罪刑法定當(dāng)代刑事司法的基本原則之一。開宗明義,，量刑的基礎(chǔ)與定罪一樣,，必須以事實(shí)為根據(jù)，以法律為準(zhǔn)繩,。我國(guó)刑法第61條規(guī)定：“對(duì)于犯罪分子決定刑罰的時(shí)候,，應(yīng)當(dāng)根據(jù)犯罪的事實(shí)、犯罪的性質(zhì),、情節(jié)和對(duì)于社會(huì)的危害程度,，依照本法的有關(guān)規(guī)定判處,。”自首是法定的量刑情節(jié),，只有對(duì)自首情節(jié)的正確認(rèn)定,，才能保證量刑的準(zhǔn)確得當(dāng),。

一,、自首概述

根據(jù)刑法規(guī)定，關(guān)于自首的定義,，刑法第67條第1款已作明確規(guī)定：“犯罪以后自動(dòng)投案,，如實(shí)供述自己的罪行的，是自首,?！睋?jù)此，認(rèn)定自首必須同時(shí)具備兩項(xiàng)基本要件,。一是必須自動(dòng)投案,；二是必須如實(shí)地供述自己的罪行。

司法實(shí)務(wù)中,，考慮犯罪分子因形跡可疑或犯數(shù)罪中的部分罪行已被司法機(jī)關(guān)偵查發(fā)現(xiàn),，為鼓勵(lì)其積極認(rèn)罪、悔罪和節(jié)約司法資源,，刑法第67條第2款規(guī)定：“被采取強(qiáng)制措施的犯罪嫌疑人,、被告人和正在服刑的罪犯，如實(shí)供述司法機(jī)關(guān)還未掌握的本人其他罪行的,，以自首論,。”

在司法解釋方面,，為規(guī)范司法實(shí)踐中對(duì)自首情節(jié)的正確認(rèn)定,，最高人民法院（下稱：最高法）先后發(fā)布了《關(guān)于處理自首和立功具體應(yīng)用法律若干問題的解釋》（下稱：《解釋》）、《關(guān)于處理自首和立功若干具體問題的意見》（下稱：《具體意見》）和《關(guān)于被告人對(duì)行為性質(zhì)的辯解是否影響自首成立問題的批復(fù)》（下稱：《批復(fù)》）,，與最高人民檢察院共同發(fā)布了《關(guān)于辦理職務(wù)犯罪案件認(rèn)定自首,、立功等量刑情節(jié)若干問題的意見》（下稱：《若干意見》）。

審判實(shí)務(wù)中,，因從2014年1月1日起,，最高法決定在全國(guó)法院正式實(shí)施量刑規(guī)范化工作。根據(jù)量刑指導(dǎo)意見：“對(duì)于自首情節(jié),，綜合考慮投案的動(dòng)機(jī),、時(shí)間、方式,、罪行輕重,、如實(shí)供述罪行的程度以及悔罪表現(xiàn)等情況,，確定從寬的幅度。惡意利用自首規(guī)避法律制裁等不足以從寬處罰的除外,?！辈⒕唧w區(qū)分7種情況下，可在基準(zhǔn)刑的40%以下范圍內(nèi)進(jìn)行調(diào)節(jié)刑罰量,。另外,，在犯罪情節(jié)較輕（指法定刑幅度在有期徒刑三年以下的犯罪）情況下的自首，可以減少基準(zhǔn)刑的40%以上或者依法免除處罰,。

綜上可見,，認(rèn)定自首情節(jié)的法律及司法解釋等已相對(duì)完整、規(guī)范,。

二,、自首情節(jié)認(rèn)定的基本規(guī)則

1、符合法定要件

根據(jù)刑法規(guī)定,，自首必須同時(shí)具備“自動(dòng)投案”和“如實(shí)供述自己的罪行”兩項(xiàng)要件,。

關(guān)于“自動(dòng)投案”的規(guī)定，根據(jù)最高法《解釋》和《具體意見》的規(guī)定,，共有12種情況可認(rèn)定為“自動(dòng)投案”,。具體如下：

（1）犯罪嫌疑人向其所在單位、城鄉(xiāng)基層組織或者其他有關(guān)負(fù)責(zé)人員投案的,；

（2）犯罪嫌疑人因病,、傷或者為了減輕犯罪后果，委托他人先代為投案,，或者先以信電投案的,；

（3）罪行未被司法機(jī)關(guān)發(fā)覺，僅因形跡可疑被有關(guān)組織或者司法機(jī)關(guān)盤問,、教育后,，主動(dòng)交代自己的罪行的；

（4）犯罪后逃跑,，在被通緝,、追捕過程中，主動(dòng)投案的,；

（5）經(jīng)查實(shí)確已準(zhǔn)備去投案,，或者正在投案途中，被公安機(jī)關(guān)捕獲的,，應(yīng)當(dāng)視為自動(dòng)投案,。

（6）并非出于犯罪嫌疑人主動(dòng)，而是經(jīng)親友規(guī)勸,、陪同投案的,；

（7）公安機(jī)關(guān)通知犯罪嫌疑人的親友,，或者親友主動(dòng)報(bào)案后，將犯罪嫌疑人送去投案的,；

（8）犯罪后主動(dòng)報(bào)案,，雖未表明自己是作案人，但沒有逃離現(xiàn)場(chǎng),，在司法機(jī)關(guān)詢問時(shí)交代自己罪行的,；

（9）明知他人報(bào)案而在現(xiàn)場(chǎng)等待，抓捕時(shí)無拒捕行為,，供認(rèn)犯罪事實(shí)的,；

（10）在司法機(jī)關(guān)未確定犯罪嫌疑人,，尚在一般性排查詢問時(shí)主動(dòng)交代自己罪行的,；

（11）因特定違法行為被采取勞動(dòng)教養(yǎng)、行政拘留,、司法拘留,、強(qiáng)制隔離戒毒等行政、司法強(qiáng)制措施期間,，主動(dòng)向執(zhí)行機(jī)關(guān)交代尚未被掌握的犯罪行為的,；

（12）其他符合立法本意，應(yīng)當(dāng)視為自動(dòng)投案的情形,。

此外,，對(duì)交通肇事后保護(hù)現(xiàn)場(chǎng)、搶救傷者,，并向公安機(jī)關(guān)報(bào)告的,，也應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為“自動(dòng)投案”。

以上表明最高法對(duì)自首中的“自動(dòng)投案”采取寬松的態(tài)度,。只要能體現(xiàn)犯罪嫌疑人投案的主動(dòng)性和自愿性的,，即可認(rèn)定為“自動(dòng)投案”。

關(guān)于“如實(shí)供述自己的罪行”的規(guī)定,。首先,，犯罪嫌疑人必須如實(shí)供述自己的主要犯罪事實(shí)。需要說明的是最高法的司法解釋認(rèn)為并不要求犯罪嫌疑人如實(shí)供述其全部犯罪事實(shí),。但是,，犯罪嫌疑人必須如實(shí)交待其姓名、年齡,、職業(yè),、住址、前科等情況,，若因其隱瞞自己的真實(shí)身份等情況而影響定罪量刑的,，將不被認(rèn)定為如實(shí)供述自己的罪行,。

其次，在犯數(shù)罪的情況下應(yīng)區(qū)分“同種數(shù)罪”和“不同種數(shù)罪”具體認(rèn)定,?！督忉尅返?條規(guī)定確立了“余罪自首”制度。根據(jù)該條規(guī)定：“被采取強(qiáng)制措施的犯罪嫌疑人,、被告人和已宣判的罪犯,，如實(shí)供述司法機(jī)關(guān)尚未掌握的罪行，與司法機(jī)關(guān)已掌握的或者判決確定的罪行屬不同種罪行的,，以自首論,。”可見“余罪自首”制度僅適用于“不同種數(shù)罪”的情形,。

《解釋》第4條則規(guī)定了：“……與司法機(jī)關(guān)已掌握的或者判決確定的罪行屬同種罪行的,，可以酌情從輕處罰”，以此“同種數(shù)罪”情況不存在自首情節(jié)的認(rèn)定,。該規(guī)定的理論依據(jù)是我國(guó)刑法罪數(shù)制度中并不存在“同種數(shù)罪”的情形,，而《解釋》有關(guān)可以酌情從輕處罰規(guī)定則是根據(jù)刑法第67條第3款之規(guī)定。

最后,，在共同犯罪案件中,，“犯罪嫌疑人，除如實(shí)供述自己的罪行,，還應(yīng)當(dāng)供述所知的同案犯,，主犯則應(yīng)當(dāng)供述所知其他同案的共同犯罪事實(shí)，才能認(rèn)定為自首,?！蓖瑫r(shí)根據(jù)《解釋》第6條規(guī)定：“共同犯罪案件的犯罪分子到案后，揭發(fā)同案犯共同犯罪事實(shí)的,，可以酌情予以從輕處罰,。”換言之,，一般共同犯罪案件中,，已到案的犯罪分子除如實(shí)供述其罪行外還需供述同案犯，但不要求如實(shí)供述同案犯的共同犯罪事實(shí),，即可認(rèn)定自首,。

2、自首行為的主客觀一致

司法實(shí)務(wù)中,，認(rèn)定犯罪嫌疑人,、被告人具有自首情節(jié)的，必須查明其主觀上是否有認(rèn)罪,、悔罪的態(tài)度,，客觀上是否能表現(xiàn)除投案的主動(dòng)性和自愿性,，以及供述時(shí)能否誠(chéng)懇地配合司法機(jī)關(guān)的訴訟活動(dòng)。

犯罪嫌疑人,、被告人只要主觀上具有主動(dòng)投案,，積極配合偵查，對(duì)其犯罪事實(shí)能供認(rèn)不諱即可,，對(duì)其基于何種動(dòng)機(jī)實(shí)施自首行為則可不必深究,。

客觀上必須表現(xiàn)出“言行一致”。如實(shí)踐中,，犯罪嫌疑人在被抓獲時(shí)雖聲稱已經(jīng)打算或正準(zhǔn)備去投案,，但“有關(guān)部門、司法機(jī)關(guān)在犯罪嫌疑人身上,、隨身攜帶的物品,、駕乘的交通工具等處發(fā)現(xiàn)與犯罪有關(guān)的物品的”，不能認(rèn)定為自首,。再者,，“犯罪嫌疑人自動(dòng)投案后又逃跑的”，也不能認(rèn)定為自首,。

最高法對(duì)自首的認(rèn)定秉持相對(duì)寬松的鼓勵(lì)態(tài)度?！督忉尅返?條規(guī)定：“犯罪嫌疑人自動(dòng)投案并如實(shí)供述自己的罪行后又翻供的,，不能認(rèn)定為自首，但在一審判決前又能如實(shí)供述的,，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為自首”,。即對(duì)被告人自首情節(jié)的認(rèn)定應(yīng)在整個(gè)訴訟活動(dòng)中進(jìn)行綜合考察。犯罪嫌疑人的供述雖有前后反復(fù),，但只要能在一審判決前覺悟并又如實(shí)供述的,，仍應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為自首。

3,、作為量刑情節(jié)的必要性審查

根據(jù)刑法第67條第1款的規(guī)定,，犯罪分子具有自首的事實(shí)系審判機(jī)關(guān)是否從輕或者減輕處罰的選擇性依據(jù)。換言之,，盡管犯罪分子具有自首情節(jié),，但綜觀其主觀惡性、危害結(jié)果的社會(huì)影響,，法院仍可不予以從輕或減輕處罰,。是否予以從輕或減輕處罰，此屬自首事實(shí)作為量刑情節(jié)的必要性審查,。

當(dāng)然,，必要性審查是指法院對(duì)自首事實(shí)是否作為犯罪分子的量刑情節(jié)進(jìn)行審查,，而非指對(duì)自首事實(shí)進(jìn)行必要性審查。犯罪分子的自首情節(jié)屬于客觀事實(shí)而存在,，只要構(gòu)成自首的,，均應(yīng)予認(rèn)定。但實(shí)踐中,，對(duì)主觀惡性較大的犯罪分子,，其犯罪手段極其惡劣，危害結(jié)果極其嚴(yán)重,，犯罪后為逃避懲罰而自首的,，其雖有自首事實(shí)，但不必作從輕或減輕依據(jù)考慮,。

三,、實(shí)務(wù)中的疑難問題

1、先逃跑后投案問題

實(shí)踐中存在犯罪分子因害怕或逃避懲罰等,，犯罪后及逃離現(xiàn)場(chǎng),，隱匿并逃避偵查。后因?yàn)榛谧锘蚱渌?，主?dòng)向有關(guān)機(jī)關(guān)投案,。法院在自首的認(rèn)定過程中須注意以下兩種情況：

第一，對(duì)過失犯罪的犯罪分子符合自首的法定要件的,，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定構(gòu)成自首,。因過失犯罪的行為人主觀惡性相對(duì)較小，面對(duì)犯罪的危害結(jié)果可能因驚慌失措,，同時(shí)對(duì)國(guó)家刑罰措施極度畏懼從而選擇潛逃,。

實(shí)踐中比較常見的是交通肇事犯罪案件。肇事者在事故發(fā)生后直接地面對(duì)鮮血淋漓的被害人,，難免會(huì)驚恐而手足無措,。若肇事者家庭經(jīng)濟(jì)狀況不佳，則更有可能為逃避高額的賠償和刑事處罰而選擇逃逸,。但潛逃者必然是惶惶不可終日的,，肇事者在認(rèn)識(shí)錯(cuò)誤以后往往會(huì)選擇自首。對(duì)此,，應(yīng)貫徹落實(shí)寬嚴(yán)相濟(jì)刑事政策,，對(duì)其認(rèn)定自首。

值得注意的,，根據(jù)《具體意見》的規(guī)定,，交通肇事案件的犯罪嫌疑人在事故發(fā)生后主動(dòng)報(bào)案（含自行或委托他人撥打110、119、120,、122等電話）或者明知他人報(bào)案,，沒有逃離現(xiàn)場(chǎng)，在司法機(jī)關(guān)詢問時(shí)交代自己罪行的,，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定其構(gòu)成自首,。公安、檢察機(jī)關(guān)在偵查,、公訴中未對(duì)此情節(jié)進(jìn)行認(rèn)定的,，法院在審判時(shí)可要求其進(jìn)行補(bǔ)充相關(guān)訴訟材料。

第二,，對(duì)同案犯或犯罪相關(guān)人員已被司法機(jī)關(guān)采取強(qiáng)制措施或予以懲罰的,，犯罪分子玩弄法律手段先逃跑后主動(dòng)投案并如實(shí)作供的，一般不予從輕或者減輕處罰,。

實(shí)踐中,，常見的是毒品犯罪案件。如販賣毒品案件中,，販毒分子的購(gòu)買（獲得）毒品,、售賣毒品的行為往往比較隱蔽，能與其接觸的人員相對(duì)少且固定,。為躲避偵查,，販毒分子與其共同實(shí)施販毒行為及與其進(jìn)行毒品交易的人員的來歷、去向比較關(guān)心,。如其明知相關(guān)涉毒人員已被抓獲,，公安機(jī)關(guān)掌握其基本罪行，其雖有自首情節(jié),，但嚴(yán)格限制對(duì)其從輕或減輕處罰。除非其能提供證據(jù)證明在知曉相關(guān)涉毒人員已被抓獲后即積極準(zhǔn)備投案,，或者能提供相反證據(jù)證明其不知相關(guān)涉毒人員已被抓獲而主動(dòng)投案,。

2、如實(shí)作供但否認(rèn)指控問題

在訴訟中經(jīng)常遇到犯罪嫌疑人,、被告人在偵查及開庭審理的過程中對(duì)其犯罪事實(shí)均供認(rèn)不諱,，但由于其法律知識(shí)的缺乏或認(rèn)識(shí)的偏差，至始至終認(rèn)為其行為不構(gòu)成犯罪或不構(gòu)成公訴機(jī)關(guān)指控的犯罪,。

實(shí)踐中,，涉嫌非法吸收公眾存款罪的犯罪嫌疑人、被告人由于對(duì)刑事法律學(xué)習(xí)不夠,，對(duì)非法吸收公眾存款的社會(huì)危害性缺乏認(rèn)識(shí),，在生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)的過程中盲目追求利潤(rùn)而公開向社會(huì)公眾吸收借款，或?qū)ι鐣?huì)公眾的主動(dòng)借資抱著來者不拒的態(tài)度，其自以為這只不過是一般的民事借貸行為,。直到被司法機(jī)關(guān)追究其刑事責(zé)任的時(shí)候仍堅(jiān)持認(rèn)為其行為屬于民事借貸行為,，但其在訴訟的過程中對(duì)其吸收社會(huì)不特定多數(shù)人的借款行為事實(shí)如實(shí)交待，毫不隱瞞,。

由于最高法的《批復(fù)》已明確指出：“被告人對(duì)行為性質(zhì)的辯解不影響自首的成立,。”最高法的意見表明,，被告人的合法辯解權(quán)與自首情節(jié)并不沖突,。犯罪嫌疑人只要能主動(dòng)投案并如實(shí)供述自己的主要犯罪事實(shí)（此指客觀的犯罪事實(shí)而非犯罪嫌疑人認(rèn)罪而陳述的事實(shí)），即可認(rèn)定為自首,。

一般情況下,，被告人成立自首的，會(huì)自愿表示認(rèn)罪,，對(duì)指控其所犯罪名不持異議,。但由于主動(dòng)投案的方式相對(duì)寬松、開放,，在相對(duì)被動(dòng)的投案的情況下（如親友主動(dòng)報(bào)案后,，將犯罪嫌疑人送去投案的），犯罪嫌疑人可能是迫于別無選擇而在如實(shí)供述自己的主要犯罪事實(shí),，其對(duì)自己行為的定性則或表示僅屬違法,，或表示只成立輕罪。姑且不論犯罪嫌疑人的目的與行為的真實(shí)性質(zhì),，其對(duì)指控的否定無疑是在行駛正當(dāng),、合法的自我辯護(hù)權(quán)。盡管偵查機(jī)關(guān)或公訴機(jī)關(guān)會(huì)對(duì)犯罪嫌疑人的上述辯解判定為認(rèn)罪態(tài)度不好而對(duì)其自首事實(shí)不予認(rèn)定,，但是法院在審判是仍需謹(jǐn)慎審查,，一旦被告人的行為符合自首的，就應(yīng)當(dāng)依職權(quán)直接對(duì)自首情節(jié)予以認(rèn)定,。