一提起三星，大多數(shù)中國(guó)人都會(huì)想到手機(jī),。實(shí)際上三星不只是一家手機(jī)研發(fā),、生產(chǎn)企業(yè)，而且一家擁有三星電子,、三星物產(chǎn),、三星航空,、三星重工等約70家子公司的大集團(tuán)。不過(guò)現(xiàn)在這家產(chǎn)業(yè)集群龐大的集團(tuán)企業(yè)正值多事之秋,，業(yè)績(jī)下滑,、疑似涉嫌內(nèi)幕交易等等，正困擾著公司的決策層,。

三星業(yè)績(jī)下滑人事變動(dòng)陷攻堅(jiān)戰(zhàn)

三星正面臨一個(gè)兩難的境地：不轉(zhuǎn)型會(huì)與時(shí)代脫節(jié),，轉(zhuǎn)型又因錯(cuò)綜復(fù)雜人際關(guān)系、交纏的業(yè)務(wù)而困難重重,。分析人士指出,，三星走下坡路的背后固然有全球經(jīng)濟(jì)低迷的因素存在，但是集團(tuán)本身創(chuàng)新力度下滑才是關(guān)鍵,。三星能否尋回昔日輝煌,，還得看公司未來(lái)的戰(zhàn)略決策。

目前對(duì)于三星來(lái)說(shuō),，可謂多事之秋,。

12月8日，據(jù)外媒報(bào)道,，韓國(guó)金融監(jiān)管部門金融服務(wù)委員會(huì)的一名官員稱,，一樁針對(duì)三星集團(tuán)疑似內(nèi)幕交易的調(diào)查涉及數(shù)名總裁級(jí)別的高管，而且調(diào)查范圍可能擴(kuò)大到之前披露的9名受調(diào)查高管之外,。

該官員稱,，上述9名高管隸屬于三星集團(tuán)旗下的幾家大公司。調(diào)查仍處于初期階段,，可能需要長(zhǎng)達(dá)一年的時(shí)間才有結(jié)論,。

就在這場(chǎng)內(nèi)幕交易遭到金融監(jiān)管部門調(diào)查之時(shí)，三星內(nèi)部也經(jīng)歷著較大的人事變動(dòng),。日前,，三星電子撤去了移動(dòng)業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人申宗均的職務(wù)，將日常運(yùn)營(yíng)管理交給了高東真,。12月7日,，三星集團(tuán)又發(fā)布消息稱，正在與三星會(huì)長(zhǎng)李健熙的長(zhǎng)女李富真打離婚官司的三星電機(jī)副社長(zhǎng)任佑宰被調(diào)任為顧問(wèn),，退出了經(jīng)營(yíng)一線,。

在業(yè)內(nèi)看來(lái)，三星電子業(yè)績(jī)下滑的問(wèn)題,，已經(jīng)讓三星集團(tuán)副董事長(zhǎng)李在镕必須對(duì)高層管理人員做出一系列變動(dòng),。

據(jù)悉，李在镕成為三星實(shí)際領(lǐng)導(dǎo)人已接近19個(gè)月,。但是,，對(duì)于如何扭轉(zhuǎn)集團(tuán)“王牌”三星電子的頹勢(shì),，李在镕還沒(méi)有給出一個(gè)清晰的計(jì)劃。讓李在镕備感壓力的是,，三星電子今年的智能機(jī)銷量可能會(huì)出現(xiàn)首次年度下滑,。

業(yè)內(nèi)觀點(diǎn)認(rèn)為，如今留給這位副董事長(zhǎng)的時(shí)間顯然不多了,，雖然對(duì)于三星這樣的“帝國(guó)”來(lái)說(shuō),，短時(shí)期內(nèi)崩潰的可能性不大，但是“麻煩事”纏身的三星,，想要挽救不斷下滑的業(yè)績(jī)也并非易事,。

按照三星電子的新任手機(jī)業(yè)務(wù)領(lǐng)導(dǎo)人高東真的說(shuō)法，不期望明年手機(jī)業(yè)務(wù)利潤(rùn)出現(xiàn)巨大好轉(zhuǎn),。

此前,，在申宗均手中，三星成長(zhǎng)為全球第一大智能手機(jī)廠商,，隨后因遭遇到蘋(píng)果與國(guó)產(chǎn)手機(jī)的兩頭夾擊而出現(xiàn)利潤(rùn)萎縮,。

德迅咨詢合伙人黎平告訴《國(guó)際金融報(bào)》記者，三星走下坡路的背后固然有全球經(jīng)濟(jì)低迷的因素存在,，但是集團(tuán)本身創(chuàng)新力度下滑才是關(guān)鍵,，而且Galaxy S6與Galaxy S6 Edge的表現(xiàn)并未達(dá)到三星方面的預(yù)期?！凹由现袄^承人內(nèi)斗,，讓集團(tuán)內(nèi)部元?dú)獯髠Ｎ磥?lái)的三星可能進(jìn)入新一輪調(diào)整期,。高層人事變動(dòng),，不過(guò)是李在镕迫于業(yè)績(jī)壓力下的選擇。三星能否尋回昔日輝煌,，還得看公司未來(lái)的戰(zhàn)略決策”,。

內(nèi)幕人員的范圍

內(nèi)幕交易，亦作內(nèi)線交易,，是指：于獲悉未公開(kāi)且后來(lái)證實(shí)足以影響股票或其他有價(jià)證券市價(jià)的消息后,，進(jìn)行交易，并有成比例的獲利發(fā)生的行為,。內(nèi)幕交易是一種典型的證券欺詐行為,，既侵犯了廣大投資者的合法權(quán)益，也損害了上市公司的利益,，更是擾亂了證券市場(chǎng),、乃至整個(gè)金融市場(chǎng)的運(yùn)行秩序，在世界各國(guó)都受到法律明令禁止。

進(jìn)行內(nèi)幕交易,，首先要有內(nèi)幕人員。內(nèi)幕人員是指由于持有發(fā)行人的證券,，或者在發(fā)行人,、與發(fā)行人有密切聯(lián)系的公司中擔(dān)任董事、監(jiān)事,、高級(jí)管理人員,，或者由于其會(huì)員地位、管理地位,、監(jiān)管地位和職業(yè)地位,，或者作為發(fā)行人雇員、專業(yè)顧問(wèn)履行職務(wù),，能夠接觸或者獲得內(nèi)幕信息的人員,。它包括：

1、發(fā)行人的董事,、監(jiān)事,、高級(jí)管理人員、秘書(shū),、打字員,，以及其它可以通過(guò)履行職務(wù)接觸或者獲得內(nèi)幕信息的人員；

2,、發(fā)行人聘請(qǐng)的律師,、會(huì)計(jì)師、資產(chǎn)評(píng)估人員,、投資顧問(wèn)等專業(yè)人員,；

3、根據(jù)法律,、法規(guī)的規(guī)定對(duì)發(fā)行人可以行使一定管理權(quán)或者監(jiān)管權(quán)的人同,，包括證券監(jiān)管部門和證券交易所的工作人員，發(fā)行人的主管門部門和審批機(jī)關(guān)的工作人員,，以及工商,、稅務(wù)等有關(guān)經(jīng)濟(jì)管理機(jī)關(guān)的工作人員等；

4,、由于本人的職業(yè)地位,、與發(fā)行人的合同關(guān)系或者工作聯(lián)系，有可能接觸或者獲得內(nèi)幕信息的人員,，包括新聞?dòng)浾?、編輯、電臺(tái)主持人以及編排印刷人員等。

2012年5月22日對(duì)外發(fā)布了最高人民法院,、最高人民檢察院《關(guān)于辦理內(nèi)幕交易,、泄露內(nèi)幕信息刑事案件具體應(yīng)用法律若干問(wèn)題的解釋》，《解釋》規(guī)定了三類非法獲取內(nèi)幕信息的人員：

一是利用竊取,、竊聽(tīng),、騙取、套取等非法手段獲取內(nèi)幕信息的人員,；

二是具有特殊身份,，即內(nèi)幕信息知情人員的近親屬或者其他與其關(guān)系密切的人員；

三是在內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)與內(nèi)幕信息知情人員聯(lián)絡(luò)接觸的人員,。

對(duì)于后兩種人員,，只要從事或者明示、暗示他人從事,，或者泄露內(nèi)幕信息導(dǎo)致他人從事與內(nèi)幕信息有關(guān)的證券期貨交易,，相關(guān)交易行為就被認(rèn)定為明顯異常。

內(nèi)幕交易行為認(rèn)定

在我國(guó),，內(nèi)幕交易行為主要包括：

1,、內(nèi)幕人員利用內(nèi)幕信息買賣證券，或者根據(jù)內(nèi)幕信息建議他人買賣證券的行為,；

2,、內(nèi)幕人員向他人泄漏內(nèi)幕信息，使他人利用該信息獲利的行為,；

3,、非內(nèi)幕人員通過(guò)不正當(dāng)?shù)氖侄位蛘咂渌緩将@得內(nèi)幕信息，并根據(jù)該內(nèi)信息買賣證券,，或者建議他人買賣證券的行為,。這里的內(nèi)幕人員，是指上市公司的董事會(huì),、監(jiān)事會(huì)人員及其他高級(jí)管理人員,，證券市場(chǎng)和主管機(jī)關(guān)和證券中介機(jī)構(gòu)的工作人員，以及為該上市公司服務(wù)的律師,、會(huì)計(jì)師等能夠接觸或者獲得內(nèi)幕信息的人員,。

內(nèi)幕信息是指為內(nèi)幕人員所知悉的，尚未公開(kāi)并可能影響證券市場(chǎng)價(jià)格的重大信息,。所謂重大信息,，主要包括：

⑴證券發(fā)行人訂立了可能產(chǎn)生顯著影響的重要合同；

⑵發(fā)行人經(jīng)營(yíng)政策或者經(jīng)營(yíng)范圍發(fā)生重大變化,；

⑶發(fā)行人發(fā)生重大的投資行為或購(gòu)置金額較大的長(zhǎng)期資產(chǎn)等行為,；

⑷發(fā)行人發(fā)生重大債務(wù),；

⑸發(fā)行人未能償還到期重大債務(wù)等違約的情況；

⑹發(fā)行人發(fā)生重大經(jīng)營(yíng)性或非經(jīng)營(yíng)性虧損,；

⑺發(fā)行人資產(chǎn)遭受重大損失,；

⑻發(fā)行人生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)環(huán)境發(fā)生重大變化；

⑼可能對(duì)證券市場(chǎng)價(jià)格有顯著影響的國(guó)家政策變化,；

⑽發(fā)行人的董事長(zhǎng),、30%以上的董事或者總經(jīng)理發(fā)生變動(dòng)；

⑾持有發(fā)行人5%以上的發(fā)行在外的普通股的股東,，其持有該種股票的增減變化每達(dá)到該種股票對(duì)外發(fā)行總額的2%以上的事實(shí)；

⑿發(fā)行人分紅派息,、增資擴(kuò)股計(jì)劃,；

⒀涉及發(fā)行人的重大訴訟事項(xiàng)；

⒁發(fā)行人進(jìn)入破產(chǎn),、清算狀態(tài),；

⒂發(fā)行人的收購(gòu)或兼并、分立等,。

內(nèi)幕交易的處罰

《證券法》第七十六條 證券交易內(nèi)幕信息的知情人和非法獲取內(nèi)幕信息的人,，在內(nèi)幕信息公開(kāi)前，不得買賣該公司的證券,，或者泄露該信息,，或者建議他人買賣該證券。

持有或者通過(guò)協(xié)議,、其他安排與他人共同持有公司百分之五以上股份的自然人,、法人、其他組織收購(gòu)上市公司的股份,，本法另有規(guī)定的,，適用其規(guī)定。

內(nèi)幕交易行為給投資者造成損失的,，行為人應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)賠償責(zé)任,。

第二百零二條 證券交易內(nèi)幕信息的知情人或者非法獲取內(nèi)幕信息的人，在涉及證券的發(fā)行,、交易或者其他對(duì)證券的價(jià)格有重大影響的信息公開(kāi)前,，買賣該證券，或者泄露該信息,，或者建議他人買賣該證券的,，責(zé)令依法處理非法持有的證券，沒(méi)收違法所得,，并處以違法所得一倍以上五倍以下的罰款,；沒(méi)有違法所得或者違法所得不足三萬(wàn)元的，處以三萬(wàn)元以上六十萬(wàn)元以下的罰款。單位從事內(nèi)幕交易的,，還應(yīng)當(dāng)對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告,，并處以三萬(wàn)元以上三十萬(wàn)元以下的罰款。證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)工作人員進(jìn)行內(nèi)幕交易的,，從重處罰,。

另外，刑法規(guī)定,，內(nèi)幕交易情節(jié)嚴(yán)重的,，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得一倍以上五倍以下罰金,；情節(jié)特別嚴(yán)重的,，處五年以上十年以下有期徒刑，并處違法所得一倍以上五倍以下罰金,。

雖然三星業(yè)績(jī)下滑,，是多方面因素造成的，但是在企業(yè)發(fā)展過(guò)程中遵守法律規(guī)定,，合法有序發(fā)展才是硬道理,，是企業(yè)長(zhǎng)久生存必須要遵循的守則，內(nèi)幕交易千萬(wàn)要不得,，在相關(guān)人事管理方面絕不能放松,。