“海上貨物運輸合同,，是指承運人收取運費,，負責(zé)將托運人托運的貨物經(jīng)海路由一港運至另一港的合同?！卑催\輸方式的不 同,，海上貨物運輸合同可分為件雜貨運輸合同和租船運輸合同兩種。在這兩種情況下,，或是承運人為了自我保護,，或是托運人(租船人)為了盡快結(jié)匯，都常常要由承運人,、船長或承運人的代理人簽發(fā)提單,，作為貨物收據(jù)和所運貨物的物權(quán)憑證。由于提單上載有承運人與托運人的權(quán)利,、義務(wù)條款,，從而引發(fā)了提單和海上運輸合同的關(guān)系問題。

在件雜貨運輸?shù)那闆r下,，由于承運人和托運人一般都沒有簽訂書面的海上運輸合同,，承托雙方權(quán)利義務(wù)的重要依據(jù)甚至是唯一依據(jù)就是承運人或其代理人簽發(fā)的提單，因此,，提單與運輸合同的關(guān)系就特別令人費解,。表面上看，提單是承托雙方據(jù)以確定權(quán)利義務(wù)的書面材料，似乎是運輸合同,。但仔細考察后,，就可以清楚地看出，在這個時候,，提單不是運輸合同,，而只是運輸合同的一種證明文件。

訂立合同是一種法律行為。在這種法律行為發(fā)生之前,，有可能訂立合同的當(dāng)事人之間只存在絕對權(quán)利,，相互間沒有作為的義務(wù),。只有發(fā)生了合同行為這個因，才會有相對權(quán)利這個果,?！逗Ｑ酪?guī)則》第3條第3款規(guī)定：“在將貨物收歸其照管后,，承運人、船長或承運人的代理人,，應(yīng)依照托運人的請求,，發(fā)給托運人提單?！睆倪@條規(guī)定可以看出,，承運人有義務(wù)按托運人的請求為一定的行為——簽發(fā)提單,，亦即在提單簽發(fā)之前，承托雙方已經(jīng)有了相對權(quán)利存在。由此可知,，簽發(fā)提單是由另外一個事實引起的。這個事實不是別的,，正是托運人或其代理人向承運人或其代理人的訂艙行為。訂艙以前,，雙方互不相干，訂艙以后就產(chǎn)生了請求權(quán),。因此,，訂艙行為就是合同行為,，這一行為發(fā)生時,，承托雙方的海上運輸合同就成立了。提單是以運輸合同的合法成立,，并在此基礎(chǔ)上收受貨物這一原因為必要前提的,。

任何合同，不管如何復(fù)雜，其成立都要遵循要約和承諾這一基本程序,，同時還可以根據(jù)承諾生效的時間來判斷合同成立的時間,。從《海牙規(guī)則》的規(guī)定來看，提單是承運人,、船長或承運人的代理人單方面簽發(fā)的,，并且簽發(fā)提單的依據(jù)大副收據(jù)也是一種單方面的貨物收據(jù)。從托運人將貨物交付承運,，承運人接管貨物裝船并簽發(fā)大副收據(jù),，托運人再以大副收據(jù)換取提單這一過程看，并無一方提出要約,，另一方作出承諾的現(xiàn)象,。相反，在訂艙階段,，雙方都有建立法律關(guān)系的意思表示：托運人或其代理人向承運人或其代理人發(fā)出愿意按船運公司的提單條款將貨物交其承運的要約,，承運人表示愿意承運，從而開始了一次海上運輸,。

既然提單不是海上運輸合同,，那么二者的關(guān)系究竟是怎樣的呢? 《漢堡規(guī)則》第1條第7款規(guī)定：“提單是指一種用以證明海上運輸合同……的單據(jù)?！笔聦嵣?，雖然承托雙方?jīng)]有簽訂書面的海上運輸合同，但當(dāng)我們在“雙方的法律行為”這個意義上使用合同這個詞時,，就可以看到在提單簽發(fā)之前,，運輸合同確實已經(jīng)成立。這一合同的內(nèi)容可能只包括提單條款,，也可能還包括雙方的其他約定,。提單的作用是證明存在著這樣一個合同，并且雙方已經(jīng)開始履行這個合同,。當(dāng)提單條款與運輸合同相沖突時,，應(yīng)以運輸合同為準(zhǔn)，提單只是運輸合同的初步證明,。

在國際航運實踐中,，也是把提單作為證明海上運輸合同的初步證據(jù)來對待的。最具有代表性的是“阿登尼斯”案,。在該案中“阿登尼斯”輪的代理對一批桔子的托運人保證：該輪在西班牙的卡塔黑納港裝上這批桔子后，將直接駛往英國倫敦并卸貨,。但船舶在開航后不久,，船東卻指示該輪先駛往比利時的安特衛(wèi)普，然后再駛往倫敦。由于該輪繞航后抵達倫敦為時過晚,，使貨主失去了在市場銷售的良機,，蒙受了損失。此外,，由于桔子推遲抵港,，貨主還支付了額外的進口稅。貨主向法院起訴后,，船東以提單條款規(guī)定承運人“有使船舶直接或間接駛往目的港的自由”為由,，拒絕承擔(dān)責(zé)任。

本案由法官高特?達德爵士審理,。他認為,，提單本身并不是船東和貨物托運人之間的運輸合同，盡管它確實證明了存在這種合同,。既然船東代理業(yè)已對托運人作出該輪從卡塔黑納港直駛倫敦的承諾,，船東就不能借用提單條款為繞航安特衛(wèi)普辯護。船東應(yīng)賠償船舶推遲抵達倫敦而使桔子收貨人所蒙受的損失,。

從本案可以看出,，有人認為一味強調(diào)提單只是運輸合同的證明會造成概念上的混淆是沒有道理的。就運輸合同而言,，承托雙方是否建立法律關(guān)系的意思表示遠比這種意思表示是否以書面形式出現(xiàn)重要,。因為“在最現(xiàn)代的各種法律體制中，很少強調(diào)表面的形式,，更多地強調(diào)事情的實質(zhì)”

同樣是海上運輸合同的租船合同有兩種形式,，即定期租船合同和航次租船合同。前者是指船舶所有人在一定期限內(nèi)租出船舶進行運輸?shù)暮贤?，后者是指船舶所有人或者“二船東”就一個或數(shù)個航次出租或轉(zhuǎn)租船舶進行運輸?shù)暮贤?/p>

在航次租船合同中,，租船人從船舶所有人或“二船東”處租來船舶，是為了運輸自己的貨物,，這時出租人與租船人之間的關(guān)系就是承運人與托運人的關(guān)系,。航次租船合同就是它們之間的海上運輸合同，雙方據(jù)以確定彼此的權(quán)利與義務(wù),。在這種情況下,，如果租船人出于國際貿(mào)易單證買賣的需要，要求承運人,、船長或承運人的代理人簽發(fā)提單,，盡管提單上也有承托雙方的權(quán)利義務(wù)條款，但真正約束雙方的不是提單,，而是租船合同,。提單既不是運輸合同,，也不證明運輸合同，而是主要起物權(quán)憑證的作用,，誰持有提單,，誰就可以憑提單提貨。

定期租船合同的情況比較復(fù)雜,。如果定期租船人用租來的船舶運送自己的貨物,，這和航次租船合同的情況基本相同。但在很多情況下,，租船人是把租來的船舶進行轉(zhuǎn)租或從事件雜貨物運輸,，自己作為承運人承運第三人即托運人的貨物。據(jù)此,，就有人認為,，定期租船合同的法律性質(zhì)是船舶租賃合同，定期租船人與第三人之間的合同才是運輸合同,。我們主張,，定期租船人與第三人之間的合同固然是運輸合同，但這并不能成為定期租船合同不是運輸合同的理由,。相反,，盡管定期租船人處于承運人的位置上，但海上企業(yè)的主體仍然是船舶所有人,，它必須自己選任并監(jiān)督船長和船員,，支付工資和船舶費用。定期租船人只是行使因使用船舶而必須的指揮權(quán),，并承擔(dān)使用船舶而產(chǎn)生的一切費用,。因此，“定期租船只是作為一種手段包租船舶的一部或全部,，只不過是運輸契約的一種形態(tài),。”比較而言,，我們把定期租船合同稱為主運輸合同,，定期租船人與第三人的合同建立在主運輸合同基礎(chǔ)上，其權(quán)利義務(wù)的規(guī)定不能大于主運輸合同的規(guī)定,，因此我們稱之為再運輸合同,。如果定期租船人將船舶轉(zhuǎn)租，通常是采取航次租船的形式轉(zhuǎn)租,，則定期租船人處于“二船東”的地位,，轉(zhuǎn)租合同就是海上運輸合同，托運人(第三人)要求承運人(定期租船人)簽發(fā)的提單,，主要是一種物權(quán)憑證,。如果定期租船人將船舶用于件雜貨運輸,，則提單是承運人與托運人之間的海上運輸合同的初步證據(jù)。無論哪種情況,，由于船舶所有人和第三人沒有法律關(guān)系，提單不直接和主運輸合同發(fā)生聯(lián)系,。

在件雜貨運輸和租船運輸中,，當(dāng)提單被托運人或租船人轉(zhuǎn)讓給善意的第三人后，提單與海上運輸合同的關(guān)系問題,，《海牙規(guī)則》第3條第4款規(guī)定：“這種提單應(yīng)作為承運人依照第3款第(1),、(2)、(3)項所載內(nèi)容收到該提單中所載貨物的初步證據(jù),?！?《維斯比規(guī)則》第1條第1款在《海牙規(guī)則》第3條第4款后面增加了“但是，當(dāng)該提單已被轉(zhuǎn)與誠實行事的第三方時,，使不能接受與此相反的證據(jù),。”在《漢堡規(guī)則》中,，這一原則得到了進一步的發(fā)展,。從這些規(guī)定可以看出，法律承認承運人與善意第三人之間的權(quán)利義務(wù)完全由提單確定,，“提單的轉(zhuǎn)讓應(yīng)該被作為發(fā)貨人向收貨人或提單持有人轉(zhuǎn)讓了運輸合同來對待,。”[5]也就是說,，提單在承運人與善意的第三人之間起著運輸合同的作用,。

綜上所述，合同,，首先表現(xiàn)為一種法律行為,，只有當(dāng)法律規(guī)定這種法律行為為要式時，才以書面的形式表現(xiàn)出來,。在國際海上貨物運輸中,，海上運輸合同并不是要式合同。因此,，海上運輸合同的成立以訂艙為特征,，在件雜貨運輸?shù)那闆r下，提單是承運人與托運人之間的海上運輸合同的初步證據(jù),，如果租船人用租來的船舶運輸自己的貨物,，則提單主要是一種物權(quán)憑證，當(dāng)提單由托運人轉(zhuǎn)讓給善意的第三人后,，提單在承運人與善意第三人之間起著運輸合同的作用,。