A股護(hù)盤的“國家隊(duì)”代表—中國證券金融股份有限公司（以下簡稱“證金公司”）,，“掃貨”還在繼續(xù)。8月13日晚間,，華遠(yuǎn)地產(chǎn)發(fā)布公告,，證金公司直接持有公司5786萬股股票，為公司第五大股東,。此外,，統(tǒng)計(jì)發(fā)現(xiàn)，其已成為73家上市公司股東,。

 

證金千億“掃貨”成多家上市公司股東  

 

“炒股把自己炒成了大股東”也成為證金公司的一大標(biāo)簽,，據(jù)不完全統(tǒng)計(jì)，其已躋身近30家上市公司十大股東之列,。而這一數(shù)據(jù)還在不斷被刷新,。從股價(jià)表現(xiàn)看，凡是能和證金公司“攀”上關(guān)系的上市公司，超90%股票都實(shí)現(xiàn)上漲,。

 

成近30家公司十大股東

 

8月4日,，大股東頻頻易主的梅雁吉祥公告，證金公司合計(jì)持有982.68萬股（占總股本的0.52%）,，為目前公司第一大股東,。

 

證金公司救市資金能反客為主，的確是特例,，但一舉擠進(jìn)公司十大股東之列,，并不在少數(shù)。據(jù)新京報(bào)記者不完全統(tǒng)計(jì),，有近30家公司披露,，前十大股東均有證金公司在列。

 

梅雁吉祥作為A股市場上出名的“無主”公司,，因業(yè)績不佳而常年變賣各類資產(chǎn),，在證金公司“誤打誤撞”成為大股東后，在短短8個(gè)交易日股價(jià)實(shí)現(xiàn)了翻倍—從8月3日開盤價(jià)4.25元/股漲至8月13日收盤價(jià)8.14元/股,。

 

此外,，威孚高科也發(fā)布公告稱，證金公司成其第三大股東,，持股比例為3.27%,；人福醫(yī)藥也宣布證金公司成為其第二大股東，持股比例3.88%,；除前述幾家外,，廣生堂、四維圖新,、爾康制藥,、友阿股份、華麗家族,、華蘭生物,、三聚環(huán)保、錫業(yè)股份等公司紛紛發(fā)公告稱,，證金公司為其前十大股東,。

 

從行業(yè)板塊來看，證金公司選擇的入股企業(yè)涵蓋了食品飲料,、化工鋼鐵,、房地產(chǎn)等20余個(gè)行業(yè)，并無集中某個(gè)板塊狂買現(xiàn)象,。

 

據(jù)已披露數(shù)據(jù)顯示,，證金公司對于上市公司的持股額度都不足5%的舉牌線,，占比最高的三聚環(huán)保持股比例也精準(zhǔn)地未越過舉牌線，持股為4.9%,。

 

中信建投證券一位分析師向新京報(bào)記者解釋,，從對藍(lán)籌股或者中小盤股的持股比例來看，證金公司掃貨并非以獲利為前提,，基本上都規(guī)避了舉牌線,。

 

“掃貨”金額近千億元

 

從購買股票金額看，新京報(bào)記者統(tǒng)計(jì)出來的73家公司中,，其中66家通過半年報(bào),、公告、投資者互動(dòng)平臺(tái)以及向公司求證等方式,，計(jì)算出共買入近460億元。

 

此外,，中信證券的四家營業(yè)部曾被市場譽(yù)為“四大金剛”,，分別為中信證券營業(yè)部，即為北京總部證券營業(yè)部,、北京呼家樓證券營業(yè)部,、北京望京證券營業(yè)部和北京金融大街證券營業(yè)部。

 

根據(jù)Wind數(shù)據(jù)顯示,，7月9日至7月30日,，上述中信四大營業(yè)部合計(jì)凈買入資金為374.6億元。其中,，北京望京營業(yè)部凈買入120.37億元,；北京總部營業(yè)部凈買入97.49億元；北京金融大街營業(yè)部凈買入86.27億元,；而北京呼家樓營業(yè)部凈買入70.46億元,。

 

上述兩部分資金總數(shù)，再加上未披露具體買入金額或者股數(shù)的近10家上市公司,，證金公司投入資金超千億元,。

 

從股價(jià)表現(xiàn)來看，73家當(dāng)中有63家披露了持股時(shí)間（即買入時(shí)間和持股數(shù)或者持股金額）,，僅7家累計(jì)下跌,，56家累計(jì)上漲。漲幅最大的為梅雁吉祥,，8個(gè)交易日股價(jià)翻倍,；此外還有西藏城投，最早暴露出的買入時(shí)間為7月7日,，截至8月13日收盤,，股價(jià)漲幅超80%,。

 

其中，跌幅最大為中石油,，證金公司在7月6日顯示買入約28億元中石油股票,，截至8月14日收盤計(jì)算，累計(jì)跌10.488%,，浮虧達(dá)2.91億元,。

 

新京報(bào)記者統(tǒng)計(jì)出來的66家有具體買入時(shí)間和買入股數(shù)上市公司看，投入金額為460億元,，截至8月13日,，實(shí)現(xiàn)浮盈超30億元。

 

市場也有聲音表示,，證金公司可謂“抄底”成功,。但武漢科技大學(xué)金融證券研究所所長董登新向新京報(bào)記者表示，“獲得資本利得并非證金公司的初衷,，前期救市主要是防止出現(xiàn)系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn),。”

 

是否該緊跟證金公司“炒股”,？

 

證金公司買了哪些股,，成為近期市場一個(gè)重要風(fēng)向標(biāo)。因往往在市場得知證金公司進(jìn)入某家公司后,，便會(huì)刺激其股價(jià)上漲,。

 

“上證e互動(dòng)平臺(tái)”上，多家上市公司都被投資者發(fā)問是否被證金公司買入,。新京報(bào)致電的多家上市公司也表示,，自己也想披露證金公司買入的股票數(shù)，因未達(dá)到披露標(biāo)準(zhǔn),，不能過多透露,。

 

這是否意味著投資者跟著證金公司買股票就可以了？

 

“從已經(jīng)披露情況看,，證金公司買入的股票有賺有虧,，但是很多股票是在跌停板的底部買入。另外就證金公司的持股披露時(shí)間看有一定的特殊性和滯后性,?！敝行沤ㄍ蹲C券一位分析師告訴新京報(bào)記者，投資者盲目跟風(fēng)證金買股肯定有風(fēng)險(xiǎn)的,。

 

該分析師稱,，目前看證金公司的救市策略可以分為兩個(gè)階段，個(gè)股的選擇也有所不同,。最開始買入的是大盤藍(lán)籌股,，證金公司的首要任務(wù)是解決流動(dòng)性的問題,，拉起大盤來，明顯不是以獲利為目的,。比如中國石油,、中國鐵建、農(nóng)業(yè)銀行,、中國人壽,、中國鋁業(yè)、中煤能源等最有可能是此時(shí)被大舉買進(jìn)的,。

 

“后面開始配置中小創(chuàng)以及板塊上也很靈活,。”上述中信建投證券分析師稱,，從披露數(shù)據(jù)看,，包含人福醫(yī)藥、南京高科,、伊利股份,、威孚高科、梅雁吉祥等一些二線藍(lán)籌股,。

 

證監(jiān)會(huì)：救市資金未來幾年不退出

 

隨著證金公司持股持續(xù)曝光，對于這些股票如何退出的問題令投資者始終心存擔(dān)憂,。

 

國泰君安任澤平向新京報(bào)記者表示,，救市資金退出要分步走。

 

任澤平給出了四條建議,，一是可以將證金公司出資買入的股票按照招標(biāo)方式委托給專業(yè)機(jī)構(gòu),，允許其在未來緩緩賣出，不求盈利只求回收資金,；第二條線路是,，將證金公司所購入股票劃轉(zhuǎn)或者轉(zhuǎn)售給社保基金明確市場預(yù)期,，證金公司在一定期限后再減持,；第三，可以將各券商出資買入的股票留作證金公司融券業(yè)務(wù)券池,，由證金公司返還出資,，通過鎖定股票不引發(fā)市場擔(dān)憂；或?qū)⒏魅坛鲑Y買入的股票換作ETF基金并按比例分配,，將證金公司所購股票換作ETF基金,，再擇機(jī)減持。

 

不過,，證監(jiān)會(huì)新聞發(fā)言人鄧舸8月14日在例行發(fā)布會(huì)上表示,，今后若干年,，證金公司不會(huì)退出，其穩(wěn)定市場的職能不變,，但一般不入市操作,。當(dāng)市場劇烈異常波動(dòng)，仍將繼續(xù)以多種形式發(fā)揮維穩(wěn)作用,。

 

此外,，鄧舸表示，8月14日證金公司通過協(xié)議轉(zhuǎn)讓方式向匯金公司轉(zhuǎn)讓了部分股票,，由其長期持有,。“這既有利于證金公司穩(wěn)定市場作用,，也有利于恢復(fù)市場功能,，為股市長期穩(wěn)定發(fā)展發(fā)揮作用?！?/p>

 

上市公司股東的權(quán)利

 

1,、知情質(zhì)詢權(quán)。

 

有限責(zé)任公司股東有權(quán)查閱,、復(fù)制公司章程,、股東會(huì)會(huì)議記錄、董事會(huì)會(huì)議決議,、監(jiān)事會(huì)會(huì)議決議和財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告,；股份有限公司股東有權(quán)查閱公司章程、股東名冊,、公司債券存根,、股東大會(huì)會(huì)議記錄、董事會(huì)會(huì)議決議,、監(jiān)事會(huì)會(huì)議決議,、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告，對公司的經(jīng)營提出建議或者質(zhì)詢,，董事,、高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)如實(shí)向監(jiān)事會(huì)或者不設(shè)監(jiān)事會(huì)的有限責(zé)任公司的監(jiān)事提供有關(guān)情況和資料，不得妨礙監(jiān)事會(huì)或者監(jiān)事行使職權(quán),；有權(quán)知悉董事,、監(jiān)事、高級(jí)管理人員從公司獲得報(bào)酬的情況,；股東（大）會(huì)有權(quán)要求董事,、監(jiān)事、高級(jí)管理人員列席股東會(huì)議并接受股東的質(zhì)詢,。

 

2,、決策表決權(quán),。

 

股東有權(quán)參加（或委托代表參加）股東（大）會(huì)并根據(jù)出資比例或其他約定行使表決權(quán)、議事權(quán),?！豆痉ā愤€賦予對違規(guī)決議的請求撤銷權(quán)，規(guī)定：股東如果股東會(huì)或者股東大會(huì),、董事會(huì)的會(huì)議召集程序,、表決方式違反法律、行政法規(guī)或者公司章程,，或者決議內(nèi)容違反公司章程的,，股東可以自決議作出之日起60日內(nèi)，請求人民法院撤銷,。

 

3,、選舉權(quán)和被選舉權(quán)。股東有權(quán)選舉和被選舉為董事會(huì)成員,、監(jiān)事會(huì)成員,。

 

4、收益權(quán),。股東有權(quán)依照法律,、法規(guī)、公司章程規(guī)定獲取紅利,，分取公司終止后的剩余資產(chǎn),。

 

5、強(qiáng)制解散公司的請求權(quán),。

 

《公司法》第183條規(guī)定，公司經(jīng)營管理發(fā)生嚴(yán)重困難,，繼續(xù)存續(xù)會(huì)使股東利益受到重大損失,，通過其他途徑不能解決的，持有公司全部股東表決權(quán)10％以上的股東,，可以請求人民法院解散公司,。

 

 

6、股東代表訴訟權(quán),。

 

“股東代表訴訟”,，是指公司的董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員在執(zhí)行職務(wù)時(shí)違反法律,、行政法規(guī)或者公司章程的規(guī)定,，給公司造成損失，而公司又怠于行使起訴權(quán)時(shí),，符合條件的股東可以以自己的名義向法院提起損害賠償?shù)脑V訟,?！　?/p>

 

7、優(yōu)先權(quán),。股東在公司新增資本或發(fā)行新股時(shí)在同等條件下有認(rèn)繳優(yōu)先權(quán),，有限公司股東還享有對其他股東轉(zhuǎn)讓股權(quán)的優(yōu)先受讓權(quán)。

 

8,、臨時(shí)股東會(huì)的提議召集權(quán),。

 

雖然從理論上說每一個(gè)股東不管出資數(shù)額、股權(quán)比例多少,，都有權(quán)參加股東大會(huì)行使表決權(quán),。但實(shí)踐中公司的控制權(quán)往往牢牢掌握在大股東手里，股東大會(huì)由董事會(huì)召集董事長主持,，董事會(huì)及董事長的話語權(quán)同樣掌握在大股東手中,。為了防止大股東將股東大會(huì)、董事會(huì)流于形式,，長期不按期召開股東大會(huì),，或者發(fā)生了臨時(shí)重大事項(xiàng)故意不召開股東大會(huì)、董事會(huì),，致使小股東的知情權(quán)和參與決策權(quán)不能實(shí)現(xiàn),，《公司法》從保護(hù)小股東利益出發(fā)，賦予股東在特定情況下有權(quán)提議召開臨時(shí)股東大會(huì),、董事會(huì)臨時(shí)會(huì)議,。

 

《公司法》第101條規(guī)定：股東大會(huì)應(yīng)當(dāng)每年召開一次年會(huì)。有下列情形之一的,，應(yīng)當(dāng)在兩個(gè)月內(nèi)召開臨時(shí)股東大會(huì)：（一）董事人數(shù)不足本法規(guī)定人數(shù)或者公司章程所定人數(shù)的三分之二時(shí),；（二）公司未彌補(bǔ)的虧損達(dá)實(shí)收股本總額三分之一時(shí)；（三）單獨(dú)或者合計(jì)持有公司百分之十以上股份的股東請求時(shí),；（四）董事會(huì)認(rèn)為必要時(shí),；（五）監(jiān)事會(huì)提議召開時(shí)；（六）公司章程規(guī)定的其他情形,。第111條規(guī)定：董事會(huì)每年度至少召開兩次會(huì)議,，每次會(huì)議應(yīng)當(dāng)于會(huì)議召開十日前通知全體董事和監(jiān)事。代表十分之一以上表決權(quán)的股東,、三分之一以上董事或者監(jiān)事會(huì),，可以提議召開董事會(huì)臨時(shí)會(huì)議。董事長應(yīng)當(dāng)自接到提議后十日內(nèi),，召集和主持董事會(huì)會(huì)議,。董事會(huì)召開臨時(shí)會(huì)議，可以另定召集董事會(huì)的通知方式和通知時(shí)限。

 

 

9,、對董事和高級(jí)管理人員的直接索賠權(quán),。

 

董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員對公司的侵權(quán)行為承擔(dān)個(gè)人責(zé)任,，符合現(xiàn)代民法的一般原理,。從董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員對公司的責(zé)任與義務(wù)上看,，董事與公司之間的關(guān)系是代理兼信托關(guān)系,，董事對公司的義務(wù)有忠實(shí)義務(wù)、注意義務(wù),。董事的忠實(shí)義務(wù)要求董事不得為自己利益而使用公司的商機(jī),；注意義務(wù)要求董事在管理公司事務(wù)時(shí)要運(yùn)用自己的經(jīng)驗(yàn)、技能和勤勉為公司服務(wù),，并達(dá)到人們或法律所期待的標(biāo)準(zhǔn),。

 

董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員在經(jīng)營活動(dòng)中,，行使有關(guān)權(quán)利造成侵權(quán)損害時(shí),，個(gè)人應(yīng)當(dāng)對公司承擔(dān)民事責(zé)任。董事既是自然人又是法人機(jī)關(guān),，具有雙重人格,，在實(shí)施違法行為時(shí)個(gè)人的責(zé)任隨之產(chǎn)生。董事,、監(jiān)事和高級(jí)管理人員由于主觀上的過錯(cuò),，違反注意義務(wù)、忠實(shí)義務(wù),，實(shí)施了侵害公司利益的行為,，造成公司利益的實(shí)際損害，構(gòu)成了民事?lián)p害賠償?shù)呢?zé)任要件,，其個(gè)人要對公司承擔(dān)責(zé)任,。

 

對于上述董事和高級(jí)管理人員損害公司利益、侵犯股東權(quán)益的,，股東可以直接對相關(guān)董事和高級(jí)管理人員索賠。

 

10,、公司章程規(guī)定的其他權(quán)利,。

 

證金公司的“救市”舉措讓它成為了多家上市公司的大股東，不管這是“無心插柳”還是有意為之,，我們都要知道大股東雖享有多項(xiàng)權(quán)利,，但也承擔(dān)著不少義務(wù)，證金公司必須依法履行這些義務(wù)，否則就可能會(huì)好心辦壞事,，對于此點(diǎn)證金公司快要多多注意了,！