利局對(duì)專利申請(qǐng)采用多么嚴(yán)格的審查形式,，專利局授予的專利權(quán)只能是推定有效,，可以通過法律規(guī)定的程序被宣告無效。發(fā)生專利侵權(quán)糾紛后,，作為被告方為了保護(hù)其合法權(quán)益,，都可能對(duì)原告的專利權(quán)提出效力確認(rèn)請(qǐng)求并采取相應(yīng)的措施。即使被告不請(qǐng)求宣告專利權(quán)無效,，被告也可以采用現(xiàn)有技術(shù)抗辯,，而繞開專利權(quán)來保護(hù)其合法利益。因此,，專利局對(duì)專利申請(qǐng)的審查不必過分嚴(yán)格,，或者將查證專利權(quán)有效的義務(wù)移交給專利權(quán)人。這樣做,，不僅可以減輕專利局的審查負(fù)擔(dān),，更可以縮短專利審查時(shí)間，這有利于提高政府服務(wù)質(zhì)量,。對(duì)待商標(biāo)注冊(cè)申請(qǐng)審查以及其他的授權(quán)確權(quán)審查,，都可以采取這種思路。

 

第三要素：公平競(jìng)爭(zhēng),，即國(guó)家為知識(shí)產(chǎn)權(quán)市場(chǎng)主體營(yíng)造良好的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境,，讓市場(chǎng)主體公平地參與競(jìng)爭(zhēng)。不論何種類型的經(jīng)營(yíng)者,，只要違反法律規(guī)定,，實(shí)施不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)或者壟斷行為，都必須承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任,。自20世紀(jì)80年代改革開放以來,，知識(shí)產(chǎn)權(quán)市場(chǎng)主體已經(jīng)多元化，既有國(guó)內(nèi)大中小微型企業(yè),，也有國(guó)外的巨無霸企業(yè),；既有獨(dú)資企業(yè)，也有合資企業(yè),；將來還有混合所有制企業(yè),。但是,，從過去30多年發(fā)展過程看，不同類型的市場(chǎng)主體所享受的待遇存在明顯差異,。國(guó)有大型企業(yè),、外國(guó)巨無霸企業(yè)可以進(jìn)行各種形式的壟斷，采用花樣百出的不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為,，幾乎役有受到應(yīng)有的制約,。直到2015年，國(guó)家發(fā)展改革委員會(huì)才首次對(duì)外國(guó)巨無霸企業(yè)—高通公司進(jìn)行反壟斷調(diào)查和處罰,。[22]但是,，我國(guó)的國(guó)有大型企業(yè)，仍然享受著壟斷福利,，沒有受到任何必要的制約,。這種狀態(tài)不僅可能導(dǎo)致腐敗，而且可能導(dǎo)致市場(chǎng)失靈,，不利于知識(shí)產(chǎn)權(quán)強(qiáng)國(guó)建設(shè),。

 

第四要素：體制機(jī)制，即知識(shí)產(chǎn)權(quán)行政管理部門應(yīng)當(dāng)樹立“監(jiān)管即服務(wù)”的理念,，對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)市場(chǎng)進(jìn)行當(dāng)位監(jiān)管,，為知識(shí)產(chǎn)權(quán)市場(chǎng)主體提供便捷、快速,、高效的服務(wù),，解決它們的后顧之比。

 

知識(shí)產(chǎn)權(quán)行政管理部門樹立監(jiān)管即服務(wù)的理念是問題的關(guān)鍵所在,。但是,，知識(shí)產(chǎn)權(quán)行政管理部門已經(jīng)形成的習(xí)慣思維就是將市場(chǎng)監(jiān)管簡(jiǎn)單地理解為管住市場(chǎng)主體，禁止它們做違法行為,，查處它們的違法行為,。這種做法雖無不妥，但是,，知識(shí)產(chǎn)權(quán)行政管理部門更應(yīng)當(dāng)做的是為市場(chǎng)主體提供便捷,、快速、高效的服務(wù),，幫助它們解決實(shí)際問題，使它們知道能夠做什么和不能做什么,。例如,，我國(guó)現(xiàn)在已經(jīng)成為知識(shí)產(chǎn)權(quán)數(shù)量最多的國(guó)家，馳名商標(biāo)數(shù)量比其他任何一個(gè)國(guó)家的馳名商標(biāo)都要多,，但是,，具有國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力的商標(biāo)幾乎等于零,。造成這種結(jié)果的原因主要是知識(shí)產(chǎn)權(quán)市場(chǎng)主體缺乏獨(dú)立競(jìng)爭(zhēng)和自主經(jīng)營(yíng)的能力，嚴(yán)重缺乏自主創(chuàng)新能力,，缺乏自主創(chuàng)新的勇氣,。[23]韓國(guó)和日本經(jīng)濟(jì)發(fā)展起步時(shí)間與外國(guó)大體相當(dāng)，但是,，它們?cè)缭?0世紀(jì)末就發(fā)展成為新興發(fā)達(dá)國(guó)家,，而我國(guó)仍然屬于發(fā)展中國(guó)家。我國(guó)的經(jīng)濟(jì)總量雖然位居世界第二,，但人均GDP仍然位居世界第97位,。盡管日韓的高速發(fā)展有多方面因素，但是,，知識(shí)產(chǎn)權(quán)市場(chǎng)的良性發(fā)展對(duì)其經(jīng)濟(jì)發(fā)展所具有的強(qiáng)大推動(dòng)作用仍然占據(jù)了重要地位,。日韓的知識(shí)產(chǎn)權(quán)監(jiān)管理念就是知識(shí)產(chǎn)權(quán)市場(chǎng)主體自主自律，政府借助其擁有的市場(chǎng)監(jiān)管權(quán),，構(gòu)建必要的體制機(jī)制,，為知識(shí)產(chǎn)權(quán)市場(chǎng)主體服務(wù)。

 

第五要素：嚴(yán)格執(zhí)法,，即知識(shí)產(chǎn)權(quán)市場(chǎng)監(jiān)管主體嚴(yán)格按照知識(shí)產(chǎn)權(quán)市場(chǎng)監(jiān)管法律法規(guī)執(zhí)法,，確保上述四要素不受來自任何方面的破壞。不僅要嚴(yán)格執(zhí)法,，還要科學(xué)執(zhí)法,，公正司法。知識(shí)產(chǎn)權(quán)行政執(zhí)法是我國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律制度的一個(gè)特色,，在某些方面提高了執(zhí)法效率,，節(jié)省了執(zhí)法資源，并且行政執(zhí)法并非我國(guó)獨(dú)有的制度,，美國(guó),、英國(guó)等國(guó)家大多確立了行政司法“雙軌制”的執(zhí)法方式，但行政權(quán)是受到嚴(yán)格限制的,。我國(guó)現(xiàn)在行政執(zhí)法權(quán)有擴(kuò)張的趨勢(shì),，需要限制，不僅要嚴(yán)格執(zhí)法,，也要嚴(yán)格明確執(zhí)法的主體與行政司法執(zhí)法的范圍,。[24]

 

2．嚴(yán)格依法監(jiān)管，改善市場(chǎng)多頭監(jiān)管現(xiàn)狀

 

2014年10月召開的黨的十八屆四中全會(huì)的主題就是“依法治國(guó)”,。在習(xí)近平同志為總書記的黨中央召開專題大會(huì)部署“依法治國(guó)”方略,，在中國(guó)共產(chǎn)黨90多年歷史上是第一次，由此證明中國(guó)今后的國(guó)家發(fā)展必須嚴(yán)格依據(jù)憲法和法律,，與之相伴的就是真正做到有法可依,，有法必依,，執(zhí)法必嚴(yán)，違法必究,。在知識(shí)產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域,，我們并不缺乏應(yīng)有的法律，對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)市場(chǎng)監(jiān)管的法律法規(guī),，相對(duì)比較少,，但也不是空白。然而,，由于多方面原因,，包括選擇性執(zhí)法、針對(duì)性執(zhí)法,、徇私枉法,、突擊性執(zhí)法等原因，造成了有法不依,、無法可依,、執(zhí)法不嚴(yán)、違法不究,、無法亂為的現(xiàn)象普遍發(fā)生,，進(jìn)而導(dǎo)致知識(shí)產(chǎn)權(quán)市場(chǎng)呈現(xiàn)混亂局面。

 

政府要有所為有所不為,。對(duì)于該政府所為的,，應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格依法辦事，而不是選擇性執(zhí)法,、針對(duì)性執(zhí)法,、突擊性執(zhí)法或者徇私枉法。另一方面,，就是要嚴(yán)格依法辦事,。正如李克強(qiáng)總理所言，法律沒有授權(quán)的事,，政府不要插手,；法律沒有禁止的事，政府不要干預(yù),。在許多情況下,，只要政府想管某事，法律沒有授權(quán),，也有人敢管,；知識(shí)產(chǎn)權(quán)市場(chǎng)主體所為的行為并沒有法律禁止，只要政府有人想管，也會(huì)插手去管,，其背后就是利益驅(qū)動(dòng)。該管的事,，無利可圖就不管,；不該管的事，有利可圖想方設(shè)法也要管,。另外,，由于我國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)行政管理部門呈現(xiàn)九龍治水亂象，時(shí)常出現(xiàn)相互打架的現(xiàn)象,。例如,，如今我國(guó)專利權(quán)歸知識(shí)產(chǎn)權(quán)局管，商標(biāo)權(quán)歸工商部門管,，版權(quán)由版權(quán)局管,，知識(shí)產(chǎn)權(quán)行政管理交叉分散，我國(guó)這種“分而治之”的管理體系,，嚴(yán)重影響了知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作的整體水平,，一旦發(fā)生侵權(quán)行為，往往要由兩個(gè)部門執(zhí)法[25],。

 

要改變這種現(xiàn)象,，必須整合資源，大力推進(jìn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)行政管理體制改革,。

 

路徑為構(gòu)建相對(duì)集中的知識(shí)產(chǎn)權(quán)行政管理機(jī)關(guān)[26]：一是組建統(tǒng)一文化部,，將文化、新聞,、出版,、廣播電視、版權(quán)等文化產(chǎn)權(quán)類權(quán)利集中管理,，集成知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理職能,，整合行政資源，二是組建科學(xué)技術(shù)部,，將科學(xué)技術(shù),、專利、商標(biāo)等工業(yè)產(chǎn)權(quán)類權(quán)利集中管理,。通過這兩個(gè)集中行政管理機(jī)關(guān)的建立,，從根本上改變當(dāng)前職能分散、多頭管理,、權(quán)責(zé)交叉的現(xiàn)狀,，更好地與經(jīng)濟(jì)、貿(mào)易、科技等工作融合銜接,。據(jù)統(tǒng)計(jì),，全球有70％的國(guó)家實(shí)行“相對(duì)分散、局部集中”的管理模式,，對(duì)專利,、商標(biāo)等工業(yè)產(chǎn)權(quán)進(jìn)行統(tǒng)一管理；有24.5％的國(guó)家對(duì)專利,、商標(biāo),、版權(quán)實(shí)行“三合一”統(tǒng)一管理；只有5.5％的國(guó)家采取分散管理模式,。例如,，美國(guó)專利商標(biāo)局隸屬于聯(lián)邦商務(wù)部，主要負(fù)責(zé)美國(guó)國(guó)內(nèi)執(zhí)行商標(biāo)和專利有關(guān)的各項(xiàng)法律,，包括受理專利和商標(biāo)的申請(qǐng),、對(duì)專利與商標(biāo)申請(qǐng)進(jìn)行審核、授權(quán)以及文獻(xiàn)管理,，同時(shí)也承擔(dān)其他經(jīng)國(guó)會(huì)或有關(guān)單位授權(quán)其管理的事項(xiàng),。同樣，日本特許廳負(fù)責(zé)各行業(yè)專利和商標(biāo)的登記,、審查和批準(zhǔn),；專利糾紛的審理和裁決；工業(yè)所有權(quán)調(diào)查,、統(tǒng)計(jì),、指導(dǎo)、裁定以及不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)的防止,；發(fā)布專利公報(bào)等,。特許廳隸屬于通商產(chǎn)業(yè)省，內(nèi)設(shè)總務(wù)部,、審查部,、審判部等七個(gè)部級(jí)機(jī)構(gòu)。這種相對(duì)集中的行政管理模式簡(jiǎn)化了權(quán)利申請(qǐng)程序,，也明確了行政執(zhí)法主體,，避免行政管理執(zhí)法沖突，提高行政管理效率,。

 

3．明確市場(chǎng)監(jiān)管中知識(shí)產(chǎn)權(quán)行政機(jī)構(gòu)的職權(quán)范圍

 

政府有為,，應(yīng)該在一定范圍內(nèi)科學(xué)有為，從宏觀戰(zhàn)略的角度對(duì)行政管理機(jī)關(guān)進(jìn)行統(tǒng)籌規(guī)劃,，以達(dá)到最優(yōu)結(jié)構(gòu)[27],。其路徑為：保持現(xiàn)有知識(shí)產(chǎn)權(quán)行政管理機(jī)關(guān)格局不變，對(duì)其監(jiān)管范圍和監(jiān)管職能進(jìn)行適當(dāng)調(diào)整，由新建知識(shí)產(chǎn)權(quán)監(jiān)管專門機(jī)構(gòu)管理,。

 

我國(guó)暫時(shí)還沒有建立起專門的知識(shí)產(chǎn)權(quán)監(jiān)管機(jī)構(gòu),，當(dāng)出現(xiàn)多部門共同管理時(shí)，會(huì)造成權(quán)限尺度不一,，例如國(guó)家發(fā)展改革委員會(huì),、財(cái)政部、科技部,、國(guó)家工商總局、國(guó)家版權(quán)局,、國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局六部委都是知識(shí)產(chǎn)權(quán)交易市場(chǎng)的監(jiān)管主體,，這些監(jiān)管主體本身之間如何分工也會(huì)產(chǎn)生問題。國(guó)外很多國(guó)家已經(jīng)設(shè)置了獨(dú)立的知識(shí)產(chǎn)權(quán)監(jiān)管機(jī)構(gòu),。例如新加坡不僅設(shè)立了傳媒發(fā)展管理局,，而且制訂了統(tǒng)一的法規(guī)—《互聯(lián)網(wǎng)運(yùn)行法則》，對(duì)互聯(lián)網(wǎng)信息運(yùn)營(yíng)進(jìn)行監(jiān)管,，對(duì)打擊互聯(lián)網(wǎng)盜版起到了很大作用,；[28]韓國(guó)國(guó)內(nèi)則設(shè)置唯一獨(dú)立的管理機(jī)構(gòu)—信息道德委員會(huì)ICEC。[29]像這些國(guó)家一樣設(shè)立統(tǒng)一或是唯一的管理機(jī)構(gòu)將減輕甚至杜絕多部門共同管理造成尺度不一,，監(jiān)管失當(dāng),，相互掣肘的問題，對(duì)職責(zé)的進(jìn)一步明確和促使責(zé)任到位起到了有力的推動(dòng)作用,。

 

關(guān)于知識(shí)產(chǎn)權(quán)市場(chǎng)監(jiān)管,，政府必須明確規(guī)定可作為的和不可作為的行為。對(duì)于可作為的或者該作為的事情,，知識(shí)產(chǎn)權(quán)行政管理部門在作為時(shí)應(yīng)遵循以國(guó)家利益為總原則,，以社會(huì)利益為基本原則，以知識(shí)產(chǎn)權(quán)效用最大化為核心原則,，堅(jiān)持公平,、公正、公開的辦事原則,，本著方便,、簡(jiǎn)便和服務(wù)為宗旨，開展監(jiān)管,。對(duì)不該做的事情,，完全由知識(shí)產(chǎn)權(quán)所有人、利害關(guān)系人或者社會(huì)公眾協(xié)商解決,。如果不能協(xié)商或者通過協(xié)商不能達(dá)成和解協(xié)議的,，采取司法途徑解決，政府不必參與其中。假如政府干預(yù)過多,，反而會(huì)抑制知識(shí)產(chǎn)權(quán)主體地位的發(fā)揮,、影響糾紛解決的自主性。例如,，現(xiàn)在各地的知識(shí)產(chǎn)權(quán)行政管理機(jī)關(guān),，對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)糾紛的調(diào)解與處理，就不是政府應(yīng)該做的事情,。對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)糾紛至少有四種途徑解決：一是協(xié)商解決,；二是請(qǐng)求社會(huì)組織解決；三是申請(qǐng)仲裁機(jī)關(guān)解決,；四是向司法機(jī)關(guān)提起訴訟,。如果發(fā)生濫用知識(shí)產(chǎn)權(quán)的壟斷行為，可以由國(guó)家反壟斷委員會(huì)調(diào)查起訴,。因此,，除了國(guó)家層面的知識(shí)產(chǎn)權(quán)行政機(jī)關(guān)，各地的知識(shí)產(chǎn)權(quán)行政機(jī)關(guān)可以與有關(guān)機(jī)關(guān)合并,。至于在特殊情況下應(yīng)該做的事,，只是在某個(gè)特定時(shí)間點(diǎn)做完就行了，并不需要設(shè)立常設(shè)機(jī)構(gòu)來做,。

 

知識(shí)產(chǎn)權(quán)行政管理部門不僅需要辦理專利申請(qǐng),、商標(biāo)注冊(cè)申請(qǐng)等審查等事務(wù)，還包括以下事務(wù)：（1）知識(shí)產(chǎn)權(quán)涉外事務(wù)的監(jiān)管,，除了政府之外,，任何其他組織和個(gè)人都無能為力；（2）知識(shí)產(chǎn)權(quán)國(guó)際保護(hù),，除了政府之外,，任何其他組織和個(gè)人無能為力；（3）對(duì)濫用知識(shí)產(chǎn)權(quán)壟斷行為的監(jiān)管,，除了政府之外,，任何其他組織和個(gè)人都無能為力；（4）對(duì)危害本國(guó)產(chǎn)業(yè)和行業(yè)的外來知識(shí)產(chǎn)權(quán)的監(jiān)管與指控,，政府也具有任何其他組織和個(gè)人難以企及的優(yōu)勢(shì)和地位,；（5）創(chuàng)造并維護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)市場(chǎng)化環(huán)境，政府也具有得天獨(dú)厚的能力,；（6）知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律規(guī)范與政策的供給,，政府具有不可替代的地位。這些特殊領(lǐng)域必須發(fā)揮政府的行政監(jiān)管職能,，而知識(shí)產(chǎn)權(quán)其他事務(wù),，應(yīng)盡可能地交還給知識(shí)產(chǎn)權(quán)所有人和社會(huì)組織去做,，發(fā)揮社會(huì)的作用。

 

總而言之,，不論如何選擇改革路徑,，必須嚴(yán)格堅(jiān)守政府有所為有所不為的基本理念[30]，正確處理“放手”與“監(jiān)管”兩者之間的關(guān)系,，嚴(yán)格依法辦事,。

 

（三）創(chuàng)建知識(shí)產(chǎn)權(quán)市場(chǎng)監(jiān)管服務(wù)機(jī)構(gòu)

 

就知識(shí)產(chǎn)權(quán)市場(chǎng)監(jiān)管而言，知識(shí)產(chǎn)權(quán)市場(chǎng)是看不見的手,，政府監(jiān)管是看得見的手,，而社會(huì)則是讓這兩只手能夠協(xié)調(diào)運(yùn)行的樞紐。當(dāng)今世界發(fā)達(dá)國(guó)家的發(fā)展歷史證明,，只有政府這只看得見的手,，沒有知識(shí)產(chǎn)權(quán)市場(chǎng)這只看不見的手，知識(shí)產(chǎn)權(quán)對(duì)國(guó)家發(fā)展的作用可能是負(fù)效用高于正效用,，例如美國(guó)20世紀(jì)80年代以前堅(jiān)持政府干預(yù)為主的凱恩斯主義，從而政府對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)市場(chǎng)干預(yù)過多,，導(dǎo)致其知識(shí)產(chǎn)權(quán)數(shù)量多但難以轉(zhuǎn)化應(yīng)用,，效用差。反過來,，如果只有知識(shí)產(chǎn)權(quán)市場(chǎng)這只看不見的手,，沒有政府對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)市場(chǎng)的適度監(jiān)管，知識(shí)產(chǎn)權(quán)對(duì)國(guó)家的發(fā)展也不可能起到非常充分的作用（當(dāng)然,，至今為止尚未出現(xiàn)這種情形）,。[31]只有讓知識(shí)產(chǎn)權(quán)市場(chǎng)這只看不見的手與政府監(jiān)管這只看得見的手共同協(xié)調(diào)作用，知識(shí)產(chǎn)權(quán)對(duì)國(guó)家發(fā)展的作用才可能得以有效發(fā)揮,，例如,，美國(guó)20世紀(jì)80年代以來的實(shí)踐就是如此，調(diào)整知識(shí)產(chǎn)權(quán)政策并對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的相關(guān)制度進(jìn)行了大膽創(chuàng)新,。然而,，只有知識(shí)產(chǎn)權(quán)市場(chǎng)這只看不見的手與政府監(jiān)管這只看得見的手來進(jìn)行知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)，開展知識(shí)產(chǎn)權(quán)市場(chǎng)監(jiān)管,，極有可能出現(xiàn)彼此干擾的矛盾,。

 

因此，讓社會(huì)參與知識(shí)產(chǎn)權(quán)市場(chǎng)監(jiān)管,，充分發(fā)揮社會(huì)的調(diào)節(jié)功能,，就能夠有效協(xié)調(diào)知識(shí)產(chǎn)權(quán)市場(chǎng)這只看不見的手與政府這只看得見的手之間的關(guān)系。美國(guó),、日本,、法國(guó),、德國(guó)和韓國(guó)的做法就是范例。要確保社會(huì)發(fā)揮對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)市場(chǎng)監(jiān)管的作用,，就必須建立相應(yīng)的組織機(jī)構(gòu)和服務(wù)機(jī)構(gòu),。這樣的組織機(jī)構(gòu)大體可以分為四種類型：

 

1．行業(yè)組織

 

行業(yè)組織是聯(lián)系政府和企業(yè)的橋梁和紐帶，在協(xié)調(diào)企業(yè)與企業(yè),、企業(yè)與社會(huì)之間相互關(guān)系方面也起著重要作用,。[32]與政府相比，行業(yè)組織更能了解其行業(yè)會(huì)員的實(shí)際情況和知識(shí)產(chǎn)權(quán)需求,，也最了解本行業(yè)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)狀況,，最能代表本行業(yè)的利益，及時(shí)給予幫助和服務(wù),，因此行業(yè)組織對(duì)本行業(yè)的監(jiān)管是知識(shí)產(chǎn)權(quán)市場(chǎng)監(jiān)管的重要一環(huán),。2006年發(fā)布的《中國(guó)保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)行動(dòng)計(jì)劃》明確提出：“建立健全市場(chǎng)中介機(jī)構(gòu)和行業(yè)組織。加強(qiáng)調(diào)查研究,，提出鼓勵(lì)和扶持中介機(jī)構(gòu)建立和發(fā)展的政策措施,。積極支持、鼓勵(lì)行業(yè)協(xié)會(huì)和社會(huì)中介組織開展工作,，充分發(fā)揮他們?cè)诜?wù)社會(huì),、服務(wù)產(chǎn)業(yè)的重要作用，逐步形成政府監(jiān)督管理,、社團(tuán)自我維權(quán),、企業(yè)依法經(jīng)營(yíng)的良性互動(dòng)關(guān)系?！边@表明我國(guó)政府已經(jīng)意識(shí)到了行業(yè)組織的重要性,。

 

世界各國(guó)在發(fā)展科技、經(jīng)濟(jì)和強(qiáng)化知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度過程中,，都把充分發(fā)揮行業(yè)組織的作用作為一個(gè)戰(zhàn)略考慮,。美國(guó)從20世紀(jì)80年代開始，著手實(shí)行知識(shí)產(chǎn)權(quán)發(fā)展戰(zhàn)略,，對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度進(jìn)行改革,，其中就著重加強(qiáng)了行業(yè)協(xié)會(huì)在知識(shí)產(chǎn)權(quán)立法咨詢和保護(hù)中的作用。日本在2002年提出了“知識(shí)產(chǎn)權(quán)立國(guó)”的口號(hào),，企業(yè)重視利用專利,，政府修改法律提供環(huán)境，行業(yè)協(xié)會(huì)提供專業(yè)服務(wù),，這被認(rèn)為是日本產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)根本轉(zhuǎn)換和發(fā)展轉(zhuǎn)變的方式性革命,。[33]

 

行業(yè)組織對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)市場(chǎng)監(jiān)管和知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的作用，遠(yuǎn)超過知識(shí)產(chǎn)權(quán)市場(chǎng)自身的作用與政府的監(jiān)管作用,。例如,，美國(guó)唱片業(yè)協(xié)會(huì),，對(duì)唱片相關(guān)市場(chǎng)的監(jiān)管就非常有用。該協(xié)會(huì)對(duì)相關(guān)市場(chǎng)（不僅是國(guó)內(nèi)市場(chǎng),，而且包括國(guó)外市場(chǎng)）進(jìn)行適時(shí)調(diào)查研究,，及時(shí)向政府和知識(shí)產(chǎn)權(quán)主體通報(bào)信息，提供數(shù)據(jù),，提出建議,，尤其是針對(duì)具體問題提出非常有用的解決方案，使很多問題得以快速解決,。而這些信息,、數(shù)據(jù)和建議，政府無力去做,，知識(shí)產(chǎn)權(quán)主體無法去做,，但是，行業(yè)協(xié)會(huì)可以做,。再例如,，韓國(guó)的專利代理人協(xié)會(huì)，其主要致力于對(duì)各國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度進(jìn)行調(diào)查研究,，就知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律和程序的立法及解釋等事宜向相關(guān)部門提出建議,；出版知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度及業(yè)務(wù)相關(guān)圖書及刊物；對(duì)會(huì)員間業(yè)務(wù)糾紛調(diào)解處理,；促進(jìn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)國(guó)際交流，進(jìn)行知識(shí)產(chǎn)權(quán)相關(guān)培訓(xùn)及實(shí)習(xí),，這些職能w良好地彌補(bǔ)了政府職能的不足,。韓國(guó)貿(mào)易協(xié)會(huì)成立的“出口商品仿制品綜合應(yīng)對(duì)中心”，也很值得我們學(xué)習(xí)和借鑒,。該中心的主要業(yè)務(wù)包括：提供法律相關(guān)咨詢,；面對(duì)中小企業(yè)舉辦關(guān)于預(yù)防知識(shí)產(chǎn)權(quán)被侵權(quán)及侵權(quán)后應(yīng)對(duì)措施的培訓(xùn)與宣傳活動(dòng)；在侵權(quán)高發(fā)國(guó)家雇傭打擊侵權(quán)的專業(yè)中介打擊當(dāng)?shù)氐闹R(shí)產(chǎn)權(quán)侵權(quán)行為,，調(diào)查民間企業(yè)在海外維權(quán)的成功案例,，并積極宣傳其經(jīng)驗(yàn)[34]，這些對(duì)于企業(yè)在“走出去”過程中應(yīng)對(duì)海外侵權(quán)和海外侵權(quán)訴訟非常有幫助,。

 

我國(guó)并不是沒有行業(yè)組織,，只是存在明顯缺憾，行業(yè)組織的作用無法得到充分的發(fā)揮,。一是行業(yè)組織的覆蓋面不充分,，行業(yè)協(xié)會(huì)人會(huì)率低，代表性差,，導(dǎo)致行業(yè)組織作為行業(yè)代言人的地位受到質(zhì)疑,，[35]難以發(fā)揮其監(jiān)管職能,。二是職能定位不清。我國(guó)大部分行業(yè)組織主要是由政府部門轉(zhuǎn)型而來或者由政府組建,，具有濃重的行政色彩,。更為重要的是行業(yè)協(xié)會(huì)在法律定位上不明確，導(dǎo)致其在自律管理中陷于尷尬處境,。我國(guó)現(xiàn)在的行業(yè)組織采取雙重管理模式,，即由作為登記管理部門的民政部門和作為業(yè)務(wù)主管部門的專業(yè)管理部門共同管理，賦予了業(yè)務(wù)主管部門幾乎是無限的權(quán)力和責(zé)任,，[36]以致行業(yè)組織成為政府的附屬機(jī)構(gòu),，既不能反映行業(yè)利益，也不能為行業(yè)提供應(yīng)有的服務(wù),，更不能在政府和企業(yè)之間發(fā)揮橋梁和紐帶作用,。三是法律依據(jù)不足，自律手段缺乏,。我國(guó)目前尚無關(guān)于行業(yè)協(xié)會(huì)的專門法規(guī),，行業(yè)協(xié)會(huì)的設(shè)立都是依據(jù)國(guó)務(wù)院頒發(fā)的《社會(huì)團(tuán)體登記管理?xiàng)l例》，現(xiàn)行法規(guī)對(duì)行業(yè)協(xié)會(huì)的法律地位,、作用,、職能缺乏明確界定。同時(shí),，由于行業(yè)自律都是靠制定行規(guī)和公約,，故缺乏監(jiān)督和處罰手段。這些都極大地制約了行業(yè)協(xié)會(huì)監(jiān)管作用的發(fā)揮,。

 

要改變我國(guó)行業(yè)組織的現(xiàn)狀,，使之能夠充分發(fā)揮作用，就要從以下幾個(gè)方面著手：（1）完善立法,。目前行業(yè)組織遇到的最大問題,，就是無法可依，無章可循,。目前行業(yè)組織僅憑《社會(huì)團(tuán)體登記管理?xiàng)l例》運(yùn)作,，法律地位不明確，合法性難以保證,，這一方面使得行業(yè)組織公信力降低,，另一方面也導(dǎo)致了行業(yè)組織職能不清、作用不明,，已經(jīng)成為影響行業(yè)組織健康發(fā)展,、實(shí)施自律監(jiān)管的重要制約因素。因此要完善市場(chǎng)監(jiān)管體系構(gòu)建,，一定要對(duì)行業(yè)組織的法律地位,、職能定位等問題以法律或者政策的形式做出明確規(guī)定,，修改現(xiàn)行的社團(tuán)管理?xiàng)l例或制定《行業(yè)協(xié)會(huì)法》，使行業(yè)組織步人規(guī)范發(fā)展軌道,。（2）政府轉(zhuǎn)變職能,，逐步放權(quán)。市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)快速發(fā)展,，決定了行業(yè)協(xié)會(huì)要在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中發(fā)揮應(yīng)有的作用,。[37]西方發(fā)達(dá)國(guó)家對(duì)國(guó)內(nèi)市場(chǎng)的控制和保護(hù)，一般采用“政府放開,，市場(chǎng)管住”的策略,，這并非否認(rèn)政府對(duì)市場(chǎng)的監(jiān)管作用，而是需要政府做好職能的轉(zhuǎn)化工作,。行業(yè)組織作為承接職能轉(zhuǎn)換的一個(gè)重要載體,，是政府退出機(jī)制的著陸點(diǎn)。政府職能的轉(zhuǎn)變體現(xiàn)在兩個(gè)方面,，一個(gè)是把本應(yīng)屬于行業(yè)組織的社會(huì)職能,，如行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)的制定、行業(yè)資質(zhì)的考核等,，放權(quán)給行業(yè)協(xié)會(huì),，二是把行業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)文化建設(shè)事務(wù)，盡可能地交給行業(yè)協(xié)會(huì),。通過政府職能的轉(zhuǎn)變,，幫助行業(yè)協(xié)會(huì)確立其權(quán)威地位，使其真正做到公正獨(dú)立,、規(guī)范運(yùn)作,，實(shí)現(xiàn)行業(yè)協(xié)會(huì)與政府完全脫鉤，充分發(fā)揮其自律監(jiān)管功能,。（3）加強(qiáng)行業(yè)組織自身建設(shè)。除去外部法制環(huán)境和相關(guān)機(jī)制的因素,，行業(yè)組織能否真正發(fā)揮監(jiān)管作用,，還需要行業(yè)組織加強(qiáng)自身建設(shè)。首先要從觀念上進(jìn)行轉(zhuǎn)變,，擺脫依賴政府的心理,，針對(duì)我國(guó)經(jīng)濟(jì)的新情況新形勢(shì)，增強(qiáng)改革和創(chuàng)新意識(shí),。其次要加強(qiáng)對(duì)行業(yè)的服務(wù),，服務(wù)是行業(yè)組織的主要職能，也是行業(yè)組織能否獲得行業(yè)認(rèn)可的關(guān)鍵,。行業(yè)組織必須不斷擴(kuò)大其在行業(yè)中的覆蓋面,，增強(qiáng)組織的代表性,；通過掌握全面完善的信息，加強(qiáng)與企業(yè),、政府以及社會(huì)各方面的聯(lián)系,，來提高行業(yè)組織的協(xié)調(diào)能力，更好地為企業(yè)服務(wù),。再者,，還要進(jìn)行人員隊(duì)伍專職化，提高行業(yè)組織的專業(yè)水平,，對(duì)現(xiàn)有人員進(jìn)行專業(yè)培訓(xùn),，吸納專業(yè)人才，以滿足行業(yè)協(xié)會(huì)發(fā)展和應(yīng)有職能的需要,。

 

2．民間組織

 

知識(shí)產(chǎn)權(quán)民間組織對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)監(jiān)管具有重要作用,。例如，專利代理機(jī)構(gòu),、商標(biāo)代理機(jī)構(gòu),、高等院校的知識(shí)產(chǎn)權(quán)研究機(jī)構(gòu)、專利轉(zhuǎn)讓代理機(jī)構(gòu)以知識(shí)產(chǎn)權(quán)聯(lián)合會(huì),，[38]都能在某個(gè)方面對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)市場(chǎng)進(jìn)行適度監(jiān)管,。例如，專利代理機(jī)構(gòu)依照《專利代理?xiàng)l例》與《專利代理管理辦法》規(guī)定,，全面實(shí)行獨(dú)自經(jīng)營(yíng),，服務(wù)于專利申請(qǐng)，發(fā)揮推動(dòng)創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化為自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)的積極作用,。深圳市知識(shí)產(chǎn)權(quán)聯(lián)合會(huì)作為全國(guó)首個(gè)大型知識(shí)產(chǎn)權(quán)社團(tuán)組織,，構(gòu)建作品著作權(quán)登記、知識(shí)產(chǎn)權(quán)糾紛調(diào)解,、知識(shí)產(chǎn)權(quán)托管三大市場(chǎng)服務(wù)平臺(tái),。可見,，民間組織所具有的市場(chǎng)監(jiān)管主體作用沒有得到充分發(fā)揮,，主要原因在于監(jiān)管機(jī)制存在缺陷。

 

國(guó)外專利代理機(jī)構(gòu)的設(shè)置和運(yùn)作更注重人本化管理和服務(wù)代理人,，專門對(duì)新技術(shù)進(jìn)行確認(rèn)并把潛在的買賣雙方召集在一起,，促進(jìn)技術(shù)轉(zhuǎn)移。國(guó)外科研機(jī)構(gòu)和高校普遍采取知識(shí)產(chǎn)權(quán)集中管理模式,，知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理與技術(shù)轉(zhuǎn)移一體,，且具有投資功能。美國(guó)政府對(duì)于高校的管理是一種間接式管理，這種間接管理是通過由社會(huì)各界人士與大學(xué)組成的中介組織來管理,，它充當(dāng)了政府與大學(xué)之間聯(lián)系的橋梁,，以平衡國(guó)家、社會(huì)與個(gè)人之間的利益,。在日本,，由于政府對(duì)高校管理干預(yù)過多，導(dǎo)致20世紀(jì)的日本國(guó)立大學(xué)出現(xiàn)生存危機(jī),。20世紀(jì)后期,，日本國(guó)立大學(xué)進(jìn)行法人化改革，使國(guó)立大學(xué)從政府的控制之下解脫出來,，成為獨(dú)立法人,，由此獲得了充分的辦學(xué)自由，以促進(jìn)大學(xué)的活性化發(fā)展,。

 

我國(guó)的民間組織想要發(fā)揮其對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)市場(chǎng)的監(jiān)管作用,，需要正確處理好與知識(shí)產(chǎn)權(quán)行政管理部門的關(guān)系。[39]一是加強(qiáng)政府引導(dǎo),。政府依據(jù)法律法規(guī),，從根源引導(dǎo)機(jī)構(gòu)自身機(jī)制健全，規(guī)范民間組織運(yùn)營(yíng)方式,，加大投入幫助強(qiáng)化國(guó)民的專利保護(hù)意識(shí)在社會(huì)的普及,，推動(dòng)專利、商標(biāo)代理等制度的發(fā)展,，促進(jìn)高等院校知識(shí)產(chǎn)權(quán)研究機(jī)構(gòu)發(fā)揮作用,，從而優(yōu)化民間組織監(jiān)管的市場(chǎng)環(huán)境；二是鞏固民間組織獨(dú)立市場(chǎng)地位,。如今“分散化公共治理”理念席卷全球,，即在政府的核心公共服務(wù)部門之外設(shè)立大量的具有一定獨(dú)立性的公共組織，獨(dú)立市場(chǎng)監(jiān)管機(jī)構(gòu)的運(yùn)行實(shí)質(zhì)是政府職能分權(quán)的重要標(biāo)志,，是“分散化公共治理”理念的實(shí)踐嘗試,。之前我國(guó)政府主導(dǎo)的監(jiān)管便是“集中治理”的主要體現(xiàn)，那樣不僅容易導(dǎo)致政府集權(quán),，滋生腐敗,，而且不能讓市場(chǎng)資源得到更好利用。鞏固民間組織的獨(dú)立市場(chǎng)地位,，才能充分發(fā)揮其市場(chǎng)監(jiān)管作用。

 

3．半官方機(jī)構(gòu)

 

半官方機(jī)構(gòu)就是指一些由政府創(chuàng)立的機(jī)構(gòu),、委員會(huì),、法團(tuán)或組織，其編制雖與政府相似，但并不屬于政府的一部份,。半官方機(jī)構(gòu)的資金一般來源于國(guó)家預(yù)算,，但不占用政府編制，既可以保證機(jī)構(gòu)簡(jiǎn)潔專業(yè)化,，又可以促進(jìn)成員積極創(chuàng)新,。我國(guó)目前設(shè)立的著作權(quán)集體管理組織如中國(guó)音樂著作權(quán)協(xié)會(huì)、中國(guó)攝影著作權(quán)協(xié)會(huì),、中國(guó)電影著作權(quán)協(xié)會(huì),、中國(guó)文字著作權(quán)協(xié)會(huì)等都屬于半官方機(jī)構(gòu)，對(duì)著作權(quán)保護(hù)和監(jiān)管具有很好的作用,。[40]

 

但我國(guó)的著作權(quán)集體管理組織行政色彩較濃,，在集體管理組織的相關(guān)立法中有大量的行政干預(yù)，對(duì)其組織形式,、數(shù)量,、運(yùn)行方式甚至設(shè)立分支機(jī)構(gòu)都進(jìn)行了嚴(yán)格的規(guī)定。著作權(quán)集體管理組織作為市場(chǎng)主體并沒有完全自主參與到市場(chǎng)之中,，官方性質(zhì)較重,，阻礙了其在市場(chǎng)中發(fā)揮監(jiān)管作用。

 

縱觀國(guó)外半官方機(jī)構(gòu),，大多具有較強(qiáng)的自主性,，在較寬松的環(huán)境下?lián)碛歇?dú)立權(quán)限，發(fā)揮作用,。[41]例如,，美國(guó)國(guó)際貿(mào)易委員會(huì)簡(jiǎn)稱ITC，是一個(gè)獨(dú)立的,、非黨派性質(zhì)的準(zhǔn)司法聯(lián)邦機(jī)構(gòu),，其前身為1916年創(chuàng)建的美國(guó)關(guān)稅委員會(huì)。國(guó)際貿(mào)易委員會(huì)的職責(zé)范圍包括：判定美國(guó)內(nèi)行業(yè)是否因外國(guó)產(chǎn)品的傾銷或補(bǔ)貼而受到損害,；判定進(jìn)口對(duì)美國(guó)國(guó)內(nèi)行業(yè)部門的影響,；對(duì)某些不公平貿(mào)易措施，如對(duì)專利,、商標(biāo)或版權(quán)的侵權(quán)行為,，采取應(yīng)對(duì)措施；對(duì)貿(mào)易和關(guān)稅問題進(jìn)行研究,；就貿(mào)易與關(guān)稅問題向總統(tǒng),、國(guó)會(huì)和其它政府機(jī)構(gòu)提供技術(shù)性信息和建議。2003年10月1日組建成立的日本貿(mào)易振興機(jī)構(gòu),，為獨(dú)立法人,，其職能包括支援日本企業(yè)在中國(guó)開展投資或貿(mào)易活動(dòng),，向他們提供中國(guó)政策法規(guī)的相關(guān)信息，協(xié)助解決企業(yè)所面臨的法律,、勞務(wù),、稅務(wù)和知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)等問題，在開拓市場(chǎng),、采購(gòu)零部件和原材料,、與中國(guó)企業(yè)開展合作、使用人才等方面提供幫助,。在該機(jī)構(gòu)內(nèi)部專門設(shè)立知識(shí)產(chǎn)權(quán)部,，對(duì)進(jìn)人中國(guó)的日本企業(yè)的商標(biāo)、專利等知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)活動(dòng)進(jìn)行支援,，同時(shí)對(duì)中國(guó)日本商會(huì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)問題小組等日資企業(yè)的需求進(jìn)行總結(jié),。

 

綜上所訴，我國(guó)的半官方機(jī)構(gòu)已經(jīng)基本建立,，但想要充分發(fā)揮其市場(chǎng)監(jiān)管作用仍需要做到以下兩點(diǎn)：一是適度做到“去官方化”,。我國(guó)很多半官方機(jī)構(gòu)的設(shè)置、運(yùn)行實(shí)際上仍然由政府進(jìn)行控制,，在市場(chǎng)監(jiān)管時(shí)會(huì)受到諸多限制,。只有保證政府宏觀指導(dǎo)的基礎(chǔ)上清除微觀控制與限制，讓其真正發(fā)揮市場(chǎng)主體作用,。二是適當(dāng)“趨市場(chǎng)化”,。趨市場(chǎng)化有助于實(shí)現(xiàn)半官方機(jī)構(gòu)的設(shè)立宗旨。從數(shù)量上看,，我國(guó)的半官方機(jī)構(gòu)不算少,，著作權(quán)集體管理組織便有四個(gè)，從權(quán)利人與集體管理組織之間的授權(quán)合同來看,，集體管理組織實(shí)質(zhì)上通過合同取得了依照自身意志管理作品的權(quán)利,，同時(shí)要求其以善良管理人的注意及勤勉等義務(wù)，采取滿足權(quán)利人利益最大化的許可使用方式,，而這一切均必須在市場(chǎng)化運(yùn)作的框架下方能實(shí)現(xiàn),。在這些著作權(quán)集體管理組織中，市場(chǎng)化最成功的是音著協(xié),。音著協(xié)在自身運(yùn)作過程中引人市場(chǎng)化的商業(yè)運(yùn)營(yíng)機(jī)制,，即先由作為權(quán)利人的部分唱片公司自籌資金投入，用于維權(quán),、曲庫建設(shè),、宣傳、許可,、市場(chǎng)稽核等,，然后再收取版稅逐步回籠成本,。[42]這樣不僅獲得市場(chǎng)收益，還能鞏固市場(chǎng)主體地位,，進(jìn)一步進(jìn)行市場(chǎng)監(jiān)管。

 

4．其他社會(huì)服務(wù)機(jī)構(gòu)

 

我國(guó)的12312知識(shí)產(chǎn)權(quán)舉報(bào)投訴中心,、知識(shí)產(chǎn)權(quán)維權(quán)援助中心,、知識(shí)產(chǎn)權(quán)融投資服務(wù)中心等屬于為知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)與監(jiān)管提供服務(wù)的機(jī)構(gòu)。知識(shí)產(chǎn)權(quán)舉報(bào)投訴服務(wù)中心分布于31個(gè)省,、自治區(qū),、直轄市和新疆生產(chǎn)建設(shè)兵團(tuán)、5個(gè)計(jì)劃單列市以及經(jīng)濟(jì)較為發(fā)達(dá),、知識(shí)產(chǎn)權(quán)擁有量較多,、外商投資企業(yè)比較集中的溫州、汕頭,、義烏等13個(gè)重點(diǎn)地區(qū),。其主要職責(zé)是為權(quán)利人和社會(huì)公眾提供保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)方面的咨詢服務(wù)；指導(dǎo)權(quán)利人依法向有關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)處理機(jī)關(guān)進(jìn)行投訴,；接收社會(huì)公眾對(duì)侵犯知識(shí)產(chǎn)權(quán)案件線索的舉報(bào),；將權(quán)利人和社會(huì)公眾的有關(guān)舉報(bào)和投訴送達(dá)相關(guān)行政執(zhí)法機(jī)關(guān)或公安機(jī)關(guān)；向有關(guān)執(zhí)法機(jī)關(guān)了解重要案件辦理情況,。[43]知識(shí)產(chǎn)權(quán)維權(quán)援助中心是由國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局批準(zhǔn)設(shè)立,，受各省知識(shí)產(chǎn)權(quán)局管理，為社會(huì)公眾,、企事業(yè)單位等提供知識(shí)產(chǎn)權(quán)維權(quán)援助的公益機(jī)構(gòu)?，F(xiàn)在，經(jīng)國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局批復(fù)成立的知識(shí)產(chǎn)權(quán)維權(quán)援助中心已達(dá)76家,，分布遍及全國(guó)29個(gè)省,、直轄市、自治區(qū),。[44]

 

由上可知,，我國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)社會(huì)服務(wù)機(jī)構(gòu)初具規(guī)模，在知識(shí)產(chǎn)權(quán)市場(chǎng)監(jiān)管方面有著天然的優(yōu)勢(shì),。與知識(shí)產(chǎn)權(quán)行政管理部門相比,，它們更加貼近社會(huì)現(xiàn)實(shí)，了解市場(chǎng)主體的迫切需要,，可以針對(duì)性地采用靈活對(duì)策進(jìn)行監(jiān)督和服務(wù),。因此，社會(huì)服務(wù)機(jī)構(gòu)要發(fā)展壯大,，形成完整的社會(huì)服務(wù)體系,，應(yīng)借鑒日本和韓國(guó)的做法,，為市場(chǎng)主體提供公共服務(wù)外包。

 

在日本和韓國(guó),，很多政府公共服務(wù)類工作都是政府和社會(huì)服務(wù)機(jī)構(gòu)合作完成的,，具體合作形式就是公共服務(wù)外包。[45]例如,，韓國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)局將企業(yè)援助,、知識(shí)產(chǎn)權(quán)宣傳普及、各類發(fā)明創(chuàng)新激勵(lì)活動(dòng),、專利信息傳播等都委托給韓國(guó)貿(mào)易振興會(huì),。韓國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)局僅提出服務(wù)要求，解決工作資金,，實(shí)施監(jiān)督和考評(píng),。日本經(jīng)濟(jì)產(chǎn)業(yè)省利用貿(mào)易振興會(huì)的海外網(wǎng)絡(luò)，向其委托知識(shí)產(chǎn)權(quán)侵權(quán)仿冒案調(diào)查職能,。對(duì)于大學(xué)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理服務(wù),、區(qū)域?qū)＠畔⒎?wù)、專利地圖服務(wù)等工作,，也大都是委托社會(huì)服務(wù)機(jī)構(gòu)完成的,。[46]我國(guó)目前實(shí)踐中也有了類似的做法，比如商務(wù)部組建的企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)海外援助中心,，就委托了中國(guó)國(guó)際電子商務(wù)中心在其指導(dǎo)下承擔(dān)維權(quán)援助中心的日常工作,。[47]日韓采取這一做法固然有其歷史原因，但對(duì)于我國(guó)加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù),、提高市場(chǎng)監(jiān)管水平,、轉(zhuǎn)變政府職能來說，是一個(gè)可能的方向,，應(yīng)加以借鑒,。

 

【注釋】：

[1]參見張先恩主編：《科技創(chuàng)新與強(qiáng)國(guó)之路》，化學(xué)工業(yè)出版社2010年版,，第239頁,。

[2]參見朱雪寧著：《國(guó)內(nèi)信息資源市場(chǎng)政府監(jiān)管研究》，世界圖書出版公司2011年版,，第24頁,。

[3]參見吳國(guó)平：《中國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)路中的政府角色》，載《知識(shí)產(chǎn)權(quán)》2006年第6期,。

[4]參見吳漢東：《中國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)法制建設(shè)的評(píng)價(jià)與反思》,，載《中國(guó)法學(xué)》2009年第1期。

[5]參見楊雄文,、肖尤丹：《知識(shí)產(chǎn)權(quán)法市場(chǎng)本體論—兼論知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度價(jià)值的實(shí)現(xiàn)》,，載《法學(xué)家》2011年第5期,。

[6]參見柳勁松：《行業(yè)組織市場(chǎng)監(jiān)管職能研究》，華中師范大學(xué)出版社2009年版,，第23頁,。

[7]參見孟鴻志主編：《知識(shí)產(chǎn)權(quán)行政保護(hù)新態(tài)勢(shì)研究》，知識(shí)產(chǎn)權(quán)出版社2011年版,，第52頁,。

[8]參見肖尤丹：《面向國(guó)際知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略實(shí)施的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理及其促進(jìn)政策》，載《中國(guó)科學(xué)院院刊》2013年第4期,。

[9]參見吳漢東：《中國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)法制建設(shè)的評(píng)價(jià)與反思》，載《中國(guó)法學(xué)》2009年第1期,。

[10]參見劉玉安：《制度與問題知識(shí)產(chǎn)權(quán)的政府管理》,，上海三聯(lián)書店2009年版，第134-143頁,。

[11]參見劉玉安：《制度與問題知識(shí)產(chǎn)權(quán)的政府管理》,，上海三聯(lián)書店2009年版，第125-132頁,。

[12]知識(shí)產(chǎn)權(quán)市場(chǎng)是文化是市場(chǎng),，文化的自主性排斥國(guó)家的過度干預(yù)。在知識(shí)產(chǎn)權(quán)市場(chǎng)監(jiān)管中,，行業(yè)組織自我監(jiān)督是市場(chǎng)監(jiān)管的重要內(nèi)容,。參見喻文光：《文化市場(chǎng)監(jiān)管模式研究—以德國(guó)為考察中心》，載《環(huán)球法律評(píng)論》2013年第3期,。

[13]參見《中國(guó)人為什么不能掌握核心技術(shù)》,，資料來源于：http://It.cjdby.net/thread-1139130-1-1.html，訪問時(shí)間：2014年9月4日,。

[14]參見國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局專利局實(shí)用新型審查部編著：《中國(guó)專利典型案例啟示錄（實(shí)用新型篇）》（第二版）,，知識(shí)產(chǎn)權(quán)出版社2014年版，第313頁,。

[15]參見程振彪：《大質(zhì)量觀：中國(guó)汽車應(yīng)有的質(zhì)量理念》,，機(jī)械工業(yè)出版社2014年版，第20,81頁,。

[16]參見高世楫,、陳偉、張安：《我國(guó)公共服務(wù)改革和發(fā)展中的政府監(jiān)管問題》,，載馬洪,、王夢(mèng)奎主編：《中國(guó)發(fā)展研究國(guó)務(wù)院發(fā)展研究中心研究報(bào)告選2006年版》，中國(guó)發(fā)展出版社2006年版,，第88頁,。

[17]參見全國(guó)彤：《中國(guó)企業(yè)海外亮劍—入世后中國(guó)企業(yè)應(yīng)對(duì)重大涉外知識(shí)產(chǎn)權(quán)糾紛案例匯編及評(píng)論》,，北京教育出版社2007年版，第227-228頁,。

[18]參見龍柯宇：《檻用知識(shí)產(chǎn)權(quán)市場(chǎng)支配地位的反壟斷規(guī)制》,，西南財(cái)經(jīng)大學(xué)2012年度博士學(xué)位論文。

[19]參見吳漢東：《中國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)法制建設(shè)的評(píng)價(jià)與反思》,，載《中國(guó)法學(xué)》2009年第1期,。

[20]參見劉玉安：《制度與問題：知識(shí)產(chǎn)權(quán)的政府管理》，上海三聯(lián)書店2009年版,，第156頁,。

[21]參見周勝生：《論知識(shí)產(chǎn)權(quán)強(qiáng)國(guó)視角下的中國(guó)專利數(shù)量》，載《知識(shí)產(chǎn)權(quán)》2014年第11期,。

[22]參見《發(fā)改委談處罰高通：消費(fèi)者會(huì)受益手機(jī)降價(jià)需時(shí)間》,，載中國(guó)新聞網(wǎng)：http：//www.chinanews.comlit（2015/02-10/7050982.sbtml,訪間時(shí)間：2014年10月9日。

[23]參見楊玉梅：《企業(yè)商標(biāo)戰(zhàn)略與核心競(jìng)爭(zhēng)力的提升》,，載《中共云南省委黨校學(xué)報(bào)》2007年第1期,。

[24]參見李永明、鄭淑云,、洪俊杰：《論知識(shí)產(chǎn)權(quán)行政執(zhí)法的限制—以知識(shí)產(chǎn)權(quán)最新修法為背景》,，載《浙江大學(xué)學(xué)報(bào)》2013年第5期。

[25]參見陳明媛：《論市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)環(huán)境下知識(shí)產(chǎn)權(quán)行政管理部門的職能轉(zhuǎn)變》,，載《知識(shí)產(chǎn)權(quán)》2015年第1期,。

[26]參見易繼明：《構(gòu)建集中統(tǒng)一的知識(shí)產(chǎn)權(quán)行政管理體制》，載《清華法學(xué)》2015年第6期,。

[27]參見陳明媛：《論市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)環(huán)境下知識(shí)產(chǎn)權(quán)行政管理部門的職能轉(zhuǎn)變》,，載《知識(shí)產(chǎn)權(quán)》2015年第1期。

[28]參見《新加坡成立傳媒發(fā)展管理局》,，載《出版經(jīng)濟(jì)》2002年第8期,。

[29]參見陳曉云：《韓國(guó)網(wǎng)絡(luò)治理現(xiàn)狀及啟示》，載《新聞與傳播研究》2010年第6期,。

[30]參見戴斌,、吳雪峰：《論知識(shí)產(chǎn)權(quán)市場(chǎng)中的政府角色》，載《華東經(jīng)濟(jì)管理》2010年第5期,。

[31]參見王肅：《知識(shí)產(chǎn)權(quán)激勵(lì)機(jī)制：法律,、市場(chǎng)與政府》，載《武漢職業(yè)技術(shù)學(xué)院學(xué)報(bào)》2011年第3期,。

[32]參見柳勁松：《行業(yè)組織市場(chǎng)監(jiān)管職能研究》,，華中師范大學(xué)出版社2009年版，第63頁。

[33]鄧忠華：《行業(yè)協(xié)會(huì)在知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)中的作用》,，載《中華商標(biāo)》2007年第4期,。

[34]參見《韓國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)環(huán)境研究》，載中國(guó)專利保護(hù)協(xié)會(huì)官網(wǎng)：http：//www.ppac.org.cnluploadfde/2013/0225/韓國(guó).pdf,訪問日期：2014年11月10日,。

[35]參見靳晶晶：《我國(guó)行業(yè)協(xié)會(huì)的問題及對(duì)策—以物業(yè)管理行業(yè)協(xié)會(huì)為例》,，內(nèi)蒙古大學(xué)2012年度碩士學(xué)位論文。

[36]康曉光：《行業(yè)協(xié)會(huì)何去何從,？》,，載《中國(guó)改革》2001年第4期。

[37]文成縣工商局張旭飛：《淺談行業(yè)協(xié)會(huì)的自律與市場(chǎng)監(jiān)管體系構(gòu)建》,，載溫州市工商行政管理局：http：//www.wenzhou3l5.gov.cn/view_info.php?info_id=18827,。訪問時(shí)間：2014年11月10日。

[38]參見《深圳市知識(shí)產(chǎn)權(quán)聯(lián)合會(huì)成立》,，載深圳特區(qū)報(bào)：http:/sztgb.sznews.com/html/2014-04/18fcontent_2845506.htm,。訪間時(shí)間：2014年11月10日。

[39]參見中國(guó)（海南）改革發(fā)展研究院編：《聚焦中國(guó)公共服務(wù)體制》,，中國(guó)經(jīng)濟(jì)出版社2006年，第281頁,。

[40]參見范亞敏：《半官方社團(tuán)的發(fā)展與規(guī)范—以上海音樂家協(xié)會(huì)為例》,，上海交通大學(xué)2012年度碩士學(xué)位論文。

[41]日本政府鼓勵(lì)企業(yè)進(jìn)行海外礦產(chǎn)資源開發(fā)時(shí)就充分發(fā)揮了半官方機(jī)構(gòu)的作用,。參見楊琳：《“半官方機(jī)構(gòu)”發(fā)揮關(guān)鍵作用》,，載《中國(guó)礦業(yè)報(bào)》，2012年2月9日B04版,。

[42]參見王華：《我國(guó)著作權(quán)集體管理制度的困境與出路—以利益平衡為視角》,，武漢大學(xué)2013年度博士學(xué)位論文。

[43]參見司思,，孫斌：《50個(gè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)舉報(bào)投訴服務(wù)中心最新設(shè)立》,，載《中國(guó)經(jīng)貿(mào)》2007年第1期。

[44]參見《全國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)維權(quán)援助工作取得新突破》,，載國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局網(wǎng)：http：//www.sips.gov.cnfmtjj12015/201508/t20150812 1158953.html,。訪問日期：2016年4月9日。

[45]參見劉玉安：《制度與問題：知識(shí)產(chǎn)權(quán)的政府管理》,，上海三聯(lián)書店2009年版,，第120, 122頁。

[46]參見《jetro日本貿(mào)易振興會(huì)》,，載JETRO官網(wǎng)：https://www.jetro.go.jp/,。訪問日期：2014年11月15日。

[47]參見胡平：《企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)海外維權(quán)援助制度研究》,，湖南師范大學(xué)2012年度碩士學(xué)位論文,。